浅论证券欺诈及应对策略

XCLW17266  浅论证券欺诈及应对策略  (字数：6918)

      摘要

一直以来，证券业被誉为金融界的先锋，是企业融资扩大的重要渠道，也是投资者资本增值的重要来源，它引领全球经济向前发展，其作用自然是不言而喻。然而，伴随着金融逐步趋向自由化，技术进步和金融创新，我国资本市场规模不断扩大，新的金融机构不断涌现，金融工具不断丰富。所有这些变化密切联系和互相依赖，在促进我国证券市场迅猛发展的同时，也大大增加了资本市场证券欺诈的嚣张气焰，同时也增加了金融监管的难度。证券欺诈是一个全球普遍存在的问题，各国监管机构也都高度重视证券欺诈活动的防治，其背后所折射出的行业自律与行业监管才是我们所需要反思的。本文从证券欺诈行为的内涵、特征及表现方式和产生成因等方面入手，分析法律对证券行为规制不足之处并借鉴世界证券市场发达国家的立法和司法实践，结合我国证券市场的立法现状和实际情况，进而提出了相关立法建议和制度体系建设，从而预防和控制证券欺诈行为的发生，以促进我国证券市场的稳定和健康发展。

关键词：证券欺诈；内幕交易；操纵市场；法律完善

                 

目录

摘要 I

一、证券欺诈的概述 1

（一）证券欺诈的含义 1

（二）证券欺诈的特点 1

1证券欺诈的隐蔽性 1

2证券欺诈的欺骗性 1

3证券欺诈手段的多样性 1

（三）证券欺诈的具体情形 1

1内幕交易 1

2操纵市场 1

3欺诈客户 1

4虚假陈诉 1

二、证券欺诈的成因和危害以及各国针对内幕交易、操纵市场等行为的应对措施 2

（一）证券欺诈的成因和危害 2

（一）各国针对内幕交易、操纵市场等行为的应对措施 2

1各国针对内幕交易行为的应对措施 2

2各国针对操纵市场行为的应对措施 2

三、我国防范证券欺诈行为的完善建议 3

（一）提升投资者对证券欺诈的应对意识 3

（二）完善对证券欺诈行为的应对措施 3

四、结语 4

参考文献 5

致谢 6