证券监管与职业道德建设是相辅相成的，有效的监管是道德建设的必要保障，同时道德建设也是监管的重要辅助与补充。
（三）完善证券职业道德教育体系，强化道德教育
证券职业道德教育体系是道德建设的基础和必要保证。完善证券职业道德教育体系，可以从几方面入手：
1、进一步充实证券职业道德准则和规范。联系证券业的发展与变化，可以通过组织举办课题组，研修班，以及学习国外的先进经验等方式，修改完善各种证券从业行为的规范。
2、建立与完善职业道德考试制度。由证券业协会组织，参照资格考试方式，针对不同岗位工种，分类定期考试，使之成为从业资格的条件之一。
3、设立职业道德教育的专门部门，配备相应的人员。建议沪深交易所、证券业协会、各证券经营机构都能设立从业人员道德培训部，专人负责，定期有计划地组织从业人员培训学习，证券业协会监督检查职业道德教育开展情况。
4、开设职业道德教育培训课程，充实课程教材并开发相关教学软件。目前证券职业道德教育的教材资料还很缺乏，建议相关教育部门联合大专院校，编写职业道德教材，统一培训课程，制作教学软件光盘，设立证券职业道德教育网站，完善道德教育的软硬件设施。
（四）强化《证券从业人员守则》学习，端正行为操守
《证券从业人员守则》是证券从业人员的道德行为的具体化，是依据证券从业道德基本原则对证券行业各方面的行为提出的从业行为规范。因此要常常温故而知新。其中，特别要坚持“遵纪守法、勤勉尽责、廉洁自律、文明服务”等操守。
1、遵纪守法，就是要求证券从业人员无一例外的必须按照国家法律法规和职业纪律、规章行使职业权力，履行职业义务。做到知法知纪，把握从理论高度理解法律条文，从法律高度理解法规。从总体上把握相关业务处理的一般原则；守法守纪，杜绝弄虚作假、以权谋私；护法护纪，对违法违纪现象敢管敢问，敢于斗争。实际中很多从业人员对法规、制度的理解并不全面，违规违纪现象时有发生，有些从业机构和从业人员面对损害国家和人民利益的行为熟视无睹，没有足够的勇气去积极斗争，用姑息纵容、息事宁人的消极做法来绕开问题，逃避现实。这种做法是缺乏社会责任感的表现，是有违证券职业道德的行为。
2、勤勉尽责，是指证券从业人员兢兢业业的对待工作，尽其全力把工作做的尽善尽美。体现出爱岗敬业、勤业精业、不断创新、团结协作的良好工作作风。每个从业人员应积极学习市场经济知识，了解市场经济特点、规律，增强驾驭市场经济的能力，探索、开辟本职工作的新思路、新方法、新途径，不断提高自己的职业技能。
3、廉洁自律，就是清廉纯洁，不以权谋私，以职业道德要求为自身行为准则，在行为过程中自觉、主动约束自己。它要求从业人员能够正确对待、处理公与私的关系、苦与乐的关系、荣与辱的关系。证券业有许多单人操作、独当一面的岗位，也有许多掌握内幕信息的岗位，如果缺乏自律，便可能趁机谋取私利。例如王小石及其他众多的证券从业人员犯案，最大的原因是没能做到自律，没能用职业道德约束自己。因此，证券从业人员只有达到自律的境界，才能真正做到廉洁。
4、文明服务，证券业的服务与经营是统一的，服务是证券行业的产品，文明服务是树立自身良好形象、争取客户、创造效益的最有效手段。这就要求每个证券从业人员能树立服务意识，规范服务礼仪，提高服务的技术含量，提升服务档次，并坚持公平竞争，杜绝采用各种不正当竞争手段。目前证券行业竞争激烈，不正当竞争的违规现象屡有发生，例如在开放式基金的发行过程中，基金公司为扩大发行量，以返还手续费名义向机构客户经办人员提供回扣、向证券代理机构承诺交易量等违规手段相当严重，在经济业务中证券公司通过解冻、虚增、“T+0”交易方式、非法拆借等手段向客户提供透资，以吸引客户、增大交易量的做法也还普遍存在。这些行为违反了证券业的公平原则，在行业内容易形成恶性循环，影响正常的证券业秩序，甚至还会造成一些不可挽回的损失。
（五）发挥自律组织的自律作用，提高道德素养
证券交易所是证券业的组织者，担负着对会员公司、上市公司、证券交易的一线监管责任。因此证券交易所应对“诚信档案”进一步推广完善，对会员公司、上市公司中的优秀企业、突出事迹要推广表彰，违规受谴责的机构、人员应在更多的媒体公布、警告。使得在全行业中树立起诚信理念。
在证券业从业人员道德建设中，更要发挥证券业协会自律组织的作用。因为职业道德建设和教育主要靠自律。完善 行业自律机制，健全行业自律体系，逐步实现行政监管、行业自律相辅相成的良性互动，在这方面，证券业协会应该有所作为的，而且可以在职业道德建设中发挥重要作用。如浙江证券期货业协会在完善协会自律架构，加强道德自律建设方面做了许多工作。他们 配合特派办监管、促进行业自律， 在征求会员意见基础上，提出了供各会员参考的佣金报备标准，发起了会员单位的高管人员签订诚信责任承诺书，促使辖区内证券业平稳过渡，避免了恶性竞争局面的出现。同时各会员细化自律制度和规则，在证券从业人员管理、信息技术应用、新业务品种的开发等主要业务领域制定了有针对性的自律规则。这些自律经验都非常值得学习和借鉴。 试论证券业从业人员职业道德建设(五)相关范文
