浅析工程索赔的相关问题_开题报告

（一）索赔的市场

在目前全球经济不景气的大环境条件下，建筑行业已经形成买方市场，总体工程任务少，同类施工单位多，竞争愈发激烈，正因如此，施工建设过程中出现的风险绝大部分要由施工承包商来承担。工程建设过程中面对各种可能的风险和变故，一旦失误，承包商往往要遭受重大经济损失，为此承包商在施工过程中必须加强合同管理尤其是对索赔的管理，对施工中实际发生的风险，根据施工合同的规定对合同价格做出适当的公正调整，以弥补对自身造成的不必要的损失，尽可能合理分担工程合同的风险。索赔管理以其本身花费较小，经济效果明显而受到合同双方的高度重视，为了争取经济利益或是避免经济损失双方都加强了合同管理，不断地加深对索赔管理的认识。不论国内还是国外的工程合同双方都在积极探索和研究适应发展要求的索赔管理技能，以期获得更好的经济效益，可见索赔管理不仅是合同管理的要求，更是为追寻利益最大化的市场经济发展的要求。

（二）国外研究现状

工程索赔在国际土木工程市场上是合同当事人维护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要途径和有效手段。国外发达国家对索赔的相关研究已有近六十年的历史，积累了相当丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。二战后，为了更好地适应建设经济发展以及工程建设实际的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究开展得很早并且十分重视。国外学者从理论上重点针对在工程合同文件和相关法律文件中关于工程索赔约束责任的分析，结合具体的工程索赔案例就工程合同的具体条件来进行工程索赔双方的责任分析，这种成熟的工程索赔理论研究和实际经验总结也促进了索赔策略和索赔技巧的不断完善及发展，索赔相关的计算方法也更趋于系统化，发展较早的国家甚至还成立了专门的工程索赔研究机构。在总结前人对于建设项目工程索赔问题的理论研究基础上，很好的实现了理论与实际的结合，为建设工程项目中工程索赔的管理提供了科学的依据和行之有效的方法。索赔的依据主要是法律法规及工程建设惯例，尤其是双方签订的工程合同文件。在国际工程的承包工程中，许多国家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这些标准文件成为业主编制每个工程项目合同文件的指南以应对不同工程的不同合同文件、不同索赔依据、不同索赔权利。国际上常见的合同文本条件主要有国际工程咨询联合会的FIDIC合同条件、美国建筑师协会的AIA合同条件、英国土木工程师协会的ICE合同条件和新工程合同NEC合同条件、世界银行贷款工程合同条件等多种合同条件。FIDIC合同条件的第一版是参照ICE合同第四版编制出来的，通过不断发展完善最终成为国际通行的标准合同条件格式。国外很多工程和法律方面的专家也在这方面做了有益的研究，积累了相当的经验，工程索赔理论也得以不断发展完善而趋于制度化、规范化、法制化，在指导人们避免被索赔的同时也指导人们如何利用索赔知识维护自身可得的权益，最大限度提高经济效益避免不必要的损失。这也实际为他们带来了好处，国外很多工程项目，承包人通过成功的索赔能使工程收入的增加达到工程造价的10%~20%，有些工程的索赔额度甚至超过了合同额本身。 “中标靠低价，利润靠索赔”是许多国际承包人的经验总结。

（二）国内研究现状

我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进人中国。经历了近30年的不断发展，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势，倍受业主、承包商及相关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自身的利益、生存和发展。我国在工程索赔领域起步较晚研究时间较短，研究内容、方法和成果仍然处于初级阶段，对工程索赔的认识尚不够全面、正确，工程索赔及其管理还是我国工程建设中相对薄弱的环节。我国关于工程索赔的理论著作更多的是借鉴外国的经验和一些概念上的知识，因为缺乏在长期工程实践过程中的必须经历的索赔事件积累，工程索赔的概念未能深入人心。基于我国的国情极大多数人们以和为贵的心理，情理上来说，为了能够更好、更多的合作，合同双方往往不愿意去提及索赔事项，其实这就是我国经济跨越式发展所必须要回过头来面对的问题，越是想跳过就越是在这块与先进的差距越拉越大。在竞争日益激烈的今天，承包商要想取得一定的经济效益，只靠传统的管理方式已经不能适应目前的状况。在工程承包领域的激烈竞争中，承包商如果不善于索赔就可能无法生存下去，为了成功的进行工程索赔，承包商必须具备先进的合同管理水平，尤其是索赔管理水平。我国现行的《建设工程施工合同（示范文本）》从法律上规范了合同管理及索赔管理，借鉴了国际上广泛使用的FIDIC土木工程施工合同条件，与国际惯例接轨，体现国际性和规范性。虽然是已经开始工程索赔方面的规范，但其受重视程度远远不够，存在亟待解决的问题，我国施工企业对工程索赔的认识可总结如下：

