PPP模式下城市轨道交通建设风险管理研究

摘要

近年来，PPP模式在我国城市轨道交通建设等公用设施建设项目中得到广泛应用，但PPP项目建设期长、组织结构复杂、面临着高风险，因此研究PPP模式并对其进行风险识别与分担十分必要。本文采用了文献浏览与阅读、归纳分析和对比分析结合以及理论分析与实证分析结合的研究方法，首先论述了PPP模式下城市轨道交通项目的相关理论。其次，根据国内外学者的PPP项目风险因素研究识别出城市轨道交通中存在的经济、政治等风险。然后，以风险来源、风险分担原则以及国内外PPP项目风险分担实践经验和研究成果为依据，将风险分配到公私双方，制定出风险分担方案。最后，根据风险分担方案，提出风险防范与应对措施，为PPP模式在城市轨道交通建设中的应用提供借鉴。

关键词　PPP模式；城市轨道交通；风险分担；风险应对

目录

摘要 I

引言 1

第1章 城市轨道交通建设PPP项目风险管理理论 2

1.1 PPP模式理论概述 2

1.1.1 PPP模式的定义 2

1.1.2 PPP模式的内涵 3

1.2 风险管理理论 3

第2章 城市轨道交通建设PPP项目风险识别 5

2.1 经济风险 5

2.2 政治与法律风险 5

2.3 合作风险 6

2.4 建设风险 6

2.5 经营风险 7

2.6 不可抗力风险 7

第3章 城市轨道交通PPP项目风险分担 8

3.1 风险分担的原则 8

3.1.1 风险与控制力对称的原则 8

3.1.2 责、权、利平衡的原则 8

3.1.3 风险与参与程度相一致原则 8

3.1.4 风险归责原则 8

3.2 风险分担方案 8

3.2.1 经济风险的分担 9

3.2.2 政治与法律风险的分担 9

3.2.3 合作风险的分担 9

3.2.4 建设风险的分担 10

3.2.5 运营风险的分担 10

3.2.6 不可抗力风险的分担 11

第4章 城市轨道交通PPP项目风险应对措施 12

4.1 公共部门承担风险的应对措施 12

4.1.1 政治风险 12

4.1.2 规划方案变更风险 12

4.2 私人部门承担风险的应对措施 12

4.2.1 融资结构合理性风险 12

4.2.2 设计不当风险 12

4.2.3 施工风险和完工风险 13

4.2.4 经营风险 13

4.3 共担风险的共同控制措施 13

4.3.1 经济风险 13

4.3.2 法律风险 14

4.3.3 合作风险 15

第5章 结论 16

参考文献 17

致谢 19