城市轨道交通建设的PPP模式应用研究_开题报告

1 绪论

随着科技的进步和社会的发展，人类的生活越来越丰富，衣食住行四大要素也越来越多元化。以交通出行来说，古时候单纯的步行和马车，已经被更加便捷舒适的飞机汽车轮船等方式代替。尤其是最常见的地面交通，成为了目前最主流和最大众化的选择。在人口基数庞大的今天，无论是工作通勤，还是异地往返，仅仅依靠汽车已经很难满足大家的需求，拥挤的道路影响着工作和生活的直观体验。

面对这种问题，人类不断探索和创新，力图打造更高效的出行方式。于是，现代城市轨道交通应运而生，并且发展迅速。依赖独立而平行的铁轨，列车可以平稳地穿行于山脉之间、城市地下。这种新型的交通方式，大大改善了城市道路的拥挤境况，提高了人类的出行效率。中国作为世界人口最多的国家，更加需要大量的城市轨道交通来减轻人民的生活负担。当前，各地区大兴土木，纷纷建设错综复杂的城际铁路、地铁以及轻轨等等。整个城市轨道交通正处在爆发式的成长阶段。

当然，城市轨道交通的建设是一项非常大的工程。整个过程中，需要耗费大量资金。早先，建设这些工程的资金大多来源于国家和当地政府的财政拨款。然而，面对如今如火如荼的工程建设，仅依靠政府的投资很难保证城市轨道交通建设的顺利开展，吸引民营资本是十分必要的，PPP模式进入大家的视野。区别于传统的融资，PPP模式将政府和企业牵引到一起，各自发挥各自的优势，取长补短，合作共赢。通过这种新型的融资模式，政府和企业之间搭建起互利互惠的良性关系，共同发展，推动各项工程以及整个社会稳步前进。

2 城市轨道交通的发展现状

城市轨道交通是一种城市的公益性基础设施项目, 城市的发展和城市的交通运输具有相辅相成、相互制约的密切关系。交通运输决定了城市的形成和发展，在城市形成以后，则要求交通技术水平和城市发展互相适应。

随着全国各地城市轨道交通骨干线路的建成以及网络规模的不断扩大，城市轨道交通已成为城市公共交通的骨干，对提升城市公共交通供给质量和效率、缓解城市交通拥堵、引导优化城市空间结构布局、改善城市环境，发挥了重要作用。

2.1 城市轨道交通的起源

1843年，有“地铁之父”之称的英国律师查尔斯·皮尔逊经过长期的钻研、酝酿和建设，在二十年后，世界上第一条快速轨道交通地下线（简称“地铁”）于1863年1月10日在英国的首都伦敦正式运营。从1893年到1900年，仅7年时间修建地铁的就有5个国家7个城市：英国伦敦、美国格拉斯哥、纽约和波士顿、匈牙利布达佩斯、奥地利维也纳和法国巴黎。从那时起，城市交通步入了轨道交通的新时代[1,2]。

2.2 城市轨道交通的现状

我国的地铁始建于1965年，截至2018年末，我国内地已有34个城市拥有城市轨道交通运营线路，总里程约5500公里（含地铁4511公里、轻轨373公里、有轨电车等其他轨道交通约600公里）。当前，我国多数城市处于城镇化、都市圈发展的重要节点，城市骨架拉大、人口聚集，居民对长距离、快速出行的需求更加迫切[3]。建设城市轨道交通可以改善居民出行条件，增强居民的获得感与满足感。近段时间批复的规划中，像上海等城市新一期建设规划中的市域线，重点是满足城乡区域协调发展、支撑新型城镇化建设的需要；像武汉等城市加密成网，继续完善既有轨道网络，是引导城市发展、提高服务水平的需要；像杭州机场快线连接了杭州西站、杭州东站、萧山机场等三个重要的对外交通枢纽，对提高城市交通整体出行效率发挥了重要作用。因此，持续推动城市轨道交通健康有序发展势在必行。世界各国都确立了优先发展轨道交通的方针，立法解决城市轨道交通的资金来源[4-6]。