1，对索赔概念认识不够清晰，索赔的性质是一种经济补偿行为，而并不是惩罚； 2，对索赔开展的具体操作要求不明了，主要体现在索赔时限及证据把握不到位； 3，索赔经验及索赔实例贫乏，我国工程索赔理论研究较晚，只能摸着石头过河； 4，索赔专业人才缺乏，工程项目管理的核心是合同管理，合同管理的关键在于索赔管理；5，“人情扭结”较为严重，在我国合同双方及监理工程师存在着较重的人情负担；6，对索赔的重要性认识不够，主要体现在不愿索赔、不敢于索赔；7，索赔方式相对落后，主要体现在索赔方法，索赔技术的不足。

本文主要就国内外工程索赔研究现状，提出我国在工程索赔管理中的问题，综合分析这些问题存在的原因，结合实际提出解决问题的方案和措施。针对我国建设工程索赔中存在的不懂索赔，不擅索赔提出以下改善策略：首先针对国内研究现状提出转变思想观念，正确理解索赔，专业人才培养，对应研究与法规不断提升的建议；接下来针对国内不擅索赔的情形提出在尽可能保证合同双方长久合作的前提下，为了促使索赔的成功，需要注意把握索赔的策略与艺术技巧的建议；最后，结合具体实例分析与总结索赔的基本理论以及在实践过程中的运用。

二、^范文提纲

1 绪论

1.1 选题背景及工程索赔的市场

1.2 工程索赔国内外研究现状

1.2.1 国外研究的成果

1.2.2 我国的研究现状

1.3 本文主要探讨的内容

2 工程索赔概论

2.1 索赔的定义

2.2 引起索赔的原因

2.3 索赔的重要意义

2.4 索赔的主要依据

3承包商企业的索赔现状

3.1 对索赔概念认识的不足

3.2 对索赔时限及证据把握不到位

3.3 索赔经验及索赔实例贫乏

3.4 索赔专门人才缺乏

3.5 “人情扭结”较为严重

3.6 对索赔的重要性认识不够

4 承包商索赔失败的原因分析

4.1 合同管理的问题

4.2 缺乏企业自己的定额

4.3 索赔管理不力

4.4 索赔方法不当

5 索赔策略分析

5.1确定索赔目标

5.2 索赔可行性的分析

5.3 索赔前景的分析

5.4 制定谈判策略，过程分析

5.5 组织专业人员模拟和总结

6 索赔技巧与艺术

6.1 索赔资料的收集准备

6.2 及时合理地处理索赔

6.3 正确把握提出索赔的时机

6.4 力争单项索赔避免一揽子索赔

6.5 注意索赔文件及索赔程序的要求

6.6 坚持使用自己的额定方法

6.7 必要时作出适当让步友好解决争端

6.8 搞好各方关系发挥公关能力

7 转变思想观念，紧跟时代步伐

7.1 索赔管理理念要贯穿于工程合同管理全过程

7.2 企业应该走在各级索赔管理人才储备的前列

7.3 转变政府职能，引领行业健康发展

8 结合具体工程索赔实例分析总结

8.1 工程索赔实例

8.2 实例分析

8.3 理论总结

9 参考文献

三、参考文献

[1]成虎.建设工程合同管理与索赔[M].东南大学出版社.2008

[2]杨晓林,冉立平.建设工程施工索赔 ［M］机械工业出版社.2013

[3]李启明.土木工程合同管理[M].东南大学出版社.2015

[4]赵浩.建设工程索赔理论与实务［M］中国电力出版社.2006

[5]杨晓林,冉立平.建筑工程索赔与案例分析[M].黑龙江科学技术出版社.2003

[6]李明顺.FIDIC条件与合同管理[M].冶金工业出版社.2011

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[9]汤燕群.工程索赔在我国的现状及发展[J].森林工程.2003 19（1）

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[12]丁润英.浅析我国工程索赔的现状[J].黑龙江科技信息.2015（12）