XCLW4647 商业银行内部控制体系研究—以工商银行绍兴分行为例 (字数：7684)目录摘要I一、商业银行内部控制的含义及内部控制有效性实现的原则3（一）商业银行内部控制的含义3（二）内部控制有效性实现的原则3二、工商银行绍兴分行内控要素分析及相关问题4（一）工商银行绍兴分行基本情况41.工商银行绍兴分行基本情况42.工..
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XCLW4647 商业银行内部控制体系研究—以工商银行绍兴分行为例 (字数：7684) 目录 摘要 I 一、 商业银行内部控制的含义及内部控制有效性实现的原则 3 （一） 商业银行内部控制的含义 3 （二） 内部控制有效性实现的原则 3 二、工商银行绍兴分行内控要素分析及相关问题 4 （一） 工商银行绍兴分行基本情况 4 1. 工商银行绍兴分行基本情况 4 2. 工商银行内部控制制度的含义 4 （二） 工商银行内部控制要素分析 4 1. 控制环境 4 2. 风险评估 5 3. 控制活动 5 4. 信息和沟通 5 5. 监督与审查 5 （三） 内部控制存在的问题 6 1. 内部控制的认识和理解存在不足 6 2. 内部控制和风险管理制度不健全 6 3. 内控检查、风险识别和评估方法存在不足 7 4. 信息系统存在的不足 7 5. 内控措施落实与操作风险管理中存在的不足 7 三、完善工商银行绍兴分行内部控制的对策 10 （一） 构建良好的内部控制环境 10 （二） 建立完善的内部控制制度 10 （三） 完善内部控制监督，制定科学的内部控制评估方法 10 （四） 建立健全的银行内控信息系统 11 （五） 建立相互制衡的三道防线以实现对业务的全面控制 11 参考文献 12 致谢 13
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