基于监理视角的重庆市本地传输网综合网管系统工程建设风险管理研究(二)

1.2国内外现有研究成果综述
 由于本文重点研究的是基于监理视角的重庆市本地传输网综合网管系统工程建设的风险识别、评价与控制，所以国内外风险管理理论将是本文进行风险研究的理论基础；由于工程监理的理念对于工程建设目标的实现来说具有直接参考的价值，工程监理企业的风险管理理念与研究成果也可为本工程建设项目风险管理研究提供参考。所以，本节将对国内外风险管理理论研究现状、国内监理业相关理论研究进行综述分析。
 从风险理论方面来看，早在19世纪，西方古典经济学家就提出了风险（risk）的概念，认为风险是经营活动的副产品，经营者的收入是其在经营活动中承担风险的报酬。1901年，美国学者威雷特最早提出了风险的概念，认为风险是关于不愿发生的不确定的客观体现。20年代初，美国经济学家奈特把风险与不确定性作了明确区分，指出风险是可测定的不确定性。1991年Mustafa与AL-Bahar分析了建设项目的核心风险，Yates和Stone在1992年提出了风险结构的三因素模型，透彻地分析了风险的内涵。他们认为风险有三种因素构成：潜在损失、损失的大小及损失的不确定性。1993年Tahetal应用风险分解结构原理对风险进行了相应的研究。1996年Wirbaetal按照HRBS（Hierarchical Risk BreakdownStructure）方法对风险进行分类，1999年Tah和Carr在HRBS方法的基础上发展的风险评估方法主要用于风险的定性分析。
 风险管理是以最小的代价降低风险的一系列程序，涉及对企业风险管理目标的确定、风险的识别与评价、风险管理方法的选择、风险管理工作的实施以及对风险管理计划持续不断的检查和修正。18世纪，法国管理学家亨利法约尔在《一般管理和工业管理》一书中正式把风险管理思想引进企业经营领域，但是长期没有形成完整的体系和制度。1931年美国管理协会保险部开始倡导风险管理，并研究风险管理及保险问题。1953年通用汽车公司的一场火灾震动了美国企业界和学术界，这场火灾成了风险管理科学发展的契机，美国学者逐渐将其发展成一门学科。1956年，加拉格尔发表于《哈佛商业评论》的文章中，提出了在当时有革命性意义的观点，他认为，组织中应该有专门负责管理该组织纯粹风险的人。1963年，美国学者发表《企业的风险管理》一文，引起欧美各国普遍重视。此后，对风险管理的研究逐步趋向于系统化、专门化，使风险管理成为企业管理领域的一门独立学科。在风险管理的学科发展来说，20世纪50年代，概率论、统计学、运筹学、仿真技术等的运用，使得风险分析发生了质的飞跃，为完整的风险管理理论体系的形成和建立做好了准备。2001年，C.A.Willianms Jr and R.M.Heins认为风险管理是通过对风险的识别、计量和控制，以最少的成本使风险所导致的损失达到最低程度的管理方法。2002年J.S.Rosenbloom认为风险管理是处理纯粹风险和决定最佳管理方法的一套技术。
 从应用方面来看，20世纪70～80年代，风险管理迅速发展，美、英、法、德、日等国纷纷建立全国性和地区性风险管理协会。很多企业都相继建立了风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。1973年成立的日内瓦协会是推动欧洲风险管理得最主要组织。美国的RIMS（风险与保险管理协会）和ARIS（风险与保险协会）是美国最重要的两个风险管理协会，拥有3500多家大型工商企业为会员。1978年，日本风险管理协会成立。英国建立有AIRMIC（工商企业风险与保险协会）。1983年，美国RIMS年会上，专家学者讨论并通过了101条风险管理准则，以作为各国风险管理的一般准则，其中包括风险识别与衡量、风险控制、风险财务处理、索赔管理、职工福利、退休年金、国际风险管理、行政事物管理、交流、管理哲学等。1986年，欧洲11个国家共同成立了欧洲风险研究会；同年10月，在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动已经走向世界，成为全球性运动。
