城市基础设施PPP模式发展与改革研究

摘要

近年来，国内规范地方政府举债融资的政策文件密集出台，地方政府通过融资平台代为举债搞建设的模式受到很大限制。同时，随着房地产行业进入下行拐点，土地财政筹资模式难以为继。巨大投资需求和持续收紧的传统融资方式之间的矛盾，为PPP模式的快速发展提供了良好的契机。

在全球各个地区，通过多种多样的PPP模式，私营部门在基础设施领域的投资占比总体上持续快速增加。结合全球范围内PPP项目实践，PPP模式的优点主要体现在：更高的经济效率，实现物有所值；更好的时间效率，确保工程进度；吸引社会资本，增加基础设施项目的投资；提高公共部门和私营机构的财务稳健性；基础设施（公共服务的品质）得到改善；实现长远规划；树立公共部门的新形象；私营机构得到稳定发展等。

本文从以下几个方面展开论述：

第一部分简要介绍研究的背景。第二部分分别从理论和现实两方面论述了基础设施领域引入PPP模式的可行性。第三部分介绍PPP模式的运作程序、目标合作双方的目标和责任以及合作成功的关键。第四部分，重点分析影响特许经营权的因素，并通过计算特许经营权的价值，做出私人部门是否参与的判断。第五部分针对影响基础设施PPP项目顺利运作的因素，提出几点政策和建议，以便促进PPP模式在基础设施领域的广泛有效的应用。

关键词　基础设施；PPP模式；可行性；特许经营性

目录

摘要 I

第1章 引言 1

1.1 背景 1

1.2 相关概念 2

1.2.1 PPP模式和基础设施的概念 2

1.2.2 基础设施的投资者（国际） 2

第2章 PPP的理论基础 4

2.1 理论模型 4

2.1.1 交易成本经济学理论 4

2.1.2 产权理论 4

2.1.3 PPP理论模型 4

2.2 经济特性与合作机制 4

2.2.1 经济特性 4

2.2.2 PPP合作理论依据 5

2.2.3 合作机制 6

第3章 PPP的结构类型 4

3.1  PPP模式的种类 4

3.1.1 外包类型的PPP模式 3

3.1.2 特许经营类的PPP模式 3

3.1.3 私有化的PPP模式 4

3.2 常见的PPP模式 7

3.2.1 BOT模式 7

3.2.2 BT模式 8

3.2.3 TOT模式 8

3.2.4 TBT模式 8

3.2.5 BOOT模式 8

3.2.6 BOO模式 9

第4章 项目流程分析 10

4.1 政府立项可行性研究 10

4.1.1 物有所值性评估 10

4.1.2 财政承受能力评估 10

4.2 竞标选择社会资本 11

4.2.1 招标阶段 11

4.2.2 评标与定标阶段 11

4.3 签订特许权协议 11

4.4 项目设计与建设 11

4.4.1 项目设计 11

4.4.2 项目建设 12

4.5 项目运营 12

4.5.1 项目运营的内容 12

4.5.2 项目运营的标准和要求 12

4.5.3 项目运营的责任划分 13

4.6 项目移交 13

第5章 国内基础设施特许经营管理（重庆水务特许经营分析） 14

5.1  基本情况 14

5.2  区域垄断，排他经营 14

5.2.1 供水 14

5.2.2 污水 14

5.3  清晰商业模式，长期合同，价格合理，盈利有保障 15

5.3.1 供水商业模式：政府特许、政府定价、企业经营 15

5.3.2 污水处理商业模式：政府特许、政府采购、企业经营 15

5.4  合理的价格制定与调整机制 15

5.4.1 供水价格政策 15

5.4.2 污水处理价格政策 16

5.5  一定程度的效率激励 16

5.6  完整地政府监管体系 16

5.7  案列启示 16

第6章 基础设施特许经营管理发展现状存在的问题 18

6.1 完整地法律操作体系尚未完全建立 18

6.2 缺乏统筹平衡的工作机制 18

6.3 科学合理的价格机制仍未形成 18

6.4 监管体系与行业发展要求存在较大差距 19

参考文献 20

致谢 21