我国券公司合规规范分析

一、我国证券公司合规规范现状及存在的问题1

（一）、合规历程1

（二）、合规现状2

（三）、合规规范存在的问题4

1、外部监管法规的问题4

2、证券公司内部问题5

二、 加拿大证券公司合规规范建设及借鉴6

（一）、加拿大证券公司合规规范建设6

（二）、加拿大证券公司合规规范对我国的启示9

三、完善我国证券公司合规规范的建议10

（一）、不断完善证券监管法规10

（二）、加强证券公司自身合规规范建设11

1、注重防范合规风险11

2、加强合规文化培育12

3、构建合理的合规管理体系13

结论16

内 容 摘 要

近几年国内证券公司违法违规事件频发，系统性风险集中显现，与合规规范缺失密不可分。证券公司作为金融企业，因其向不特定多数人提供证券服务， 维系社会公众的权益，其合规经营具有特殊的意义。我国证监部门一直高度重视并强调合规经营，把证券公司合规规范的有效性作为对证券公司分类监管的基础。合规是企业稳健经营，安全运行的内在要求，也是企业持续发展的根本。合规是在证券公司综合治理工作基础上，针对证券公司专门提出的一项要求，其目的是保障其运行过程的规范。认真研究国内外金融业合规规范状况，加强国内证券公司外部合规法规体系建设，建立公司内部合规检查与监督机制，塑造合规文化，将有助于证券公司的规范经营和持续发展。

文章分析了我国证券公司合规和监管法规现状，明确提出“证券公司该合什么规，该怎么合”的思想。然后借鉴加拿大证券公司的合规建设，得出对我国证券公司合规应如何改进和完善的意见,即“加强外部法规建设，强调合规从高层做起，管理层充分承担合规责任，业务部门提供解决方案来体现合规价值，强化制度的执行力，使激励约束机制与证券公司倡导的合规文化及价值观念相一致” 以此来促进证券业持续发展。

关键词：证券监管法规  准则  合规  合规风险  合规规范