 进入21世纪后，项目风险管理的理论与实践研究得到了更大的发展，特别是随着计算机科学技术的飞速发展，为工程项目风险管理思想和技术的发展提供了极大的支持，促进了风险管理理论研究的深入和应用的普及。全方位、全过程、动态的风险管理将成为未来风险管理的发展趋势。从国外的相关理论来分析,目前对风险管理的研究以“集成”为主流,传统的“分裂式”发展的思想逐步被“整合集成式”发展的理念所取代,多重风险集成模式不仅对金融保险行业提供有益的帮助,还为工程项目风险管理的进一步研究方向指出了道路。
 在我国，对于风险问题的研究起步较晚，这是与我国建国以来长期实行的计划经济体制相关。在风险管理相关方面，我国对于风险问题的研究是从风险决策开始的。在风险管理领域，从20世纪80年代后期开始，企业经营领域的风险管理专著已开始面世；在工程建设领域，风险分析的理论也开始应用；风险管理的课程已逐步进入大学课堂。
 1987年，清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》的出版，标志着我国新时期风险研究的开始。
 1987年国家计委颁布的《建设项目经济评价方法与参数》中，提出对建设项目经济评价需进行不确定性分析，以预测项目可能承担的风险，确定项目在财务、经济上的可靠性。
 1989年，吴鸣的《经济风险论》从风险的角度对中国现实经济问题进行了研究。
 20世纪90年代，我国的风险管理研究进入了稳定发展期。1991年，顾昌耀与邱菀华首次将领域拓展到复数用于风险决策研究。1992年，任宏教授在《工程项目的风险生命周期与风险关系》中首次提出了风险生命周期的概念。由天津大学进行的《三峡工程经济风险及对策研究》圆满完成，标志着我国风险应用研究的逐步成熟。1996年雷胜强的《国际工程风险管理与保险》。1998年，卢有杰，卢家仪在《项目风险管理》中系统性描述与总结了项目风险管理的体系与理论。对项目风险管理的描述为，风险管理班子通过风险识别、风险估计和风险评价，并以此为基础合理的使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制。2001年，李林、李树丞、王道平提出从分析影响项目工期的风险因素出发，确定其分布，并确定各风险因素对各个活动的影响的基础上确定工期，确定工期分布，为项目管理进度风险控制提供了科学方法。
 2003年，邱菀华出版了有关风险分析、风险决策的论著，其研究主要集中于引进各种工具方法，以完善项目风险管理体系。左美云认为风险管理是指各经济单位通过识别风险、分析风险，并在此基础上有效控制风险，用经济合理的方法来处理风险，以实现最大安全保障的科学的管理方法。
 2004年，胥琳、黄洪提出了一个三级风险评价体系，并基于该体系提出了定量风险评估模型，用以预测各个风险发生的可能性和分别计算对各种风险对进度、成本、范围、质量的综合影响。
 2005年，顾孟迪、雷鹏在《风险管理》中，系统描述了风险概念和风险管理理念，并围绕风险和风险管理进行了论述，特别介绍了针对投机风险的对冲等管理方法。
 2006年，陈立文、张建军、牟玲玲应用EXPERT COCOMO 模型与功能分析点分析模型（FPA）对信息系统开发过程进行了敏感性分析。
 2007年，贾素玲、罗昌、郭涛针对IT项目提出了有风险管理指南（G)、(P/T)过程模型（p）、风险状态图（s）组成的GPS风险管理框架。
 2007年，郝娟提出企业信息化项目的分阶段风险管理模型，将风险管理分为了事前、事中、事后阶段三个阶段。
 在风险管理中综合集成方法越来越受到重视。杨建平等对重大工程项目中风险的特点进行了剖析，提出了以综合集成方法为指导对重大工程项目进行全寿命动态风险管理的观点；徐维祥等依据灰色理论和模糊数学，提出了一种新的从定性到定量转换的综合集成算法。
 近年来，风险管理的一些传统方法不断改善和完善，同时一些新方法也逐步开始应用于风险管理。比如:随机网络技术、综合应急评审技术(CSCERT),模糊分析、神经网络技术、影响图方法、综合集成方法、风险链管理动态分析方法、系统动力学等。
 目前国内对于风险的研究主要分为两个大的方面:
 一是风险管理观念与体系的研究，主要针对行业、企业、项目层次的风险战略进行研究，建立风险管理的基本程序，提出风险观念上的新的思路和新的方法。
