浙江家族企业代际传承问题研究——以X家族企业为例_开题报告

一、文献综述

家族企业代际传承是国内外学术界热门研究课题。其系统理论研究始于1988年《家族企业评论》（FBR）学术期刊创刊后。二十多年来主要围绕家族企业定义、家族企业继承人选拔、家族企业代际传承过程、家族企业资源、家族企业传承模型构建等几个核心问题展开研究。

（一）国外研究现状

1、关于家族企业的定义

家族族企业定义界定是家族企业研究的基础。目前还没有形成统一的观点。对已有的研究文献进行总结，发现本质定义法、要素定义法、连续定义法是最主流的定义方法。

Chrisman，Chua和Litz提出家族企业本质定义法，也就从家族企业本质上是什么给予界定。其内在体现：一是家族对企业的掌控意愿不能变化，从家族的角度，他们更愿意全方位掌握企业状况；二是家族和企业是相互交叉影响的复杂系统，影响他们协同合作的能力和资源，在家族企业中占据重要位置；三是家族成员尤其是高权力人员，他们有积累家族财富的愿望，而这种愿望会不断传递下去；四是家族企业的愿景更加复杂和难以实现，因为它夹杂了更多的家族因素和家族愿望。

Dyer（2003）认为家族对企业的参与，主要是从所有权和管理权两方面着手，参与程度最高的表现为单个家族拥有企业所有的经营权利，程度最低的表现为家族对企业的所有活动没有任何影响。这种从准确描述出家族参与的程度，便可确定家族企业的要素定义方法在早期家族企业研究中，得到了研究学者的广泛认同。家族企业的参与要素定义法从早期的定义已经日趋发展为比较成熟的理论，现在普遍认为，家族从管理权、所有权、传承和治理四方面影响家族企业。如，Anderson&Reeb （2003） 认为家庭对企业的所有权持有，家庭拥有董事会席位，创业企业家在位或其子女继任的企业为家族企业。

2002年，Astrachan，Klein & Smyrnios打破对企业划分为家族和非家族的“二分法”传统思路，将个人或家族对企业的影响和作用看做是一个变化的频谱，而不是像参与要素定义法和本质定义法那样太过武断的“是非”两种选择。这便引进了FPEC量表，它分为所有权(power )、经验(experience)和文化(culture)三个子量表，这三个子量表把家族对企业的影响得以量化和连续化。

2、关于家族企业继承人选拔研究

Kensner(1994)认为，家族企业继承人选拔是一项独特、显著和重要事件，是一件颇具影响力的变革。

Carolina F.Vera（2005）对继承人进行了调查访谈，从中发现，女性继承人在管理企业的时候会潜意识的与母亲的风格进行比较，从而对长辈管理水平进行攀越和超出，但是却与父亲的管理风格或理念鲜有冲突，但是结论表明家族企业的继承人需要的能力尽量不同于前一代企业主这样有利于企业的全面发展。

Chua （2010） 提出独生子女政策将对中国家族企业的继承选拔产生深远影响。

Lansberg(1988)提出，家族企业获得继承人的途径主要有三条路径：从社会上招聘，职业经理，从企业员工中提拔美国家族企业的继承人选拔。

McClelland(1973)首次提出胜任力概念，并对他进行了科学定义：胜任力是一种能力特征，它能判断和预测特定环境下的绩效水平。与绩效水平相关的能力诸如知识、技能、创造力、感染力等，这些能力是绩效水平的基础和保证，他们均是胜任力。

Goldberg（1996）在对继承人胜任力特征的研究提出，继承人教育背景和行为习惯会对企业管理产生较大的渗透力，这直接影响到家族企业的绩效水平。所以在胜任力体系中继承人忠实可靠，诚实守信的良好品德也不能被忽视。

Ibrahim(2004)认为，继承人最重要的品质是组织领导力、战略观察力、经营管理力等，并承担企业增值保值的责任。 

Sharma和Irving（2005）区分了继承人对家族企业承诺的情感性、规范性、计算性和强制性四种不同思想倾向，认为不同类型的承诺会导致不同的相机抉择行为，进而会产生不同的效果和企业绩效。

3、关于家族企业代际传承过程研究

Lo ng enecker和Schoen(1978)率先提出了家族企业代际传承是一个长期的社会化过程的观点。

Handler（1989）在家族维度上考虑下一代家族成员传承经历的质量，后来又把其他家族成员纳入考察范畴，并逐渐形成了“家族成员传承过程满意度”这个概念。

4、关于家族企业资源的研究

Drozdow(1998)和Kaye (1996)则主张拓展家族企业代际传承概念的内涵，认为家族企业代际传承意味着一个或多个核心要素在代际间的留存或转移。学术界由此逐渐形成了企业资源基础观理论。

