城市基础设施的PPP模式的优势分析_开题报告

一、文献综述

（一）国内研究现状

PPP在中国已经存在许久,不算是崭新的概念了，但近些年来推广PPP并非“往事重提”，而是“旧瓶装新酒”。改革开放至今，PPP在我国已经经历了5个阶段和3波高潮。

  第一阶段：（1984-1993）探索阶段。改革开放以后，外资大规模进入中国，一部分分外资尝试进入公用基础设施领域，地方政府与投资者签订协议，合作进行公共基础设施建设和运营，这就是PPP。但当时尚未引起国际层面的关注，无相应的出台政策和规章制度，地方政府与投资者都是在探索中前进。在这一阶段代表性的项目有深圳沙角B电厂BOT项目、广州白天鹅宾馆和北京国际饭店等，其中深圳沙角B电厂BOT项目被认为我国第一个真正意义上的BOT项目。

  第二阶段：（1994-2002）小规模试点阶段。与探索阶段无政府部分牵头的状况不同的是，该阶段试点工作由国家发改委有组织地推动，也掀起了第一波PPP高潮。

第三阶段：（2003-2008）推广试点阶段。2002年十六大提出在更大程度上发挥市场在资源配置中的基础性作用；2003年十六届三中全会提出让民营资本进入公共领域；2002年原建设部发布《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》（建城[2002]272号），鼓励社会资本、外国资本以多种形式参与市政公用设施建设；2004年原建设部出台《市政公用事业特许经营管理办法》，为PPP项目开展确立法律法规依据。

第四阶段：（2009-2012）短暂停滞阶段。受到金融危机影响，全球和中国经济都受到影响增速下滑，中国中央政府推行积极的财政政策和刺激经济增长计划。改经济刺激计划由政府主导投资，期间社会资本在公共产品和服务领域的参与度有所下降，PPP模式的发展处于调整阶段。

第五阶段：（2013-至今）发展新阶段。十八大提出“让市场在资源配置中发挥决定性作用”。2013年财政部肯定PPP模式在改善国家治理、转变政府职能、促进城镇化等方面的重要作用。2014年一来，从中央到地方均推出大量PPP项目，PPP进入了发展的新阶段，掀起第三波新风貌。

在我国PPP模式的发展经历了不同的阶段，由此不断的从中吸取经验，转变为现在的符合我们国情的中国式PPP模式，这离不开前人的耕耘，后人的不断努力。近些年来我国PPP模式下基础建设项目不断增加，政府与民营资本的合作会越来越多，今后法律法规的不断完善，会使PPP模式变得更符合当下社会的发展，政府与社会资本的合作，大大提高了效率，降低了风险，这无疑是对社会资本的一大保障。在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下，提高公共基础设施的服务质量，从PPP的内涵作用来看，PPP模式使用于政府负有责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施。

（二）国外研究现状

PPP模式发源于英国，随后这种公共产品和服务共给的新模式在全球范围内被广泛应用。根据全球PPP研究机构PWF（Public Works Financing）的统计数据,1985-2011年全球基础设施PPP名义价值为7751亿美元，其中，欧洲处于领先地位，约占全球PPP名义价值的45.6%，亚洲、澳大利亚占24.2%，美国、加拿大分别占8.8%、5.8%，墨西哥、拉丁美洲、加勒比海地区占11.4%，非洲和中东地区占4.1%。

英国PPP模式的应用大致分为PFI阶段和PF2阶段两个阶段。在2012年以前，PFI是英国应用最广泛的PPP模式，PFI模式下允许私营部门参与到公共设施的设计、建造、投资和运营环节，旨在提高公共产品质量并更好的维护公共资产。

加拿大PPP模式具有其自身的特点：①私营部门参与PPP项目并非单纯为基础设施项目融资，项目的最终目的是提供公共服务；②具有专业技术和经验优势，加拿大成立了专业的组织机构负责审核PPP项目复杂的交易结构等；③引入竞争，加拿大鼓励国内外的私人投资者参与到PPP项目的竞标中，以鼓励创新、降低成本；④资本市场融资，加拿大建立了为PPP项目提供资金的项目债券融资市场；⑤注重推广和创新，加拿大PPP中心与国内各省同行分享交流经验，同时借鉴PPP经验，根据不断变化的外部环境做出相应调整。

