项目施工索赔分析-开题报告

近年来，我国工程承包企业的管理专家们认识到，工程索赔是我国目前工程管理中最薄弱的环节之一，主要表现在对索赔机会的识别，索赔费的确定等内容。以往的经验教训告诉我们：我国的工程承包商由于索赔意识的薄弱，不懂得主动寻找索赔机会，从而无法采取有效的索赔策略，造成的经济损失非常巨大。鉴于此，本报告将针对建设项目施工过程中经常发生的索赔失败状况出发，通过对承包商在投标报价、合同签订、索赔机会、索赔时效、索赔计算等方面存在的引起索赔失败的具体原因分析，对施工索赔进行更深入的研究。

    索赔是项目管理的一个重要内容，是我国实行改革开放建筑行业与国际惯例接轨出现的新问题。随着我国基本建设制度与国际接轨，建设项目施工过程中，不可避免的工程索赔就变得尤为突出。索赔在工程项目合同中是必不可少的。工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益，弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。许多国际工程项目通过成功的探索能使工程收入的改善达到工程造价的10%-20%，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身。无论业主还是承包商，合同管理都是项目管理的重要构成，工程索赔作为合同管理的一部分，却是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作内容，它能直接影响合同执行的最终结果。所以，探讨和关注建设项目管理中的索赔管理是很有实际意义的。

二、国内外发展现状

    由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作开展得比较早，国外对索赔的定性分析进行得更为充分些。国外很多大的承包公司从工程一开始，就十分重视工程索赔，索赔管理因此得到很大的发展。如著名的Eichleay公式即源于美国历史上的一桩工程索赔案。同时，国外关于工程索赔这方面的专著已有不少，如James  J.Adrian著的“Construction  Claims”，Vincent Powell-Smith和Douglas Stephenson 合著的“Civil Engineering Claims”,David Chappell 著的“Contractor’s Claims”以及Vincent Powell-Smith和John Sims合著的“Building Contract Claims”等等。但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。在国际工程的承包施工中，许多国际都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国际的具体特点，制定出自己国际的工程承包标准合同文件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南。国际上比较常见的合同条件主要有：国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制出版的《土木工程施工合同条件》；世界银行发布的《工程采购招标文件样本》；英国土木工程师协会制定的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件；美国建筑师协会制定的ATA合同条件和承包商总会编制的AGC合同条件。这些合同文件在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，如FIDIC合同条件，经过40多年修改再版，从1957年发布第一版，1969年发布第二版，1977年发布第三版，1987年发布第四版，知道最新的99版。很多工程和法律方面的专家也在这方面做了有益的研究，积累了相当的经验。

    在工期索赔方面，1996年Masahiko Kunishima 和E Mikio Shi ji。在《The Principles of Construction Management》一书中给出了利用网络计划技术计算索赔值的模型。与此同时，Jim Dolye和Frank Nardone等人也提出了以国家规定作为多事件交叉干扰索赔要求的标准。此外，国外学者把重点分别放在了索赔中的各领域，如Mark Boe等人又提出了计算索赔值的关键路径法。这些方法可定量分析索赔，但应用起来有所限制。      在工程索赔的其他方面，国外亦做了大量研究，如著名的Eichleay公式和Hudson公式就是目前在国际工程承包中被广为使用的总部管理费的计价方法。在前文中已提到Eichleay公式源于美国，那么值得一说的就是Hudson公式，它源于英国，是在1970年被首次提出的。这两个公式的理论基础和性质都一致，计算方法也基本相同，唯有不同的是Hudson公式没有明确总部管理费百分比的计算方法，而只采用承包商在投标书中标明的管理费率。这是在费用索赔方面所做的研究，可以看出，这已比较系统化，使用也相对快捷。    我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进人中国。经历了超过30年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，概括地说，我国工程企业对索赔的现状可描述如下：1、对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识的现象    赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，有些人或部门对索赔概念认识不够，对索赔存在畏惧的心理，认为发生索赔，就必发生争端，受法律的惩罚，负刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，最终导致工程上的巨大的经济性损失。事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有发生索赔就结束的。索赔是一项正当的权利要求，是一项正常业务。有根据、有理有节的索赔要求是在正确履行合同基础上本应该得到的合理 2、索赔专门人才缺乏    有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学，也是一门“艺术”，参与索赔管理工作的人员要有广博的知识结构，既要熟悉有关法律的规定和各种条例，又要具有相当丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等在内的知识，这样才能使索赔有理有节。而在我国建筑施工企业，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企业内部知识结构不合理、知识素质不高；懂经济管理的人才甚缺。识别、培养和凝聚高水平的人才已成为全行业最为重要的问题之一。3、索赔经验及索赔实例资料贫乏    索赔管理虽在我国经历了三十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少的事件。但其经验还处于探索期间，其研究处于理论研究阶段。我国承包商对索赔还仍然较为模糊，对索赔经验的总结较少，不能很好的收集、整理、总结。实际上，一些典型的工程索赔案例一直都应作为施工承包商作为类似工程索赔工作的依据。由于研究的深度达不到西方一些发达国家的研究，因此我国在进行相关索赔研究工作的时候应该借鉴西方国家的一些成功案例。4、“人情纽结”较严重