Rugman和Verbeke（2002）提出资源基础观理论集中分析了企业资源的性质、特征和潜力，并假定资源基础观具有四个主要特征：一个特征是资源基础法中企业的最终目标是相比竞争对手获得持续的、高于正常水平的回报；一个特征是—系列资源，并非平等分配给所有企业，资源能形成竞争力和能力，是获得持续的高回报的前提条件；一个特征是导致持续的高回报的竞争力和能力，具有一定的特征、对顾客有价值的、不可替代的和难以模仿的；一个特征是从动态的角度来看，创新，特别是新资源的合成，可以极大地促进可持续发展的高回报。资源基础观理论最重要的思想就是认为企业内部资源和能力是异质性的并能形成企业的竞争优势，这使它同企业其他资源区别开来。资源基础观理论的研究目标就是弄清楚企业怎样才能通过资源的异质性来获得并维持企业的竞争优势。

Habbershon和Williams（1999）；Habbershon et al（2003）认为家族企业研究利用资源基础观理论来识别家族企业中能形成以家族为基础的独特的具有竞争优势的资源和能力。

Zahra et al,（2004）；Zahra和Salvato（2002）验证家族企业组织文化与创业精神之间的关系；Chrismanetal（2003）和Simon（2003）以及Hitt（2003）探讨家族对家族企业战略形成的影响以及这种影响是如何影响其资源管理实践的；Sh_a和Manikutty（2005）形成了影响家族企业是否作出撤资决定的社会力量的理论分析框架；KeUermanns（2005）设计出了家族企业资源管理的级向模型；Ensley和Pearson（2005)研究了家族企业高层管理团队的协同效应。

（二）国内研究现状

1、关于家族企业的定义

叶银华（1999）的观点是家族企业只要达到三要素就能称其为家族企业，即公司股权是否超过百分之五十；公司三把手是否由家族人员掌控；董事会成员当中，是否达到百分之五十以上的人是家族的成员。

黄焕明、李新春（2002）指出，用家族式的方式治理家族企业，通常是华人家族企业不可避免的特点，也就是说家族掌控着企业的控制权。

储小平（2003）等人提出，家族企业是该以其所归属的资产占据企业控制地位，是一个由家族和企业规则共同体组成的组合体。

陈凌（2003）等学者把那些成立时是属于私营企业，而到了后期，企业中有亲属在管理层工作并且企业主要家族拥有企业绝对控股权的企业，认定就是家族企业，并指出是由家族子系统和企业子系统两个平行系统所组成。

2、关于家族企业继承人选拔研究

王蕾（2002）认为，家族企业演进的历史证明代际传承企业确实可以实现企业常青、永续发展，而发展的前提是成功的进行继承人选拔。

陈凌、应丽芬（2003）详细分析了“子承父业”和“改朝换代”，并把这两种方式进行了比较，最后得出从企业内部选拔继承人更有利于家族企业发展。

韩朝华等（2005）主张把继承人的来源分为引入职业经理人、从企业内部选拔、选择家族成员三种类型。

洪自强（2003）指出该定义明确了胜任力的三点意义。第一，胜任力不是绝对的，任何能力特征均可能是；其次，胜任力是与绩效相关联的，不是独立存在的；第三，胜任力是一个集合而不是一个数值，这是相对于传统定义较大的发现。

章凯等人（2006）认为家族企业继承人胜任力包括三个方面：继任意愿、个人价值观与企业期望价值观的一致性、能力。

万希 （2007） 认为继承人对企业的忠诚度和能力是是否能继承企业的重要依据。

3、关于家族企业资源的研究

王福民 （2013） 以资源基础理论为基础，从家族企业代际传承的视角出发，研究家族性资源各维度与家族企业绩效的关系，进而深入研究家族性资源如何通过创业导向来影响家族企业绩效的。

4、关于家族企业代际传承模型的构建

万胜利 （2008） 以基于知识共享和技术创新的视角，设计了知识共享和技术创新与家族企业代际传承的模型,对此模型提出了研究假设：家族企业的知识共享与技术创新能力具有正相关关系；家族成员作为企业继承人与企业知识共享具有正相关关系；家族成员所占高层管理团队成员人数比例与企业知识共享活动之间具有正相关关系；影响技术创新能力的外部因素与知识共享之间具有正相关关系。通过调查问卷获取数据对此假设进行了实证检验。得到了家族企业由家族成员继承，有助于家族企业知识共享，从而可以提升企业技术创新能力的结果。

二、范文提纲

一、选题背景及选题意义

（一）选题背景

（二）选题意义

二、理论基础

（一）家族企业定义

（二）研究的理论基础

1.系统模式理论

2.企业生命周期理论

3.角色调整理论

三、浙江家族企业的代际传承现状

（一）浙江家族企业的基本情况

（二）传承模式

四、X家族企业代际传承的现状及问题

（一）X家族企业的基本情况

（二）X家族代际传承过程中存在的问题及原因分析

五、完善浙江家族企业代际传承问题的建议----以X家族企业为例

（一）制定完善的继承人培育计划

（二）引入外部职业经理人管理企业

（三）改变传统狭隘的家族观念

（四）构建良好的企业继承文化

六、总结

三、参考文献

[1] （美）克林·盖尔西克.贺敏译.家族企业的繁衍——家族企业的生命周期[M].北京：经济日报出版社，1998：2-3

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[10] 窦军生;贾生华.家族企业代际传承研究的起源、演进与展望[J].外国经济与管理，2008-01-20

[11] 赵瑞君.家族企业代际传承研究视角综述[J].技术经济与管理研究，2013-12-26