浅析PPP模式在杭州搬迁安置房建设中的应用_开题报告

（一）国内研究现状

我国针对PPP融资模式方面的研究还处在了学术研究和实践进行摸索的发展阶段，形成的研究结果有如下方面：

PPP融资模式存在的风险研究。李蔚（2010）通过对PPP融资模式进行风险分析和评估研究，获得了该模式下的铁路项目风险特征表现，并独立进行了系统的风险类别划定，建立了完整的风险因素;另外还有学者对PPP融资模式进行风险分析和评估时，采用了经典的模糊数学方法以及结合了AHP（层次分析方法）理论，进而构建PPP融资模式风险评估的整体模型结构。从风险评价角度进行了PPP融资模式各方参与者的风险计算和预估，从制度方面给予全面分析，设计了该方面的风险分担制度。

PPP融资模式应用研究。有将其用于轨道交通建设方面的研究，谢滋（2010）从交通设施的PPP融资管理模式的实际应用情况出发，对于PPP融资管理模式在轨道交通的国内国外具体案例进行分析和结合对照研究，重点研究了当下国内国外轨道交通建设时，所发现并长期存在的PPP融资难题，并依据此进行了事务研究，且对该方面运用PPP融资模式的经验予以总结，从而为规范PPP融资模式建设操作从政策、制度、法规、环境以及人才建设等多个方面提出了合理化的建议。 

万冬君、王要武、姚兵（2010）则针对小城镇方面，认为基础设施针对小城镇发展具有的重要性是不言而喻的，然而，目前我国的小城镇基础设施正在面临着资金医乏方面的窘困，那么如何来拓宽基础设施建设方面的融资渠道已经成为了小城镇发展的关键所在，PPP融资模式将是有效解决这一个问题的有效路径。进行实际的理论分析时，小城镇建设过程的融资采用PPP融资模式的发展前景和应用现状分析比对后，提出了包含了融资方面的环境、各参与方的情况、合作过程与机制以及效果评价5个模块的小城镇基础设施PPP融资模式应用的模型，重点研究了风险分担管理机制的运行过程，并依照研究结果对模型的改进和后期推行进行政策化研究。

    PPP融资模式在保障性住房建设中的研究情况。国内多位学者对保障性住房中采用PPP融资模式进行研究，辅以外国优秀经验为指导。熊国平、朱祁连和杨东峰（2009）认为只有将资金市场化，才能解决融资难的问题。他们给出的广开融资渠道的建议包括运用资产证券化、项目融资和PPP模式进行廉租房建设的融资，并认为项目融资和PPP破魔石更适合我国国情；鲁会霞（2011）将保障性住房项目划归到基础设施项目，提出PPP和REITS相结合的你是筹集资金[11]；周援军（2011）对经济适用房引入PPP模式的必要性和可行性，实施流程以及相关保障机制进行了研究院和分析[12]；郭明杰、王燕（2011）以焦作市棚户区改造项目为例，研究在商业化领域广泛应用的PPP模式在保障房方面的运作机制，关键环节和应用问题[13]。

PPP融资模式需要结合风险研究的现状。陈小虎（2011）针对再生水方面的研究，先是对再生水方面的概念、现状，以及利用再生水的意义进行概括，同时对PPP融资模式的分类与概念进行了阐述，对比了其它的融资模式，针对性地指出了其不足与优点，对该融资模式运用到项目中适用性和可行性予以归纳，同时介绍了项目主要的参与主体、运作方式和流程，针对选择的私人部门对PPP融资模式所具有的重要性予以分析，从而构建私人部门选择的模型和指标;能否合理分配PPP融资项目风险，是决定项目结果的关键因素之一，对风险的识别主要采用了WBS-RBS分析方法，具体对再生水项目从多因素多角度相结合进行的分析，进而对项目风险关键因素分析实现了风险规避策略研究。

