城市水业市场化改革的战略与实施(二)

同的价值取向。当然，它涉及到统一的管理，包括投融资体系，资产的产权的转让等等，这里有它的共性。我要强调的是它有不同的价值取向。
4、行业的监管和行业的指导
这也是建设部长期以来一直在做的。水业监管的主要特征是维护公共利益和公共安全，同时要保障投资者的合法收益，合理利润。第一，水业具有比较强的刚性网络，体现了自然垄断的特征，消费者没有能力来选择它的服务对象和不同的产品。需要政府部门对水业进行监管，才能保证工作的力度。第二，我们的水业直接和千家万户相连，自来水出水，一旦有问题，可能在几分钟之内或者十几分钟之内，就会影响到千万公众的健康。它跟一般的产品通过市场的流转，有市场流通的环节不一样，它基本上没有流通环节，直接从制造厂到消费者追踪。所以对于这个行业，对整个运作过程的监管，就体现了它明显的重要性。我们发现的苏丹红等等，有一个重要的控制环节在市场的流通环节，我们的市政公用，包括煤气，包括自来水，往往没有这样显性的流通市场，所以它的监管，我提出来是全过程，全流程的，这是它的公共利益的特征所要求的，公共安全以及一旦出现事故，它的危害的广泛性，严重性和难以挽回性所决定的。
行业的指导，不同于行业的监管或者是水利的监管。这项指导职能，将逐步转移到行业协会。包括一些行业的自律，一些绩效平台自己来制定。一些服务标准，相关的一些服务的定额规定，技术进步等等。监管体系和行业指导，这两个性质是不一样的。一个是站在公共公众的角度和立场，一个是站在行业企业发展的立场，有它的共同性，但是又有不同的价值取向，这里作为一种行政改革或者职能转变的一种观念和理念提出供大家参考。
三、城市水业市场监管内容
监管的目标包括四方面，一个是保证公众和投资者的利益，第二建立公开、公平、公正的市场环境，第三，要提高效率，增进服务，第四，促进竞争，体现市场经济的主要特点。
鼓励非公有资本进入这个行业，涉及到政府，实际上包括政府的退和变，由以政府投资为主到政府投资作为保障和引导，大力拓宽各类主体的投资渠道，尽快解决我们市政设施不足，资金短缺的问题。同时政府部门应从直接的运作者变成指导者和监管者。这个过程很难，涉及到既得利益和部门权益，但是只有这种转变才能使政府真正代表公众利益，在社会主义市场经济不断深入的情况下，仅仅管行业，管企业，作为行业和企业的代表是不适应市场经济特征要求的。实际上我们政府部门的改革已经体现出这种趋势，只有根据市政公用事业的重要性，真正站在广大群众的立场上，搞好指导和监管，这个部门才有存在的价值和长远的意义。这是我的理解。
1、准入监管
建设部提出管理办法，主要的形式必须通过招投标，当然一些特殊的项目，是不是有非公开招标的方式，现在地方上，不是不允许，但是竞争性是它的主要特征。同时，政府企业的关系，在特殊权利授予以后，应该通过比较平等主体的合同和协议的方式来体现。不是管理和被管理的关系。在协议和合同的范畴里，我认为应该是平等的主体，当然特许权的授予代表了政府权利的展示。
2、 设过程和运营过程的监管
建设过程监管，建设和采购的招标、投标还需要坚持。作为监管部门，如果对于承包主体的采购、施工等等这个过程里面，不管不问的话，没有尽责任。当然，是不是一定要通过招投标法，这在特许经营里没有明确规定，还是需要探讨的一个问题。但是主要的倾向，还是在建设过程里要体现竞争性和择优性。当然现在出现一些新的情况，投资主体本身是联合体，就包括我们的施工单位和设备制造单位的情况。我想，应该一开始投标的时候，在主体竞争的时候，就应该体现出它的优势和它的承诺。而不能在以后进行暗箱操作，要对公众透明，要对监管部门透明。工程质量包括设备质量的监管。我想这是无条件的，要有强制性的标准和安全为最高的要求。强化各方面的管理。
运营过程的监管讲了很多，我概括了四类。一类是质量，包括水质，要建立独立于企业之外的水的监管的体系；第三方的、独立的、受政府委托代表群众根本利益的这样一个过程。最近建设部一直在做这方面的研究，建立水质督查体系。第二类是服务的监管包括普及性服务，而不应带歧视性。既然是市政公用行业，在服务上可能就要体现出一种市场失灵，或者是独立于市场机制部门的机构。当然要有合理的经济的支持和政府的保障。第三类是成本和价格监管。价格不是一纸协议，一成不变的，价格会根据外界的变化，尤其是通货膨胀，原材料涨价等等（而变化）。有一部分市场主体能够消化，有一部分是需要调价机制来解决。前提是必须有成本监管，成本的真实性和合理性，必须在整个运行过程里透明。为价格的调整鉴定真实的基础。这些不一定是物价主管部门都能做到的，应该是行业监管部门对成本的真实性和合理性，以及通过绩效平台的比较，体现效益性、成本在这方面的消耗；提出一个基本的监管意见。最后是安全运行监管，包括设施的完好率，整个过程的原料的质量，要进行消毒等等。
3、行政行为监管
监管同样包括对城市政府的监管，城市政府在新兴市场化改革，签订特许经营合同等等过程之中，是不是体现出公正、合理，代表公众利益，还是短期行为，还是暗箱操作，还是藏有腐败行为等等。所以中纪委，纪律检查委员会把我们的市场化改革推向特许经营的过程中，把各项都列入了一个纲要的范围，这里主要是对监管部门或者是政府部门在运作过程中，规范性进行硬性规定。在目前出台的一些办法里，我们规定了上级主管部门要参与和指导城市的市场化改革方案的论证。重要的特许经营协议，或者服务合同文本，要上级主管部门备案，同时，要求公示、公开和公开参与。在监管意见的制定和研究中，这方面应当有所具体，更有加强。所以监管不是仅仅对投资运营者的监管，同样是对特许经营的另一方或者活动主体的另一方的政府部门的监管。这需要监管部门的独立性，或者是监管今后的独立性，这在我们国家还存在法律障碍。但是这个目标应该是明确的一个趋势。在国外，监管机构被称为第四部门，所谓三权分立以后，出来第四权利，集有限的立法、司法为一身，监管机构将来是第四权利机构。
在我们国家，当然要有一个过程，要与我们的政治体制改革相吻合，但是监管的独立性和公正性应该在制度设计里开始体现。如国家安全监督总局成立以后，将供水事故列入了特大中大事故。所以我们把安全机制作为我们监管的全过程，全流程监管的一个要求。这是其它行业，或者说一般的行业所不能体现的。

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