2.3 城市轨道交通的建设模式

目前，城市轨道交通项目建设管理模式有9种:

1.专业承包：主要设备业主甲供，承包商只负责施工；

2.系统集成：由选中的具备相关能力的承包商负责系统设备的选型，定货、供货、仓储、调试、联调管理；

3.相关专业总承包：主要设备业主甲供，几个相关专业统一交给一个合格的总承包商管理施工；

4.系统集成承包：由选中的具备相关能力的承包商负责系统设备的选型，定货、供货、仓储、现场发货、供应链管理以及工程施工、调试、联调、投运；

5.系统集成总承包：几个相关专业统一由选中的具备相关能力的承包商负责系统设备的选型，定货、供货、仓储、现场发货、供应链管理以及工程施工、调试、联调、投运；

6.工程总承包：（交钥匙工程）全部工程（除前期、车辆等）统一交给一个合格的总承包商管理，项目建成后移交；

7.BT建设：全部工程（除前期、车辆等）统一交给一个合格的总承包商，由总包商负责融资、管理，项目建成后移交；

8.BOT建设：全部工程（除前期、车辆等）统一交给一个合格的总承包商，由总包商负责融资、管理，项目建成后由总承包商负责运营，双方商定回收期。

9.PPP建设：与BOT建设模式基本相同，区别在于由业主和总承包商共同负责融资管理和项目管理。

当前，城市轨道交通PPP市场竞争越来越白热化，除了中国铁建、中国建筑、中国交通建设、中国电建等企业以为，中车、中体、中建、中交等装备制造和工程建设公司，机电设备总承包商、国内要转型的房地产商，都在积极探索进入地方城市轨道交通投融资的模式。

3 PPP模式

PPP是Public Private Partnership的英文缩写。PPP模式是政府和私人企业之间建立的一种合作伙伴关系，主要是对公共设施和服务，政府与私人企业签订特许权协议，明确双方的权利和义务，通过合作，最终取得双方都满意的成果的模式。PPP模式简单地说就是一种融资模式，这种模式的推行，政府和私人企业之间通过合作共同承担责任和融资风险，不仅可以减少政府的成本和风险，而且可以促进城市公共设施的建设[7]。

3.1 PPP的特点

PPP模式在实际运行中有以下几个特点:

1.项目特许权。PPP模式适用的项目主要是公共基础设施项目,在运行 过程中要与政府建立合作关系,同时签订特许权协议。

2.项目融资方式。PPP模式作为一种融资模式,在运行过程中, 与一般的融资有较大的区别,不依赖项目发起人的资信,同 时也不过多的让有形资产来配置资源。

3.政府与私人企业的长期合作。PPP模式在实际操作中一般是签订十年以上 30年以内的特许权协议,因此是政府与私人企业之间长期合作的关系[8,9]。

3.2 PPP的起源

英国是最早采用PPP模式开展公共基础设施建设的国家。早在1990年以前，英国政府就积极通过外包、公私合资和伙伴关系等方式吸引民间资本参与公共基础设施建设，但当时的政策要求必须证明该项目在民间资本参与模式下的成本和效益要优于传统政府自办的模式，这或多或少地为政府推行民间资本参与公共基础设施建设带来障碍 [10]。直到1992年，马斯特里赫特条约的签订及英国在该协议上对降低财政赤字的承诺，促使了英国开始对电力、电信、自来水和煤气等公共基础设施进行了大规模的市场民营化改革，并提出了“私有化无禁区”的概念，即将原先有政府财政负担的公园维护、垃圾清扫、校园伙食、精神病院，通过不同形式转让给私人部门经营。同时，上述改革也可以帮助英国政府缓解紧缩的财政压力，把政府的债务转化为私人部门的债务，并将公共基础设施建设项目中存在的建设时间超期以及成本超支的风险转移给更加专业的私人部门去规避或承担，从而帮助基础设施建设筹集更多的资金，增加投资规模。1993年，英国财政部设立了私人融资工作组。1994年，又宣布所有资本性投资项目均需进行私人融资可行性的测试。随后，私人融资工作组于1995年出版了系统性结束私人融资模式的手册。两年后，英国财政部又设立了工作组专门负责手册的推广。2001年，英国伙伴关系组织成立，替代了前期的财政部工作小组。2011年，英国财政部设立基础设施局，全面负责PPP工作。在相关法律法规逐步完善并建立完整的辅导机制的条件下，PPP模式在英国得到快速发展，并成为世界各国学习效法的标杆[11,12]。

