论跨国证券投资中的相关法律问题

XCLW18776  论跨国证券投资中的相关法律问题  (字数：7124)

摘要

随着证券市场国际化程度的提升，跨国证券投资日益频繁。由于各国经济发展水平、法律传统不同，证券法内容及证券监管制度亦存在差异，对跨国证券投资相关法律问题的研究非常必要。本文介绍跨国证券投资的概念、法律原因，分析了当前跨国证券投资中存在的立法、法律监管和投资者法律保护等问题，对美国、欧盟和韩国的证券法跨国投资制度进行考察借鉴，在此基础上，对我国证券跨国投资法律制度的完善提出完善跨国证券投资立法、加强跨国证券投资监管、提高对跨国证券投资者的保护等建议，希望能够促进跨国证券投资法律制度的完善。

关键词　跨国；证券投资；法律问题

目录

摘要 I

引言 1

一、跨国证券投资概述 2

（一）以法律为保障的全球金融秩序 2

（二）跨国证券投资的内涵 2

（三）跨国证券投资的法律渊源 2

二、跨国证券投资中存在的法律问题 4

（一）跨国证券投资中存在的法律问题 4

1.跨国证券投资立法存在空白地带 4

2.证券法的司法功能不足 4

（二）跨国证券投资法律监管存在的问题 4

1.跨国证券投资监管难度大 4

2.证券法域外管辖功能缺乏 5

（三）跨国证券投资保护投资者存在的问题 5

1.对中小投资者保护不足 5

2.跨国证券欺诈损害投资者权益 5

三、其他国家跨国证券投资相关法律的借鉴 7

（一）美国跨国证券投资的完备立法 7

（二）韩国逐步开放跨国证券市场提高监管力度 7

（三）欧盟统一证券法律体系加强对投资者保护 8

四、解决跨国证券投资法律问题的建议 9

（一）完善跨国证券投资立法 9

（二）加强跨国证券投资监管 9

（三）提高对跨国证券投资者的保护 9

五、结语 11

参考文献 12

致谢 13