券市场的风险控制

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一、证券市场风险的含义2

1、系统性风险2

（1）政治风险2

（2）经济风险3

（3）市场风险3

2、非系统性风险3

（1）信用风险3

（2）经营风险3

（3）道德风险4

二、进行证券市场风险控制的原因4

（一）证券的本质决定了证券价格的不确定性4

（二）投机行为和信息披露的不透明加剧了证券市场的不稳定性5

（三）上市公司的各种风险5

（四）证券市场风险控制难度大6

（五）证券市场的监管存在一定的问题6

（六）法制基础薄弱7

三、证券市场风险控制的意义7

（一）有利于我国证券市场健康和谐发展7

（二）有利于建立科学有效的风险管理体系7

（三）有利于加强市场约束、信息披露，建立统一的监管机构8

四、对证券市场风险控制的措施建议8

（一） 完善法律制度，规范证券市场8

（二） 市场监管是低层次的调控，政府监管是高层次的调控9

（三） 继续发展壮大机构投资者，提高上市公司质量9

（四）建立内控为重点、内外结合的风险管理机制10

（五）加强道德风险的防范，进行信息公开，营造良好的社会信用氛围11

（六）树立科学的风险控制理念—价值投资11

（七）充分利用信息技术和网络技术的最新成果13

内 容 摘 要

证券市场是现代经济的重要组成部分，是市场经济资源配置的重要途径。在我国现代市场经济中，随着证券化程度的不断提高，证券市场在社会经济中发挥作用的范围和程度也日益扩大和提高。在建立社会主义市场经济的进程中，我国证券市场按照法治、监管、自律、规范的指导方针，从无到有，从小到大，从区域到全国，快速发展，并取得了举世瞩目的成就。然而，同成熟市场相比，我国证券市场起步晚，还处于初级阶段，上市公司、证券公司等市场参与者的素质有待提高，投资者风险意识相对薄弱，监管手段有待完善，管理市场的经验还不成熟，市场所隐含的风险更大，因此加强对证券市场的风险控制已十分必要。本文针对我国证券市场风险控制的原因、影响等多方面进行分析，提出了对投资者进行风险控制的对策。

关键词：证券市场 投资风险 风险控制