3.3 PPP的现状

PPP模式在各种工程广泛应用。1992年英国最早应用PPP模式。英国75%的政府管理者认为PPP模式下的工程可以达到和超过价格与质量关系的要求，节省17%的资金，80%的工程项目按规定工期完成，而常规招标项目按期完成的只有30%，20%未按期完成的、拖延时间最长超过4个月。同时，在PPP模式下，80%的工程耗资均在预算之内，一般传统招标方式只能达到25%。按照英国的经验，适于PPP模式的工程包括：交通（公路、铁路、机场、港口）、卫生（医院）、公共安全（监狱）、国防、教育（学校）、公共不动产管理。智利在为平衡基础设施投资和公用事业急需改善的背景下，于1994年引进PPP模式。基础设施现代化程度得到了提高，并获得充足资金投资到社会发展计划之中。对于已完成的36个投资总额60亿美元的项目， 覆盖了24个交通工程、9个机场、2个监狱、1个水库，年投资规模由模式实施以前的3亿美元增加到17亿美元。葡萄牙自1997年启动PPP模式，首先应用在公路网的建设上。至2006年的10年期间，公路里程比原来增加一倍。除公路以外，正在实施的工程还包括医院的建设和运营、修建铁路和城市地铁。巴西于2004年12月通过“公私合营（PPP）模式”法案，该法案对国家管理部门执行PPP模式下的工程招投标和签订工程合同做出具体的规定。2004到2007年四年发展规划中的23项公路、铁路、港口和灌溉工程，是巴西PPP模式的首批招标项目，总投资达到130.67亿雷亚尔[13]。

3.4 PPP模式在城市轨道交通中的应用

我国城市地铁轨道交通建设早已经拉开了PPP模式的序幕。2005年，北京地铁建设进入关键的一年，在规划和上马的项目中，“四号线”因与其他地铁线建设模式有所不同而备受瞩目。2005年2月，香港地铁公司与北京市政府草签北京地铁四号线项目《特许经营协议》，揭开了中国内地轨道交通建设PPP模式的序幕。地铁四号线引入PPP模式其意义不仅在四号线本身，它将成为北京基础设施建设新模式的一个样本。据统计，北京市交通基础设施建设运营市场1800亿元的大餐，为国内外投资者提供了巨大的商机，尤其是地铁线的建设吸引了10多家全球一流地铁企业的眼球。在上线的项目库中，仅2016年，城市轨道交通类PPP项目涉及全国17个省市，PPP模式成为城市轨道交通投资建设的主力军。

