券投资风险分析

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一、绪论2

（一）、导读2

（二）、目前投资者面临的风险情况3

二、证券市场的宏观环境和基本特性3

（一）、我国证券市场的基本状态3

1、国家金融体制3

2、市场发展阶段3

3、证券市场基石与主体4

（二）、我国证券市场的盈利方式4

（三）、我国证券市场周期性结构与系统性风险状态4

（四）、不同周期性状态下的投资策略4

1、上升阶段的投资策略5

2、平衡阶段的投资策略5

3、下降阶段的投资策略5

三、证券市场行业与个股投资特质的风险控制方法5

（一）、不同行业特质的风险控制方法5

1、恒定类行业5

2、传导类行业5

3、耐久类行业5

4、前瞻类行业7

（二）、具体个股的价值评价和安全边界7

（三）、个股的股性、体积、敏感度与风险控制的关系7

四、投资者所需具备的风险控制的思维和方法7

（一）、投资者心理和资产的准备8

（二）、基本投资方式的确立9

（三）、投资时点的选择和持有时期的确立9

（四）、止赢止损策略10

（五）、制定投资计划和反馈11

五、结论11

（一）、对于初级投资者的风险控制和投资建议11

（二）、对于有一定经验的投资者的风险控制和投资建议11

内 容 摘 要

证券投资分析与风险控制，是金融投资市场中的最基本的也是最困难的思维方式和行为规则。它的运用既是最普遍的存在于所有金融投资的个体中，也是最模糊的存在于所有的投资者的心中，可以客观的说一个人、一个投资团体的经历性格、文化以至于投资环境和氛围都可以影响投资分析的结果和偏好。也可以说是人性使然，这种不同的偏好和行为模式不仅仅体现在投资中，广泛的说人类的文明始也尽是如此。而所有的错误和失败也诞生于盲目和过度的认知过程中。

范文拟从证券市场的宏观特性，市场行业以及个股的投资特质，在到投资者自身应当所具备的风险控制的思维方式和方法三个方面，较为全面、系统的勾勒出一个具备优秀投资素质及风险控制水平的投资者，应当具备的投资准备和思维意识。同时也能准确、敏感的把握各种市场风险信息和要素。从而始普通投资人也能以一种专业的理性的投资视角来看待市场行为，把控市场机遇与风险，进而完善自身的投资习惯和理念，形成属于自我独特的投资方法和风格。

最终也为了中国证券市场风气的净化，投资氛围的改善，盈利机制的成熟化，从普通投资者教育的角度，尽一点绵薄之力吧。

关键词：证券投资  风险控制  对策  体系化模型化  自我完善