论券市场面临的风险及控制措施

绪论3

1.1研究背景3

1.2研究意义4

1.3研究方法4

2. 证券市场中遇到的风险种类5

2.1操作风险5

2.2选股风险5

2.3系统风险与非系统风险5

2.4市场风险6

2.5资本风险7

2.5.1国际资本流动7

2.5.2泡沫经济风险7

2.5.3外债风险8

3. 控制风险的重要性8

3.1确保经营目标实现9

3.2有利于平稳收入，减少波动9

3.3帮助企业实现价值最大化9

4. 控制风险的措施9

4.1改进风险控制流程9

4.2完善立法，加强执法力度10

4.3加强对投资者的风险教育10

4.4把握时机，减少风险10

4.5资金的控制与使用11

结论11

参考文献12

内 容 摘 要

在全球金融自由化浪潮的推动下，新兴工业化国家于20世纪80年代末、90 年代初逐步开放本国的证券市场。但随后也发生了一系列的金融危机，越来越多的经济学家对证券市场开放所带来的正效应表示怀疑，并认为这些危机的发生与证券投机资本过度有关。

自金融市场诞生以来，企业经营失败甚至破产，常常是因风险管理失误引发的。我国证券市场成立时间不长，基础还比较薄弱，近20多年，由于证券市场的快速发展，部分证券公司本身存在的问题也开始显露。很多公司风险意识淡薄、风险管理缺失、制度执行不力、内部控制形同虚设、致使公司经营失控。这些情况主要原因包括挪用保证金、挪用国债标准券等行为。证券市场是伴随着风险而生的市场，而作为其最重要的成员之一的证券公司，为了保证正常经营，必须有一定的风险意识，形成科学、严谨的管理思想。近年来，业内也逐步承认和重视证券风险管理的重要性。在中国新兴资本市场不断发展的同时，证券风险控制仍然是各个证券公司所面临的一个重要问题。本文就将针对证券市场面临的风险种类和如何应对，如何采取更好的措施来防范做了初步的探讨和思考。

关键词：证券市场；风险种类；控制措施