芜湖市轨道交通1号线、2号线一期项目项目公司负责本项目的设计管理（施工图部分）、投融资、建设，并负责轨道交通设施的运营维护及管理等服务。特许经营期届满后，社会投资人向芜湖市人民政府的指定机构无偿转让其持有的项目公司股权。合作期限为30年，包括建设期3年与运营期27年。乌鲁木齐市轨道交通3号线一期特许经营范围包括投融资、建设、运营（含客运服务、维护更新、追加投资、资源经营等）；特许经营合同期限包括建设期5年、运营期30年，合同期满，将具备良好运营能力的项目无偿移交给乌鲁木齐人民政府或其指定的其他单位；项目公司通过获得票务收入、非票业务收益，以及政府提供的补贴获得收益。昆明市轨道交通4号线采用PPP+工程总承包合作模式，特许经营期30年，试运营期最多不超过2年。呼和浩特市城市轨道交通1号线一期工程PPP项目计划投资146.8亿元。项目公司负责项目的投融资、建设、运营维护及移交，投资人通过使用者付费+政府可行性缺口补贴方式，收回投资及合理回报，合作期满，项目无偿移交给市政府或其指定机构。徐州市轨道交通2号线一期工程为江苏省省级PPP试点项目，工程总投资169.79亿元，线路全长约23.9公里。项目采用建设、运营分段合作的两阶段运作思路，建设养护和运营维护两个模块分别引入社会资本，实施PPP合作。

除上述不同参与建设的项目之外，采用PPP模式的地铁项目还有乌鲁木齐市轨道交通2号线一期、4号线一期工程，呼和浩特地铁2号线，昆明轨道交通5号线、9号线，徐州市轨道交通3号线一期工程，青岛地铁4号线、红岛-胶南城际轨道交通二期工程，重庆市轨道交通九号线一期工程，贵阳市轨道交通2号线一期工程，北京市新机场轨道线，南京地铁5号线等等。越来越多的城市轨道交通建设采用了PPP模式，足以可见PPP模式在城市轨道交通发展前景广阔。

此外，在城市轨道交通的制式中，现代有轨电车项目的推广速度虽然落后于地铁和轻轨，但是得益于其比较优势，在过去几年保持着良好的发展势头，而PPP模式则成为了现代有轨电车推广的主要模式。从目前已经开工或者通车的项目分析，全国现代有轨电车项目将主要以PPP模式作为主要推广和融资运营模式。从早期的淮安、河西到近期的顺义、泸州、都江堰、昆明、弥勒、赤峰、哈尔滨哈南、泉州等等，越来越多的现代有轨电车线路，将PPP模式作为首选[14,15]。

4 本范文主要研究内容

城市轨道交通作为电力牵引的大运量客运交通工具，近年来在我国得到迅猛发展，成为减少城市汽车尾气污染的有效手段。未来大城市落户条件的松绑，城市群都市圈的发展，国家级新区的建设，为城轨交通多制式协调发展创造巨大需求。我国城轨交通开始进入地铁、单轨、市域快轨、有轨电车等相辅相成的多制式协调发展新格局。在城市轨道交通建设的过程当中，PPP模式的正确引入，将可能实现城市更高的经济效率和时间效率、基础设施项目的投资增加、公共部门和私营机构的财务稳健性、基础设施和公共服务的品质改善、私营机构稳定发展。本文通过研究当前国内外PPP模式在城市轨道交通中的应用，分析PPP模式在城市轨道交通的建设过程当中存在的一系列问题，提出解决这些问题的可行性办法，倡导PPP模式在城市轨道交通建设中的合理应用。

二、范文提纲：

1 绪论

2 城市轨道交通的发展现状

2.1 城市轨道交通的起源

2.2 城市轨道交通的现状

2.3 城市轨道交通的建设模式

3 PPP模式

3.1 PPP的特点

3.2 PPP的起源

3.3 PPP的现状

3.4 PPP模式在城市轨道交通中的应用

4 本范文主要研究内容

5 城市轨道交通建设的PPP模式应用研究

5.1 PPP模式在城市轨道交通建设中应用的优劣势

5.1.1 PPP模式在城市轨道交通建设中应用的优势

5.1.2 PPP模式在城市轨道交通建设中应用的劣势

5.2 PPP模式在城市轨道交通建设中的典型策略

5.2.1 伦敦模式

5.2.2 北京模式

5.2.3 杭州模式

5.3 PPP模式在城市轨道交通建设中的问题及解决对策

5.3.1 PPP模式在城市轨道交通建设中存在的问题

5.3.2 解决对策

6 结论与展望

6.1 结论

6.2 展望

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