浅谈资本市场转型期的监管措施与基本面分析开题报告

   近30年来中国资本市场取得了令人瞩目的成绩，一直保持着快速、持续、稳定的发展局面。中国资本市场经历了从无到有、从小到大，从分散到集中、从地区性市场到全国性市场的巨大转变，现在已成为世界范围内最重要的市场之一。随着中国经济体量的不断扩大，产业升级、金融改革持续发酵。中国经济开始进入到转型期，同期资本市场还存在着阻碍市场发展、缺乏监管有效性的许多突出问题，以及监管过度的问题。表现为违法违规现象还比较普遍，市场经常暴涨暴跌，市场参与者和公众的满意度不高，监管政策常常难以取得理想的效果，监管活动和过程达不到预期的目的。基于中国经济基本面的分析，研究我国资本市场的有效性问题，识别监管有效性的影响因素，对于发挥监管的应有作用和实现监管目标，确保资本市场对国民经济发展的促进作用具有重要的现实意义。

文献综述：

数据显示,2016年,证监会做出行政处罚决定书218份,同比增长21%；罚没金额42.83亿元,同比增长288%,单个案件罚没款金额最高超过10亿元,为历史最高罚单。在这些处罚结果之外,还有一组数字更值得关注。近两年,证监会新增立案647件,移交审理463件；向公安机关移送案件110件,通报线索60余件。两组数字背后体现出监管层持续加强违法违规行为的惩处力度,保持执法高压态势。除了果断和魄力,在这场监管变革中,人们也发现了越来越多的新特点

王广谦（2008）指出当前，中国金融改革与发展已经站上了一个新的平台。未来的金融改革应在认真总结30年经验基础上，更加注重对前期改革结果不断进行甄别和筛选，肯定那些适合未来发展的改革成果，找准制约未来发展的“瓶颈”，在深化改革中加快“转型”的步伐，推进“新型式”的逐步确立，促进中国金融在“新型式”下的持续健康发展。

王建丰（2010）无论是发达国家还是发展中国家，都把资本市场的发展作为重中之重，转型国家也不例外。转型国家在建立市场经济的过程中，同样都非常重视资本市场的作用，把资本市场的建立作为完善市场经济的重要内容。转型国家资本市场的建立基本上都参考发达国家市场的模式，但是这些国家资本市场在建立的过程中由于转型的道路、转型的模式、转型的目标、转型的方式等方面的不同，资本市场的发展过程和自身特点是有差异的，在经济活动中的地位和作用也不同。由于转型国家资本市场缺乏成熟市场经济国家资本市场的自然演进过程，资本市场制度的建立是政府“设计”和“移植”的结果，因此这些国家资本市场的发展兼具转型和新兴市场双重特征。转型国家资本市场是在一片“空地”上建起资本市场的框架，这个框架在实践中需要经受各种环境的考验，资本市场存在较多的不确定因素。

李锐（2015）股票市场作为中国证券市场的重要组成部分，经过数十年的发展，对于社会经济的发展起着越来越重要的作用。经历了08年全球金融海啸的冲击，让人们深刻认识到了证券市场的波动性和风险性。多年来对于股票投资策略的选择也成为投资者普遍关注的话题，在众多的投资分析策略中，基本面分析引人注目。股票基本面分析指从影响股票投资价值和价格的因素着手进行分析，评估证券的实际价值，让投资者对于所投企业发展现状和前景有所了解，为投资者的投资决策提供依据，避免盲目投资和过度投机。本文以华谊兄弟公司为例，通过行业和公司层面两个方向进行研究，试得出合适中国股票市场的投资策略与建议。

刘李胜、刘传葵（2012）从2008年以来美国次贷危机引发的全球金融危机中，全球资本市场面临的风险，以及各国（地区）采取的一些监管措施。这是境内外普遍关注并且颇觉困惑的问题。通过对目前全球金融市场热点事件以及重要政策的深度剖析，洞察全球金融动荡的本质原因，全方位解读国际资本市场的风险与监管的必要性，为我们揭示国际资本市场动荡不定的内幕与影响，使我们能够认清国际以及国内资本市场动荡的本质，提早警惕与化解，并防患于未然。

    （美）杰克逊，西蒙斯 著（2003）《金融监管》该书是一本实验性的案例教科书，它的目的在于提供一个整合出法学院金融监管法律课程的一个框架。在这个框架内包括银行法、保险法、有关证券法、共同基金和退休金的法律等。过去20年来，金融服务产业毫无疑问已经发展得越来越具有整合性，并且在这一领域的动作也越加需要对许多不同类型的法规有所熟悉。这本书产生的前提是法学院的课程领域要相应拓宽。

范文提纲：

题    目：浅谈资本市场转型期的监管措施与基本面分析 

正文提纲：   

绪论  

一． 目前中国资本市场的基本情况

   （一）中国资本市场发展历程

   （二）中国资本市场现阶段状况 

   （三）中国资本市场未来的发展方向

    二．国际上主要资本市场美国的基本情况 

   （一）美国资本市场的发展历程

   （二）美国资本市场现阶段状况

   （三）美国资本市场给中国资本市场的借鉴

三．中国资本市场转型期面对的问题

   （一）转型期法律不完善的问题

   （二）转型期市场不透明问题

   （三）转型期国有银行落后体制问题

   （四）新兴互联网资本市场不符合监管要求野蛮生长所导致的问题

四．中国资本市场基本面的分析

    （一）传统银行资本市场基本面的分析

    （二）证券、基金、股市基本面的分析

    （三）互联网金融市场基本面的分析

五．基于中国资本市场基本面分析得出的监管结论

   （一）中国经济去杠杆化

   （二）严管互联网金融促使其合规化

   （三）警惕中国经济空心化，引导资本流入实体经济

   （四）资本发展需要均衡化

范文写作计划：

范文研究方法

    1.文献研究法：搜集整理相关研究资料，为研究做准备；

    2.比较分析法：比较不同国家从发展中国家进入发达国家的过程中所遇到

  的金融监管问题；比较不同经济体制下在发展过程中所面对的问题。

3.个别案例探究法，选取最主要的资本市场：中国股市改革期的监管措施

  与基本面分析。

范文写作计划

    2018年4月5日开题报告：4月5日前提交开题报告；

    2018年4月8日-2018年4月25日完成范文初稿；

    2018年4月28日-2018年5月9日完成范文复稿；

2018年5月17日完成定稿。

五．参考文献目录（作者、书名或范文（设计）题目、出版社或刊号、出版年月或出版期号）

[1].王广谦《中国金融改革:历史经验与转型模式》中国金融出版社2008（04）

[2].黄人杰.中国资本市场发展现状及问题和对策.中国证券期货.京.2012年9期

[3].苗文焕. 建国以来中国金融监管体制的变迁.时代金融. 2013年第15期

[4].谢罗奇.戴永平. 我国资本市场监管的现状与问题[J]. 经济研究导刊,2007(03):77-78.

[5].葛蕾. 资本市场监管面临的问题与对策[J]. 合作经济与科技,2008(07):48-49.

[6].价值评估方法理论综述[J]. 彭任重.商. 2016(27)

[7]金融监管体制选择:国际比较、良好原则与借鉴[J]. 张晓朴,卢钊.  国际金融研究. 2012(09)

[8]金融市场:机构监管?功能监管?[J]. 廖凡.  金融市场研究. 2012(01)

[9]资本成本在筹资决策中应用的研究[J]. 郭申友.  中国林业经济. 2013(04)

[10]我国证券非公开发行制度初探[J]. 包景轩.  法学杂志. 2005(02)