我国公务员绩效考核问题探析 -开题报告-文献综述-参考文献

（一）国内研究现状

（1）关于公务员考核的相关法律政策及解读。我国的公务员考核制度理论研究始于20世纪80年代初，是在公务员制度理论研究的基础上发展起来的。早期行政学者如周世述、夏书章、黄达强等的研究中，对行政效率、考核标准和方法作出了开拓性的贡献。1994年3月《国家公务员考核暂行规定》颁布，在第二章中，对考核内容、标准都有具体规定。我国公务员绩效评估制度基本框架宣告建立。同年朱庆芳主编的《国家公务员考核实务》主要是对考核制度内涵进行阐释。自2006年1月1日起实施的《中华人民共和国公务员法》是我国现行公务员管理的法律规范，将我国的公务员队伍建设和管理纳人了法制轨道。公务员法出台后，2007年1月4日，中共中央组织部和国家人事部联合印发了《公务员考核规定(试行)》，对公务员考核的基本原则、内容和标准、程序、结果使用及相关事宜作了详细规定。祝建兵、王春光在《论公务员考核制度改革》中指出考核制度存在的问题并提出解决方案。黄娟指出我国考核制度职位分类不发达，主观色彩过浓。皮纯协全面详细的介绍了公务员法的立法背景、全部内容，并对公务员法中一些容易引起误解的地方进行了解释和回答。谢炜分析了公务员法中的创新之处，如增加“廉”的考核指标。但同时又指出了由于一些模糊性条款的保留。刘昕介绍了《公务员考核规定(试行）》中的最新规定和创新之处，如对考核内容、标准、程序、结果分布等作了进一步调整或细化，为各地的实践预留了空间。彭前旭指出《公务员考核规定(试行)》的八大看点；夏燕、高鸿达介绍了《公务员考核规定(试行)》新增加的对特殊情况的考核规定。（2）公务员绩效考核的理论研究。公务员考核的研究必须以一定的理论做基础。1998年，申少君将激励理论引入到中国公务员考核制度中去，建立中国公务员考核制度的激励机制，认为发挥其最大的激励效能，是中国公务员制度建设的重要任务。衡霞(2007)从理论角度出发，对她认为公共选择理论、新公共管理理论、组织行为学理论、人本主义理论和激励理论是现代公务员绩效考核的理论基础。乔艳洁、史丹等(2006)试图通过引人企业界广为使用的“标杆管理”方法改进我国公务员绩效考核制度，论述了政府部门实施标杆管理的步骤，并提出可能存在两种误区。高抗、牛伯栋等学者试采用模糊数学与计算机技术相结合的解决方法，增强了公务员量化考核的可行性和操作性。（3）对公务员绩效考核的应用性研究1991年杨占瑞、王建新主编的《干部年度考核工作指南》，详细介绍了干部年度考核的意义、原则、内容、标准、方法等，实用价值较高。2002年金太军主编的《公务员制度创新与实施》，其中介绍了公务员考核制度建立的历史沿革；公务员考核的功能、内容、形式、方法与程序等；分析了考核制度流于形式的原因；并提出了对策。罗章、何家利在《对国家公务员考核的评析》就着重对考核方法的长处、不足进行论述。2003年谭融编著的《公共部门人力资源管理》，从绩效测评的角度具体介绍了公共部门人员考核测评的要素和方法。2003年出版了《领导干部考核制度改革与创新》，但内容仅局限于组织部考察局级领导干部的考核制度研究。孙彩红在《公务员考核的内容与标准》从历史、现状与未来3个纬度对我国公务员考核的内容与标准进行阐释。2004年，朱玉知、乐治洲在《我国现行公务员考核制度存在的问题及改进思路》中提出建立具体的考核指标。刘晓辉、王红艳在《论我国公务员制度的完善》里指出：应定量与定性相结合考核公务员。姚先国、柴效武编著的《公共部门人力资源管理》，对公职人员的考核内容和考核方法进行了介绍，并提出了有效考核体系的特征。2005年赵曼主编的《公共部门人力资源》，从绩效管理思路出发，介绍了公共部门人员绩效管理和绩效考评的特点、模式和具体实施方法。2005年姜晓萍、马凯利在《我国公务员绩效考核的困境及对策分析》中提出：“360度考核”模型。也被称为全方位考核或多重考核,是近些年来在企业中较为流行的一种员工绩效考核模式。2006年李和中著的《21世纪国家公务员制度》，其中将公务员考核制度与职务升降制度结合起来进行了综述，从阐述现行考核制度入手，通过分析，提出完善公务员考核制度的对策。姜海如著的《中外公务员制度比较》和2006年周敏凯著的《比较公务员制度》，这些著作中都设有专门章节，介绍了以美、英为代表的发达国家公务员考核制度的发展演变、考核标准和方法、以及发展趋势等内容，通过中、西方公务员考核制度的比较，为推进我国公务员考核制度的发展提供借鉴和思路。李平宁(2006)针对公务员考核中部分主管领导“老好人”现象提出了采用“排序评语法”进行纠正的制度设想。闫伟丽(2006)强调了公务员考核中“群众认可”原则的精髓和实质在于群众的“公认度”姜海如指出在公务员考核中应健全民主评议制度。这些著作在现有公务员考核制度的基础上，融合现代公共部门人力资源管理的思想，主张在考核过程中以绩效为导向，重视绩效考评的体现，对公务员考核制度的进一步发展进行了前瞻性研究。

 

