关于上市公司独立董事制度有效性的影响因素及其对策研究

摘要

独立董事从企业的角度来讲实则是指剩余索取者的代理人，从根本上来说其实就是代理问题的组成部分之一，所以只有将其与企业股东之间的代理问题能够完美解决，那么独立董事制度就能有效发挥其应有的作用。自2001年我国上市公司引入董事这一制度开始至今，独立董事制度的有效性一直得不到较好的发挥，并一度失去作用，如近年来证券市场中的很多上市公司不断被披露出信息造假，以及不断侵蚀中小股东利益的案例等，这些案件都可以呈现出独立董事的地位极其低下，独立董事制度的作用效果也被没用想象中发挥更好。因此，对于独立董事制度有效性的影响因素进行研究，从而提出解决的策略就变得颇具现实意义。本文结合独立董事制度的概念和特征，在此基础上对我国引入独立董事制度的有效性进行相关研究。

关键词：独立董事；有效性；影响因素

目录

摘要 I

引言 1

一、独立董事制度内涵及相关功能概述 2

（一）独立董事的概念 2

（二）独立董事制度的职能界定 2

（三）独立董事制度有有效性的内涵分析 3

二、上市公司独立董事制度有效性及其影响因素分析 4

（一）独立董事的胜任能力及其有效性 4

（二）独立董事的知情权利及其有效性 4

（三）独立董事的激励机制及其有效性 5

（四）独立董事的独立性及其有效性 5

三、提升独立董事制度有效性的政策建议 6

（一）独立董事管理职业化 6

（二）推进独立董事履职的各项权利正规化 6

（三）建立健全独立董事激励约束机制，保障独立董事独立性 6

四、结语 8

参考文献 9

致谢 10