知识产权壁垒与企业出口问题研究(一)

【摘要】

    随着经济全球化的推进和知识经济的兴起，随着中国与其他国家尤其发达国家之间的经济往来日益频繁，中国出口产品频繁遭遇知识产权壁垒。知识产权壁垒已成为影响我国产品出口的重要因素，对我国出口企业的出口贸易影响深远。

    本文共分为五大部分。第一部分介绍知识产权壁垒的含义、特点及表现形式；第二部分介绍影响我国出口贸易的知识产权立法、我国专利申请现状，并分析了知识产权壁垒对我国出口贸易的影响；第三部分分析了中国遭遇知识产权壁垒的外部原因和内部原因；第四部分提供了中国出口贸易应对知识产权壁垒的对策；第五部分为结语，指出应以辩证的眼光、发展的眼光看待知识产权壁垒。

    【关键词】知识产权，知识产权壁垒，出口贸易

    【正文】

    进入21世纪以来，随着经济全球化的推进和知识经济的兴起，中国与其他国家尤其发达国家之间的经济往来日益频繁，贸易摩擦也逐渐增多，中国出口产品频繁遭遇知识产权壁垒。知识产权壁垒已成为影响我国产品出口的重要因素，对我国出口企业的出口贸易影响深远。

    一、知识产权壁垒概述

    （一）知识产权壁垒的含义

    关于知识产权壁垒的含义，我国学者看法基本一致，但表述略有差异。笔者认可徐元关于中义的知识产权壁垒的界定，即知识产权壁垒是指一国政府、组织、企业或者个人基于知识产权保护而采取或支持的对其他国家的货物、服务或技术的进口产生阻碍作用的政策或措施。

    （二）知识产权壁垒的特点

    与关税壁垒、反倾销等其他贸易壁垒相比，知识产权壁垒具有合法性强、专业技术性强、实质上的攻击性等特点。

    1．合法性强

    由于知识产权壁垒是基于知识产权保护而形成的贸易壁垒，因此它以知识产权保护的法律制度为依托。考察全球主要国家知识产权立法实践，知识产权法律通常是基于TRIPS制定的，其基本原则和具体规则均符合TRIPS等国际规则。而且，从形式上看，一国的知识产权法律适用于所有主体，既能保护本国权利人的利益，也能保护国外权利人的利益。另外，作为国际通用规则，TRIPS不可能在知识产权保护制度的细节上做到统一，这给某些国家利用国内法以知识产权保护的名义采取合法的手段，不合理地提高发展中国家企业进入市场的门槛，从而形成知识产权壁垒提供了机会。

    因此，知识产权壁垒具有较强的合法性，其实施一般不会引起国家之间的矛盾和贸易摩擦，遭遇知识产权壁垒的相关方也通常选择在法律框架内寻求解决途径。

    2．专业技术性强

    知识产权壁垒以专利壁垒居多。专利技术通常为相关领域的高新技术，具有很强的专业技术性。因此，在涉及专利的知识产权诉讼中，法官和律师一般需具备一定的专业技术知识，而且在很多时候，还需要聘请专业技术人员做技术鉴定或者聘请技术专家出庭作证。以北京市知识产权法院为例，该院共有39名技术调查官，以司法辅助人员身份参与案件的审理，涵盖光电、通信、医药等多个专业技术领域。

    由于发展中国家与发达国家在技术上的差距，专业技术性将导致发展中国家在知识产权诉讼中处于不利地位。

    3．实质上的攻击性

    除了具有市场防御性外，知识产权壁垒还表现出了很强的攻击性。知识产权壁垒首先可以防御侵权产品进口到本国，同时，权利人还可以利用知识产权壁垒主动打击别国竞争对手。知识产权权利人可以通过在各个国家主动发起知识产权诉讼的方式，使得竞争对手在相关国家不能生产和销售侵权产品或者提高其生产成本，从而抢占相关市场。

    （三）知识产权壁垒的表现形式

    知识产权壁垒的表现形式主要包括技术标准型知识产权壁垒、知识产权滥用、贸易内部化与选择性投资、禁止平行进口、特别立法措施等。

    1．技术标准型知识产权壁垒

    随着科技的迅猛发展，知识产权尤其是专利技术与技术标准相结合已经势不可挡，拥有知识产权的主体利用其掌握先进技术的优势地位，积极参与国际标准制定，通过知识产权和标准结合的方式形成技术标准型知识产权壁垒。由于知识产权的介入，技术标准型知识产权壁垒使得发展中国家的企业的产品难以甚至无法达到技术标准，大大提高了其驱逐竞争者的功能。另一方面，知识产权与技术标准相结合，迫使竞争者主动与权利人进行协商、要求许可、同意支付高额的许可费用，从而扩大了知识产权的效力范围。

    总之，技术标准型知识产权壁垒具有很强的“杀伤力”，中国及中国企业应高度重视。