    在我国建筑市场领域里，承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”。承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。

5、索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有引起足够的认识

    索赔是合同的法律赋予正确履行合同免受意外损失的权利。索赔是当事人保护自己避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。我国由于受传统思想的束缚及其相关机制不够健全等因素的影响，索赔发生率很低。近年来，由于经验教训的积累，施工承包企业逐渐提高了对施工索赔的认识并给予了最大的重视，一些大型公司为此成立的专门的机构，针对索赔进行细致的研究，现如今已取得明显的成果。

6、法律法规不健全

    索赔管理相关的法律法规还无法满足建筑工程的要求，以致于人们不习惯用法律手段和合同措施解决问题，造成了很多有法不依的现象。

三、研究目标

    工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，索赔的健康开展对于培育和发展建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用。 工程管理项目中出现的索赔事项和索赔过程，结合索赔案例阐述索赔管理在工程项目管理中的重要地位。

四、研究内容

    本着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济的彻底转变，建设施工过程中，不可避免的工程索赔就变的尤为突出，通过管理求得效益最大化更具有挑战性。索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和最终成本。如何面对工程索赔和掌握工程索赔的技巧，是建筑企业取得竞争优势，实现可持续发展的关键。因此，为改革和完善我国施工合同索赔，与国际相接轨，本文就以下内容对施工索赔进行系统性分析：

1.索赔在建设项目工程中的应用现状及问题分析1.1索赔在国外应用现状分析1.2索赔在我国国内应用现状(这些在前文中都已被提到)2.建设工程项目中的索赔科学处理方法与建立索赔数学模型2.1工期索赔的处理方法2.1.1动态分析法2.1.2多事件交叉干扰下的工期索赔方法2.2费用索赔的处理方法2.2.1总费用法2.2.2分项法3.如何面对建设工程项目中的索赔事件及索赔处理艺术3.1索赔工作原则

3.2索赔工作具体技巧

4.针对我国目前索赔情况进行完善性建设

五、研究方法与手段

    文献研究法：通过查阅施工合同索赔相关的资料来获得自己所需要的信息，从而全面地、正确的了解工程索赔的全部内容，从而发现目前我国应用的情况以及隐藏的问题，在现有的科学处理方法上利用正确的数学科学模型分析索赔事件，最终达到有针对性的改善我国施工索赔的目的。

   案例分析法：结合国内外建筑企业的索赔案例分析索赔管理中需要注意的事项，并就这些案例分析国内外索赔的差异。根据分析到的结果判断国内外索赔的优点以及目前我国存在的问题，从正反两个角度来研究探讨，最后据此提出完善性方案。

六、参考文献

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