浅谈监理工程师对工程索赔的预防与控制_开题报告

文献综述

工程索赔是工程承包中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。索赔事件一旦发生， 极易造成合同纠纷，甚至严重影响工程建设，所以监理工程师对其应予以足够的重视。

国家质量技术监督局和建设部联合发布了《建设工程监理规范》其明确了监理索赔管理的工作内容及监理工程师的职责权利，它是项目监理机构具体从事施工阶段监理工作的依据。《建设工程委托监理合同》详细委托阶段内每项具体监理工作，确定了监理的范围和内容。而《建设工程施工合同（示范文本）详细的规定了索赔的条件、承包商索赔程序和发包人索赔时限，以及工程师索赔处理，在合同条款中，进一步确立了监理工程师在合同管理中的地位。

索赔是项目管理的一个重要内容，是我国实行改革开放建筑行业与国际管理接轨出现的新问题。随着我国基本建设制度与国际接轨，建设项目施工过程中，不可避免的工程索赔变得尤为突出。

因此，随着建设监理制度的不断完善，监理工程师在索赔管理中所发挥的作用和职能进一步深化，也给监理工程师在索赔管理方面提出了更高的要求。如何预防和减少索赔， 是监理工程师面临的首要任务。通过对索赔原因的分析，提出预防和减少索赔的措施，对监理工程师的实际工作操作具有参考意义。

（一）国内工程索赔监理研究现状

由中国工程监理协会主编，中华人民共和国建设部批准的《建设工程监理规范》（GB50319-2000）规定了索赔依据，索赔的条件，索赔处理的程序以及索赔和反索赔处理要求。

杨晓林 冉立平在《建设工程索赔与案例分析》中阐述了监理工程师在施工期间的索赔预防措施1、严格控制工程变更2、督促业主按时支付工程款3、不干预承包商正常施工4、加强协调与沟通，尽量避免索赔事件的发生，并分析了索赔的原因

。

方自虎在《建设工程合同管理实务》中讲述了监理工程师索赔处理，1、索赔处理前，对索赔报告进行审查，2、监理工程师就补偿数额与承包商进行协商。3、工程师根据协商结果，提出索赔处理意见。

王广月 毛守让 陈伏军 张建道在《工程合同风险管理与索赔》中讲诉了监理工程师对索赔的反驳1、审查论证索赔证据是否合理2、审查论证费用索赔要求、计价办法是否合理3、审查论证工期顺延要求是否合理。

高显义在《工程合同管理》中分析了合同索赔条款1、可以合理补偿承包商索赔的内容和索赔条款，2、业主向承包商索赔的内容和有关条款。

俞洪良 毛义华 宋坚达在《建设法规与合同管理》中讲诉了监理工程师索赔管理的任务、监理工程师索赔管理的原则、监理工程师索赔管理的主要工作、工程师对索赔的反驳以及反索赔。

（二）国外工程索赔研究现状

国外工程索赔的理论及实证研究从七十年代就进入了较高的水平，近几年，国际上对于工程风险管理的研究日益成熟，形成了一套比较成熟的理论体系，先后开发研究了各种项目风险分析技术，经过几十年的理论研究和实践应用，国际工程风险管理理论日趋成熟，涉及到工程管理的各个方面，形成了从风险的辨识、评价和管理等构成较完整的理论体系，尤为重要的是各种风险分析技术也不断得以改进，成熟的风险管理理论促进了索赔风险管理理论的不断完善和发展，索赔的计算分析有完整的方法，用系统的方法进行结构分析和专家的系统研究，国际上承包商对于索赔的定性分析运用的较为充分，侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨论合同的对策，在发达国家和地区还成立专门的索赔研究机构。