（二）国外研究现状

从发起时间看，我国PPP融资模式的诞生并不久远，但在国外，早已有了基础建设项目中进行PPP融资的理论和实践研究。目前研究主要有如下方面： PPP融资模式的相关研究中，Jonathan P. （2009）认为在当前世界政府对基础建设财政投入资金存在欠缺，单独依靠财政的建设投资项目建设缓慢，不利于项目运营效率的提高。此种现状下需倡导政府部门引入公私合伙的关系，PPP融资模式有众多方面的优点，他们主要包括了一些较为复杂的策划、执行、监测和控制，依照具体的研究项目，不同的国家条件将会有不同结果出现。Michael Spackman （2011）对公私合作伙伴关系中的公共部门同私营部门以什么样的角色来改善社会效益，以及如何才可以正确地评估私营部门参与程度，以此来实现公平和效率，并且对一些跨国公司在发展中的国家以公私进行合作方式来参与基础设施方面的建设所涉及的一些问题进行初步研究。PPP融资模式存在的风险方面研究。Terry Lyons（2010）对PPP融资模式项目合同组织进行分析，对最为重要的风险进行确定，对PPP融资模式项目组织和成功、失败方面的经验进行比较，还提出了一些相关方面建议，以此来达到比较好的对项目风险进行分担，同时推动PPP融资模式项目在其他发展中国家的有效应用。Darrin Grimsey（2012）对失衡风险进行分配进行研究得出，缔约双方是一个重要的决定，从而导致了增加一个特定性项目的总成本之间的关系，从而对整体缔约双方影响极大，因为共同风险分担决策过程主要是基于经验，是主观的，选择平衡风险分担将专家知识、经验变成了一个更加可用的研究系统，采用的是模糊逻辑分析均衡发展风险分担，该研究模型融合了AHP分析法进行了能力方面的评价，从而确定好了最佳配置项目风险的分担。综合以上的文献所述，国外学者们对PPP融资模式的研究，都包括了现代意义上的PPP融资模式，国外对公私合作、互利双赢等方面的思想启蒙较早，但国外学者对该研究热点的切入各有不同，例如，有学者一跨国公司对中国基础建设活动进行了研究，分析了公私合作在跨国性合作中的业务探讨模式。还有的研究是通过构建一个模糊综合评价模型的方式来对于私人和政府部门之间合理风险分担进行确定的研究。

从国内外相关文献的研究情况来看，许多学者和专家从不同层面、角度对PPP融资模式进行了研究和探讨，并取得了较为丰富的成果，包括：PPP融资模式的分类、优势、可行性、运行方式等，也有PPP融资方式在实践案例中运用方面的研究。但总体来看，国内在这方面的研究时间不长，现有的研究还较为有限，对于PPP融资模式在基础设施建设项目中的应用研究还很少，具有一定的拓展空间。所以，笔者对PPP模式进行概念和内涵的全面阐述，在项目融资问题方面也进行了深入发掘，而后研究了PPP融资模式的当前应用现状，以及项目实施期间的权力职责和项目实施步骤等，对PPP模式进行合理化政策的探讨和分析。

二、^范文提纲

1  PPP融资模式内涵和分类

1.1 PPP融资模式内涵

1.2 PPP融资模式分类方法

2  PPP模式在基础设施中的应用现状

2.1 开始试点阶段

2.2 推广试点阶段

2.3 固定投资回报的整顿阶段

2.4 全面开放阶段

3  杭州搬迁安置房PPP模式实施情况

3.1 实施背景

3.2 PPP模式应用

3.3 PPP模式实施效果

4  杭州搬迁安置房PPP模式项目实施效果

4.1 工程建设

4.2 项目融资

4.3 资金成本降低、回报更趋于合理

4.4 工作协调监管有力

4.5 社会效应

4.6风险共担机制建立

5  结论

三、参考文献

[1] 刘旭辉,陈熹PPP模式在新型城镇化建设中的推广运用研究——以江西省为例[J]. 金融与经济. 2015(02)

[2] 姚东旻,李军林条件满足下的效率差异:PPP模式与传统模式比较[J]. 改革. 2015(02)

[3] 袁义淞,李腾政府风险规避视角下的PPP模式委托代理模型研究[J]. 昆明理工大学学报(自然科学版). 2015(01)

[4] 汤晓宇,金志刚以区域发展视角引入PPP模式[J]. 中国高新技术企业. 2015(05)

[5] 伍迪,王守清PPP模式在中国的研究发展与趋势[J]. 工程管理学报. 2014(06)

[6] 周建亮,练婧我国保障房建设的PPP模式与公众参与改进[J]. 价值工程. 2014(32)

[7] 曾祥渭,冯德安中外基础设施建设中PPP模式应用状况对比研究[J]. 价值工程. 2014(31)

[8] 张涛涛,袁竞峰,郑晓丹,邓小鹏PPP模式建设保障房的国际经验与战略选择[J].建筑经济.2014(11)

[9] 李丽红,朱百峰,刘亚臣,张舒PPP模式整体框架下风险分担机制研究[J]. 建筑经济. 2014(09)

[10] 贾宪军PPP模式支持城镇基础设施建设问题探究[J].产业与科技论坛. 2014(16)

[11]鲁会霞中国保障性住房项目融资模式探析[J].现代经济.2011（15）

[12]周援军基于PPP模式的公积金住房项目融资研究[J].学术交流.2011(3)

[13]郭明杰，王燕城市保障住房建设中的融资模式探析[J].财政研究.2011(11)