基于杭州湾跨海大桥PPP模式项目风险分析与管控策略研究-开题报告

（一）国外研究现状

西方国家很早就应用PPP模式解决公用事业建设中政府资金不足问题并关注PPP项目风险管理问题，PPP项目风险管理研宄成果也较为丰富。

国外PPP风险评价研宄大致分为两个维度。一是基于不完全契约理论等经济学理论展开定性分析。例如，Hart（2013）根据不完全契约理论模型，构建了PPP模式基本分析框架，并根据不确定性，分析了PPP项目最终结果及影响因素。David和Stephane（2016）从不完全合约理论出发，分析了长期不确定性如何影响PPP项目中特许经营合同的设计和委托代理，同时指出不确定性和不可逆转性会造成投资推迟，进而引发项目参与方对短期合同的偏好。他们建议为应对长期不确定造成的动态道德风险，PPP项目合同签订时，应重点考虑有限责任和不可逆性约束。二是使用蒙特卡罗模型、模糊评价法等定量方法评价PPP项目风险。例如，Songer等（1997）通过使用蒙特卡罗模型，研究收费公路PPP项目风险评估问题，并测度了PPP项目风险发生概率以及由此造成的损失。Ye（2010）采用同样的方法研究了收费公路以及基础设施项目的风险评估。Cheng（2011）创立多准则选择模型，评价台湾BOT交通项目风险。

Effah（2015）通过使用模糊综合评价法，评价发展中国家PPP供水项目风险大小。研宄发现，金融类风险对PPP项目的成败起关键性作用，法律法规、政策、科技水平也会对PPP项目成败产生一定的影响。Rakesh（2017）提出敏感性分析法在风险评估环节的重要作用，选取了回收率和资金周期作为指标，对PPP项目风险进行评价。

有效加强PPP项目风险控制决定着项目的成败。Honathan和Tavi（2013）指出，政府在PPP项目中往往同时充当着发起人、规则制定者和消费者的角色，政府承担好自己的角色有利于降低项目风险，保证项目成功。Akintoye（2015）等研宄得出PPP项目风险是影响项目参与方参与意愿的最为重要的一个影响因素。如果私人部门无法有效对项目风险大小进行识别控制，那么社会资本参与PPP项目的意愿将受到严重影响。Loosemore（2016）提出作为风险承担者，参与PPP项目的各方应具备识别风险的能力、控制风险的能力、应对处理风险的能力和承担风险的意愿。Lossa和Martimort（2015）从契约理论出发，将PPP的主要特征归纳为任务捆绑、风险转移和长期契约。他们认为契约条件下的风险转移是决定PPP项目成败的重要因素。Roumboutos和Pantelias（2015）通过研宄案例发现，风险分配若违背风险分担的基本原则很容易造成项目失败。

（二）国内外研究现状

1.关于PPP项目风险识别及分类研究

关于PPP项目风险识别方面的研宄多立足于我国基本国情，展开风险识别和分类。范小军（2017）利用层次分析法将PPP项目风险分为政治风险、法律风险、建设风险、市场风险、金融风险和自然环境风险。亓霞等（2019）结合PPP项目失败案例，得出造成PPP项目失败的主要风险包括法律变更、审批延误、不可抗力、融资等13种风险。王守清（2014）指出风险贯穿于PPP项目的整个过程，PPP项目的承担者面临法律法规风险、融资风险、不可抗力风险等多种风险，尤其需要关注地方政府财政支付能力不足产生的政府信用风险和违约风险。财政部（2014）结合中国PPP项目的实践经验，认为法律、监管环境和机构能力、公共和私人部门长期融资能力、项目设计和风险分担机制是影响PPP项目成败的关键风险因素。严景宁和郭华平（2017）采用案例研宂法、文献研究法和调查问卷法相结合的方法，识别出影响公益性水利PPP项目政府付费的22项关键风险，包括融资风险、法律风险等。林楠（2019）将PPP轨道交通项目的融资风险分为金融风险、信用风险、市场风险等7个一级指标，并细分出等金融风险、完工风险、运营与维护风险、信用风险、环境风险和市场风险、资金风险等18个二级指标。刘宪宁等（2019）使用层次分析法，对PPP项目进行了全面、系统的风险识别，识别出社会环境风险、行政审批延误等18个风险因素，并将其归纳为经济风险、政治风险等8个一级风险指标。