澳大利亚与20世纪80年代开始在基础设施建设领域运用PPP模式，其最普遍的PPP模式是投资者成立一个专门的项目公司SPV，由项目公司与政府就项目融资、建设和运营签订项目协议，为了促进经济增长和提高效率，澳大利亚政府在PPP模式的推广过程中，不断加大私人资本参与范围，并将项目建设和运营的风险更多的交由项目公司承担。2000年以来，澳大利亚政府对现行法律进行修订，并制定特别法律，保障私人资本的权益，已进一步推广PPP模式。

美国在PPP模式起步较早，但发展较为缓慢，尽管PPP模式在美国已经实施30年有余，但是PPP项目专业管理机构和管理仍不够完善、成熟，PPP在效益和成本方面的优势并不充分发挥出来。美国在PPP项目立法方面正处于不断完善的阶段。

日本PPP起源于20世纪末，1999年日本政府在基础设施建设领域引入英国PFI模式，并出台PFI推进法，并在当年选择政府大楼、学校和医院等项目进行试点，分析制度、管理等方面存在的问题，为此后全面推广积累经验。

从国外的经验来说，PPP模式对于基础设施建设的成功离不开政府部门的有力支持，健全的法律法规制度，专业化机构和人才的支持，有了这些PPP模式才能够得以发挥他的优势。

二、^范文提纲

前言：

城市基础设施的PPP模式中他的存在是至关重要的，当今社会的发展，我认为PPP模式的使用可以最大程度的保障基础设施的建设，形成一个完整的全过程合作关系，以授予特许经营权为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或服务的质量和供给效率。

  

1 PPP模式与基础设施的介绍

1.1 PPP模式定义

1.1.1 国际机构PPP的定义

1.1.2 国内机构PPP的定义

1.1.3 PPP的学术定义

1.2 城市基础设施的定义

1.2.1 城市基础设施的定义

1.2.2 城市基础设施的特点

1.3 城市基础设施的PPP模式

2 我国城市基础设施PPP模式现状

2.1 我国城市基础设施PPP模式现状

2.2 我国城市基础设施PPP的案列分析

 2.2.1 智能停车迎PPP新风口

2.2.2 交通PPP大有可为

3 我国城市基础设施在PPP模式的优势分析

3.1 PPP模式在市政基础设施建设中的优势

3.2 缩小公私双方在经营理念和体质上的差异

3.3 拓宽融资渠道，降低融资成本

4 结论

三、参考文献

[1]（Edurado Engel ；Ronald D.Fischer；Alexander Galetovic)著 邱立成 译：《政府与社会资本合作模式（PPP）经济学基本指南》北京：电子工业出版社2017.1

[2] 贵州君跃律师事务所：《政府和社会资本合作模式（PPP）政策法规集成》北京：中国法制出版社 2016.9

[3]欧亚PPP联络网（EU-Asia PPP Network）王守清 译：《欧亚基础设施建设公私合作（PPP）案列分析》沈阳：辽宁科学技术出版社 2010.8

[4]李亢：《PPP的法律规则：以基础设施特许经营为中心》北京：法律出版社 2016.12

[5]邓焕彬：《公共基础设施PPP项目管理》北京：人民交通出版社股份有限公司2017.5

[6][瑞士]Barbara Weber [德]Hans Wilhelm Alfen [中国]罗桂连 孙世选 译：《基础设施投资策略、项目融资与PPP》北京：机械工业出版社 2016.5

[7]卢朋：《从工程承包商到PPP合作伙伴：传统建筑工程承包商参与基础设施PPP项目的优势与挑战》北京：中国财政经济出版社 2016.10

[8]陈青松：《PPP项目操作实务 市场分析与案例》北京：中国建筑工业出版社 2017.2

[9]李金升：《PPP项目落地的法律之道：运作实务与法律分析》北京：中国法制出版社 2016.10

[10] 李永强：《关于PPP组织模式的研究》南京工业大学 2006