 二是具体风险分析技术、方法与手段的研究，对风险管理每一步骤中涉及到的具体方法和手段进行研究，即借鉴其他学科和管理学科的最新理论研究成果，寻求科学、合理、高效的手段来完成风险管理每一阶段的任务目标，为风险管理服务。
 工程监理在我国发展已有数十年的历史。1988年7月建设部颁布了《关于开展建设监理工作的通知》，它标志着我国结合中国国情，参照国际惯例，建立起了具有中国特色的建设监理机制。1989年7月，建设部颁布了《建设监理试行规定》，1995年12月，建设部和国家计委联合发布了《工程建设监理规定》，从而我国建设监理从试行阶段转入了全面推行阶段。1997年中华人民共和国建筑法以法律制度的形式对工程监理企业做出了明确的规定，从而促使建设工程监理在全国范围内依法全面推行。2000年1月，国家发布《建设工程质量管理条例》，奠定了我国建设工程监理的法律基础。建设工程监理具有服务性、科学性、独立性和公正性，其主要是：为建设单位提供管理服务。要以科学的方法开展工作，监理工程师不得与任何妨碍他作为一个独立的咨询工程师工作的商务活动有关，以事实为依据，以法律和有关合同为依据，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。正因如此，我国实施建设工程监理的时间虽然不长，但它所发挥的作用，已为政府和社会所承认。在监理企业风险管理研究方面，陈燕、何夕平从责任与利益的角度指出建设工程监理风险因素主要由监理内容、建设单位、被监理单位、监理人员及施工环境等因素导致，并在风险评价的基础上，提出了合同转移、加强沟通与协调、合理的人员调配、风险回避等风险对策。杨文芳，卢尚郡立足于施工阶段，从质量目标、进度目标、投资目标风险分析等方面阐述了监理面临的风险。聂兴福认为监理企业风险主要来自与工作有关的方方面面，将监理工作的风险划分为竞争风险，合作风险，技术风险，资金风险，环境风险。冯建湘、楚涤修对监理的规范进行了研究，提出软件项目工程化监理是一项复杂的系统工程，涉及到软件项目全过程，依据的规范包括国际公约、国家法律、法规和技术标准，其中技术标准分为国际标准、国家标准和行业标准，是监理的重要技术依据。并同时提出了二维结构的监理模式。陈宗舜提出企业信息化工程监理的目标是投资控制、进度控制、质量控制；企业信息化工程项目监理德时段分为项目前监理、项目过程监理、项目后监理。
 以上工程监理的风险管理理念与研究成果可为重庆市本地传输网综合网管系统工程建设风险管理研究提供参考，为其风险研究提供方法和理论上的指导。
 综上所述，国外对项目管理的风险管理着重在一般理论和应用趋向研究上，国内主要停留在一般理论和评估方法上。国内的项目风险管理研究目前还处在一个比较笼统、相对模糊的阶段，针对各个行业的具体项目的风险管理研究受到了专业知识的限制，所以涉及通信行业信息系统工程建设项目风险管理的较少，且在实践过程中的应用并不理想。工程项目风险管理是一个庞大的理论体系,涉及大量的数学模型。随着现代计算机技术的发展以及计算方法的改进,应用神经网络、遗传算法等人工智能系统对工程项目风险管理实践进行仿真和数值计算正成为一个充满希望的研究领域。
1.3研究的目的和研究的方法
 基于监理视角的重庆市本地传输网综合网管系统工程建设风险管理研究的目的是为建设单位系统、科学地开展通信行业信息系统工程建设项目风险管理提供防止和减少项目中潜在风险影响的实施方法并提供示范作用，还可以推动参与通信行业信息系统工程建设项目的监理企业提高其风险管理水平。与此同时，还可以为通信行业信息系统工程建设相关单位开展风险管理工作提供新的思路。从而减小风险对整个项目所造成的影响，实现建设目标。
 工程风险分析方法是具体分析与一般分析相结合、实证分析与规范分析相结合、定量分析与定性分析相结合的过程。在工程风险辨识阶段主要采用资料法、现场调查法、专家调查法、WBS - RBS法、AHP法等。而在工程风险估计阶段则采用模糊综合评判法、风险量估计法、风险指数法。在工程风险评价阶段则采用规范分析模式,先确定工程项目风险的评价标准,在评价工程风险对项目目标实现的影响,最后确定风险处置基本策略。

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