国风证券公司风险管理问题研究

摘要

证券行业在我国的发展仍处于起步阶段，在国内竞争不规范、外国竞争竞争激烈的环境中，证券行业迫切需要从各个方面和角度寻找各种方式来提高风险管理能力，只有在风险管理方面做大做强，为企业创造新的价值。企业风险管理框架和参考，企业风险管理机制安排在公司战略的前沿，提高决策果断性和人才利用率，从而实现企业目标和更有效的风险管理，提高企业的竞争能力，证券行业也能健康有力的发展。本文通过对典型案例调查中的国风证券公司进行案例分析，分析了国内证券市场风险控制的利弊，分析了案例的过程和原因，并结合风险管理的优化方案提出了建议。

关键词：国风证券；公司风险；管理优化方案

目录

一、 引言1

（一） 研究背景1

（二） 研究意义1

1． 实践意义1

2． 理论意义1

（三） 研究方法和目的1

二、 证券公司风险管理概述2

（一） 证券公司风险的概念2

1． 风险的概念2

2． 风险管理的概念2

（二） 证券公司风险的类型及特征3

1． 证券公司风险的类型3

2． 证券公司风险的特征4

三、 国风证券公司风险管理现状4

（一） 国风证券公司的基本情况4

（二） 国风证券公司的风险管理现状5

四、 国风证券公司风险管理存在的问题及其原因5

（一） 国风事件以及其风险管理问题5

（二） 内部原因6

（三） 外部原因6

五、 国外经验借鉴6

（一） 内部控制和合规性方面7

（二） 信息披露和市场监管方面7

（三） 国风证券公司优化意见7

六、 国风证券公司防范风险的对策8

（一） 建立健全配合机制8

（二） 建立动态分析机制8

（三） 建立风险管理机构8

（四） 实现经营者与风险控制者有效结合8

（五） 加强外部政策引导8

七、 结论9

参考文献10