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中国证券市场内幕交易监管研究

本文ID:LW228900 (字数:8527) ¥98
XCLW19256 中国证券市场内幕交易监管研究 (字数:8527)摘要由于我国目前还处于经济转型时期,证券市场的各项制度还在不断建设完善之中,市场上还存在着许多侵害其他投资者权益的行为。内幕交易,作为我国 《证券法》所禁止的违法交易行为之一,在我国的证券市场上并没有得到有效的遏制。根据国内学者的实证研究,公司股..
XCLW19256  中国证券市场内幕交易监管研究  (字数:8527)
摘要
由于我国目前还处于经济转型时期,证券市场的各项制度还在不断建设完善之中,市场上还存在着许多侵害其他投资者权益的行为。内幕交易,作为我国 《证券法》所禁止的违法交易行为之一,在我国的证券市场上并没有得到有效的遏制。根据国内学者的实证研究,公司股价在重大信息披露前后股价会有异常变化,表明内幕交易在我国的市场上是普遍存在的。虽然我国已经颁布了多项法规用于规制内幕交易行为,但在实际执法上却收效甚微。在2001年至2012年期间,证监会做出的行政处罚共计477件,其中针对内幕交易的仅45件,不到总数的10%。虽然这一情况在2007年之后有所改观,但相比于美国SEC每年查处50件左右内幕交易案件的数量,仍然很难对内幕交易行为起到有效的威慑作用。监管的不足是导致我国内幕交易现象十分严重的一个重要因素。因此,找到我国目前内幕交易规章制度的不足之处,并提出相应的改进方案,是完善我国证券监管体系的一项重要内容。


关键词 内幕交易;完善制度;监管制度;内幕信息


目录
摘要……………………………………………………………………………………І
一、我国证券市场内幕交易的概念和危害…………………………………………2
(一)我国证券市场内幕交易的概念界定…………………………………………2
(二)我国证券市场内幕交易的危害………………………………………………2
   1.内幕交易对投资者的损害……………………………………………………2
 2.内幕交易对市场环境的破坏…………………………………………………2
二、我国证券市场内幕交易的现状分析……………………………………………2
(一)我国证券市场内幕交易的法律现状分析……………………………………2
(二)我国证券市场内幕交易的监管架构现状分析………………………………4
(三)我国证券市场内幕交易的特征分析…………………………………………5
(四)我国证券市场内幕交易的处罚现状分析……………………………………5
三、我国证券市场内幕交易监管制度的完善………………………………………6
(一)加强对证券交易的监管………………………………………………………6
  1.加大对内幕交易的处罚力度,建立惩罚内幕交易的民事赔偿制度…………6
2.加大内幕交易监管机构的执法力,追究内幕交易的刑事责任………………7
(二)发达国家证券交易所监管内幕交易对中国的启示及其政策建议…………7
1.中国证券法对内幕交易主体的范围过分狭窄 ………………………………8
2.对短线交易与内幕主体不匹配,且对短线交易归入权的行使缺乏法律保障 ……………………………………………………………………………………7
(三)投资者教育与监管者教育相结合,并建立完善的信息披露制度…………8
1. 投资者教育与监管者教育相结合………………………………………………8
2. 建立完善的信息披露制度………………………………………………………8
参考文献……………………………………………………………………………9
致谢…………………………………………………………………………………11
 引言(此章可以不设)




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