（二）国外研究现状

绩效考评源于西方，在18世纪随资本主义发展而来，其考评理论研究已有一百多年历史。20世纪70年代，由于政府规模的不断扩张，公务员考核问题日益引起人们的关注，西方国家对公务员考核理论进入新的高潮。（1）关于绩效考核的研究。企业与政府绩效考核的深入发展，为公务员考核研究提供了重要的理论基础、参考价值。它促进了公务员考核研究的飞速发展。伯纳T等(Bernadin，1995)认为，“绩效应该定义为工作的结果，因为这些工作结果与组织的战略目标、顾客满意度及所投资金的关系最为密切”。坎贝尔(Campbell，1990)指出，“绩效是行为，应该与结果区分开来，因为结果会受到系统因素的影响”。墨菲(Murphy，1990)给绩效下的定义是，“绩效是与一个人在其中工作的组织或组织单元的目标有关的一组行为”。第一、关于企业绩效管理的研究。“目标管理(Management by Objectives MBO)”的概念是美国管理专家德鲁克(P.Drucker)1954年在其名著《管理实践》中提出来的。他认为，企业的目的和任务都必须转化为目标，而企业目标只有通过分解变成每个更小单位的目标之后才能够实现。60年代末，爱德温·洛克(edwin.locke)提出，“目标是人们知道要完成什么工作，以及必须付出多大努力。”目标设置理论认为目标被设置得越具体，它的积极效果就越大。自80年代后期员工绩效管理概念被提出。RogerS和Bredrup认为绩效管理是管理组织绩效的过程。它主要从组织的角度来考虑目标制定，绩效改进和考查。Ainsworth和Smith，Heisler，Quinn，Torringto和Hall则持另一种看法，认为绩效管理是管理员工个体绩效的过程。这种观点主要的考虑对象是员工个体。艾恩斯沃斯、史密斯(Ainsworth，Smith)在研究的基础上，提出了绩效管理的过程应该包括：计划、估计、修正。英国理查德·威廉姆斯在所著的《业绩管理》中把绩效管理系统分成四个部分。英国的人力研究学会(IMS)的问卷中把绩效管理系统分成9个部分。第二、关于政府绩效考核的研究。在理论研究方面，在克劳伦斯·里德利和赫伯特·西蒙1938年合作出版的《市政活动的评价》以及西蒙本人1947年出版的《管理行为---管理组织决策过程的研究》中都对行政考核提出了非常有益的建议，认为行政考核必须建立在体现和测量政府绩效的基础上。20世纪60年代后期，以弗雷德里克森为代表的“新公共行政学”，发展了社会公平理论，特别是顾客导向的理论观点奠定了当代公共管理基本理念的雏形和绩效评估的理论基础。20世纪70年代，以普雷斯曼和韦达夫斯基为主要代表，重点研究政策执行和公共项目。正如凯特尔所说，政策执行研究将问题的焦点由组织转移到公共项目及其所产生的结果上。对绩效管理的关注促使美国科罗拉多州于1976年通过了第一个“日落法”。它使政府绩效评估法制化。20世纪80年代理论界的新右派体系，主张用企业家精神重塑政府。例如，戴维·奥斯本、特德·盖布勒,主张把企业或私营部门经营的一些成功的管理方法移植到政府公共部门中来，形成企业家政府理论。胡德，提出了政府管理应以市场或顾客为导向、实行绩效管理、提高服务质量和有效性。进入20世纪90年代，政府绩效评估关注的焦点逐渐转向了效益和“顾客满意”，质量被提到了重要地位。1993年的《国家绩效评论》、《戈尔报告》和《政府绩效与结果法案》，有力地推动了绩效评估在美国政府管理中的具体运用。这时，绩效评估已被西方各国普遍接受。（2）关于公务员绩效考核的研究。自20世纪80年代以来新公共管理运动和政府再造运动的兴起，关于公务员绩效考核各个方面的著作、文章大量涌现。佛罗里达国际大学罗纳德·克林德勒教授和堪萨斯州立大学约翰·纳尔班迪教授的《公共部门人力资源管理：系统与战略》是公务员考核领域中一部研究力作。它将美国政府管理放在80年代中期以来政府改革和制度变迁的组织背景下来讨论，呈现了当今美国公务员管理最新的发展趋势，概括了最新的观点、问题和争论，并列举了最新出现的典型案例。史蒂文·科恩在《新有效公共管理》这一书中，指出用全面质量管理法，通过明确工作目标进行绩效评价，能激发公务员的积极性。卡普兰发表了《公共部门组织平衡记分卡》，它的精髓在于让公务员设定可能、有效的目标，以保证政府目标的完成。日本方面，关于公务员考核制度的研究呈现了百花齐放、百家齐鸣的阵势，更多的文章论证从能力主义向成果主义转变的必要性和具体措施。例如：西谷敏、晴山一穗的《公务员制度改革》、山中俊之的《公务员人事研究非效率部门的处方笺》以及西尾隆的《公务员制度改革与霞关文化》和野见山宏的《公务员制度改革和成绩主义》、《公务员制度改革的展望》。

二、^范文提纲

一、我国公务员绩效管理制度概述

（一）绩效管理相关概念及内容

（二）我国公务员绩效管理提出的背景

（三）实施公务员绩效管理的意义

二、我国公务员绩效管理的现状及存在问题

（一）我国公务员绩效管理的现状

（二）我国公务员绩效管理存在的问题

三、我国公务员绩效管理存在问题成因分析

（一）中国古代社会政治环境对中国传统文化的影响

（二）没有建立起一个比较健全的绩效考核制度

（三）绩效管理的难度还来自政府工作性质

四、有效实施公务员绩效管理的途径

（一）完善考核制度方面的对策

（二）完善培训制度方面的对策

（三）完善激励制度方面的对策

结论

三、参考文献

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