论以投资者保护为中心的市场化监管理念

摘要

在金融国界日益模糊、投资者范围日趋扩大的环境下，投资者保护问题成 为全球共同关注的话题。随着监管机构和投资者保护这对重要概念的联系日趋 紧密，投资者利益的行政保护作为投资者保护的重要渠道如何发挥作用值得深 入研究。中国证券投资者保护基金有限责任公司的成立更将投资者的利益保护  问题提上日程。对此，监管机构如何为投资者权益提供及时、有效、全面的保护逐渐走入人们的视野。本研究报告立足中国证券监督管理部门的监管现状借鉴国际成熟市场的先进经验，试图为监管机构构建投资者保护制度提出些思考。

关键词

证券市场；投资者保护；市场化监管

目录

摘要 I

一、证券监管机构与投资者权益保护的关系

   （一）投资者、投资者权益、投资者权益的保护

二、证券监管机构在具体监管过程中保护投资者利益

   （一）在制度设计方面，将保护投资者作为重要的价值取向

   （二）从监管的全过程保护投资者利益

        1、对发行主体的监管

        2、对上市公司的持续监管

        3、对中介机构的监管安排

三、监管机构积极推进投资者保护的外部环境建设

   （一）诚信文化建设

    （二）投资者保护诉讼制度建设

         1、以投资者个人为原告的民事诉讼

         2、证券行政诉讼

         3、证券刑事诉讼

    （三）开展投资者教育

参考文献