券投资组合及投资基金分析

一、证券投资组合与基金发展的背景2

（一）、证券市场的现状2

1、什么是证券市场2

2、我国证券投资市场的发展与现状3

（二）、基金发展状况4

（四）、基金投资风险控制6

（五）、证券投资组合7

1、证券投资组合的类型7

2、证券组合管理的意义和特点7

3、现代证券投资组合理论的局限8

二、研究证券投资组合与投资基金的联系8

（一）、从基金的风险方面分析8

（二）、利用证券投资组合的分析方法来分析基金数据8

1、资产组合理论的三个基本原理8

2、均值——方差分析8

（三）、有效组合9

三、基金发展的对策：发现并解决问题9

（一）、可投资品种过少及避险机制缺乏导致风险控制难题9

（二）、市场不够健康、成熟9

（三）、股权结构频繁变动带来的高管队伍的不稳定9

（四）、诚信的缺失10

（五）、监管体系与监管能力的不足10

内 容 摘 要

证券投资组合理论认为不同的投资者对收益的偏好和对风险的厌恶程度是有差异的，这一差异的存在无疑会影响到他们对于投资对象的选择。因此，我们在寻找最优投资策略时必须把投资风险、收益和投资者偏好同时加以考虑。而基金刚好是在所有的投资产品中风险相对适中的理财产品，不仅风险和收益水平相对适中，而且是将投资者的资金交给专业的投资机构，机构通过专业的分析技术将资金投资到证券市场当中。而证券投资组合运用，刚好给基金的投资带来了分析方法。

关键词：证券投资组合　　风险　　基金　　分析