2.关于PPP项目风险评价的研宄

关于风险评估的研宄,国内学者（范小军等，2014；陈波，2018）常使用模糊评价法和层次分析法进行研宄。范小军等（2014）基于模糊集理论，使用风险动态评价方法，评价大型基础设施项目的融资风险。陈波（2018）通过对层次分析法的延伸构建风险评价模型，并对采用PPP模式的轨道交通基础设施项目进行融资运作模式的分析评价。唐文彬和张飞链（2011）也采用层次分析法，并结合模糊评判理论构建了城市轨道交通项目投融资风险评价模型。贾丽丽等（2013）采用灰色关联理论对城市轨道交通PPP项目进行风险评价，以此确定不同参与部门面临的主要风险。邓少波（2016）在确认风险因素权重时，使用了网络层次分析法，据此形成了风险动态评价模型。张翔（2016）通过研究改进型AHP-DEMATEL的项目风险评价方法，对城市轨道交通领域的PPP项目进行风险评价。孟庆鑫（2017）采用问卷调查研宄方法，在因子分析的基础上，初步构建了风险评价指标体系。李芳珍（2018）利用WBS－RBS方法和双重标准风险过滤方法识别、选取风险因素，构建风险评价指标体系，并运用层次分析法确定风险因素权重，在此基础上，利用模糊综合评判法进行风险综合评价，以确定项目风险评价结果。刘宪宁等（2019）在PPP项目风险识别基础上，通过熵权法对识别出的风险因素赋权，进而从政府部门、私营部门、贷款机构和保险公司四个主要参与者的角度，使用灰色关联度理论进行了PPP项目风险综合评价。

B、^范文提纲

摘要

第1章 引言

第2章 PPP模式概念和相关理论分析

2.1 PPP模式概述

2.2 PPP模式的风险

第3章 杭州湾跨海大桥项目案例分析

3.1 杭州湾跨海大桥项目简介

3.2 杭州湾跨海大桥的融资结构

3.3 杭州湾跨海大桥结构框架和运作程序

3.4 杭州湾跨海大桥项目的关键风险因素

3.4.1 政治风险

3.4.2 市场风险

3.4.3 技术风险

3.4.4 融资风险

3.4.5 管理风险

第4章 杭州湾跨海大桥及其类似项目风险的管控措施

4.1 政治风险管控措施

4.1.1 完善法律制度

4.1.2 转变政府角色

4.1.3 对工程进行合理规划

4.2 市场风险管控措施

4.3 技术风险管控措施

4.4 融资风险管控措施

4.5 管理风险管控措施

第5章 结论

参考文献

致谢

C、参考文献

[1]何楠,张亚琼,李佳音,王军.基于黄河流域治理的生态水利PPP项目风险评估[J].人民黄河,2021,43(03):11-17.

[2]卜波,綦春明,罗聪,刘庆恒.污水处理PPP项目收益风险云模型综合评价[J].南华大学学报(自然科学版),2021,35(01):32-42.

[3]敖慧,朱玉洁.农村基础设施PPP项目风险分担的博弈研究[J].华中农业大学学报(社会科学版),2021(02):111-119+180-181.

[4]何凤凤.基于PPP模式工程项目融资风险管理的思考[J].中小企业管理与科技(上旬刊),2021(02):18-19.

[5]文艳艳,王嗣源,柴国荣.基于可持续发展的PPP项目预防性治理模式研究[J].南大商学评论,2020(04):138-152.

[6]夏小海.关于市政工程PPP投资项目风险管理的研究[J].智能建筑与智慧城市,2021(01):56-57.

[7]余莉.关于环保企业PPP项目风险应对的探讨[J].中小企业管理与科技(中旬刊),2021(01):158-159.

[8]徐超悦.PPP模式下的高速公路项目运营期财务风险管理[J].中阿科技论坛(中英文),2021(01):54-57.

[9]梅建明,张宽.PPP项目风险合理分担影响因素的ISM-MICMAC研究[J].中南民族大学学报(人文社会科学版),2021,41(01):132-140.

[10]刘亚雄.建筑施工企业PPP项目管理模式下的风险管理[J].四川水泥,2021(01):99-100.

[11]郭汉丁,张印贤,陶凯.既有建筑节能改造项目风险共担模式改进与实施流程设计[J].建筑经济,2020,41(10):50-53.

[12]胡同立. 高校新校区建设PPP项目的风险评价与控制对策研究[D].西安建筑科技大学,2020.

[13]宋子健,董纪昌,李秀婷,董志.基于委托代理理论的PPP项目风险成本研究[J].管理评论,2020,32(09):45-54+67.

[14]谢国胜.PPP模式下城市轨道交通项目投资风险SD模型探讨[J].隧道与轨道交通,2020(03):20-23+60-61.

[15]侯付闯.PPP模式下建筑施工企业基础设施项目风险分析及控制[J].房地产世界,2020(17):73-74.

[16]郭燕芳. 综合管廊PPP项目VFM评价研究[D].北京交通大学,2020.

[17]桂凌晨.PPP模式下建设工程造价控制的关键问题探讨[J].中国住宅设施,2020(08):76-77.