二十一世纪以来，随着计算机的发展，国际上计算机在施工索赔领域应用比较广泛。利用文字处理、表格处理、进度控制等计算机常用软件，准备索赔材料，收集整理数据和实现基本的计算功能。这部分得到的结果往往是其他应用方面的基础，利用计算机的仿真和人工智能技术模拟施工过程、决策过程。以使及早发现问题解决问题，从而达到预防索赔的目的，利用多媒体技术和数据库技术对施工技术进行分类、存储和提取，能够有效的支持索赔。

（三）课题研究的目的和意义

1、研究的目的

监理工程师代表业主管理工程，其特殊的地位要求监理工程师必须具备预防索赔的意识和减少索赔的能力，避免因索赔而产生的纠纷，促进工程的顺利，为业主提供优质高效的服务。

2、研究的意义

监理工程师正确处理索赔对有效地确定、控制工程造价，维护承发包双方合法利益，保证工程顺利进行具有重要意义。 也能更好的提高监理工程师的执业能力，促进监理工作朝着规范化、专业化的道路发展。二、^范文提纲

一、绪论

（一）研究背景

（二）研究目的和意义

（三）研究方法和内容

二、 监理工程师索赔管理概述

（一）监理工程师索赔管理的任务

（二）监理工程师索赔管理的原则

（三）监理工程师索赔管理主要工作

三、施工阶段索赔预防

   (一)索赔的原因

(二)监理工程师的索赔预防

四、施工阶段索赔控制

  （一）索赔的分析

   (二) 索赔的反驳

   (三) 监理工程师索赔的处理

五、案例分析

六、结论和展望

（一）结论

（二）展望

参考文献

致谢

三、研究的重点和难点      

1、研究的重点：监理工程师在施工过程中的索赔管理内容；在实际工程中如何运用具体的工作方法、工作程序预防索赔事件的发生是研究的重点。

2、研究的难点：对合同条款中索赔条款的分析；施工过程中索赔事件发生后监理如何处理索赔是研究的难点。

四、研究的方法和思路

1、研究方法

本文将通过对监理工程师对索赔管理的任务、主要工作的阐述，提出施工过程中监理工程师通过具体的措施进行预防和控制索赔事件，维护相关方的合法权益。文献资料主要来源于与本研究相关的学术著作、学术^范文以及网络上获得的相关研究成果。在吸取了大家的研究成果，拓宽思路，加深对监理工程师索赔管理的理解。

2、技术途径

通过项目部监理工程师的指导、同事间的交流；去市图书馆借阅工程监理相关书籍；网上查阅各种法律、法规、部门文件、^范文，著作；多渠道、全方位的对监理对施工阶段索赔和控制进行研究探讨。

五、研究的计划和时间安排

2011年3月17日－3月19日           ^文档选题并确定^范文题目方向

3月17日－3月25日            确定题目名称

3月 26 日－4月10日           完成开题报告

4月12日－4月30日            撰写^文档^范文初稿

5月6日－5月18日            撰写^文档^范文复稿

5月21 日－5月27日            撰写^文档^范文定稿

六、参考文献

［1］俞洪良 毛义华 宋坚达 建设法规与工程合同管理 出版社，2017.8

［2］中华人民共和国建设部 国家工商行政管理局建设工程施工合同（示范文本）（GF-1999-0201）

［3］孙占国 杨卫东.建设工程监理.中国建筑工业出版社，2005.10

［4］高显义在.工程合同管理.同济大学出版社，2005 .7

［5］王广月， 毛守让 ，陈伏军 ，张建道.工程合同风险管理与索赔.中国水利水电出版社，2009.7

［6］方自虎.建设工程合同管理实务. 中国水利水电出版社，2005.7

［7］杨晓林 冉立平.建设工程索赔与案例分析.黑龙江科学技术出版社，2003.12

［8］中国工程监理协会主编，中华人民共和国建设部批准的《建设工程监理规范》（GB50319-2000）

［9］施工索赔现状及对策研究 百度文库

 ://wenku.baidu.com/view/7fe6e2ea81c758f5f61f6731.html

［10］梁监.国际工程施工索赔.中国建筑工业出版社，2002