物华公司内部控制的问题和对策

摘要

本文通过剖析物华公司现阶段内部控制方面存在的问题，深刻分析原因症结，结合《内控规范》要求，优化完善内部控制建设，必将利于公司更好地理解和规避自身所面临的风险，更好地满足合规要求，切实提高公司竞争力，实现公司的发展战略。从而更充分地发挥试点机构作用，推动解决东北区域物华公司融资难问题。因此，选择这一课题，具有重要的现实意义。同时，因公司在行业中的地位和影响力，也将为这一新兴行业内其他机构建立和实施内部控制提供参考借鉴。

关键词：物华公司；内部控制；制度

目录

摘要 I

前言 1

一、物华公司内部控制现状 2

（一）物华公司简介 2

（二）物华公司内部环境现状 2

二、物华公司内部控制存在的问题 7

（一）物华公司控制活动和内部监督分析 7

（二) 物华公司风险评估和信息与沟通分析 7

三、物华公司内部控制问题的成因分析 9

（一）物华公司高管层内部控制意识淡薄 9

（二）物华公司员工内控建设能力欠缺 9

（三）物华公司组织结构不合理 9

四、物华公司内部控制优化对策 11

（一）公司内部监督制度对策 11

（二）公司风险评估制度对策 11

（三）公司信息与沟通制度对策 12

结论 14

参考文献 15

致谢 16