工程项目的投标策略研究_开题报告

   随着我国市场经济的发展，建筑行业也得到了蓬勃的发展，且竞争越来越激烈，而建筑工程招投标是建筑工程各个环节中的关键环节，对优化资源配置起着关键作用，招投标进行的好坏，直接影响到工程项目的成本和质量。招投标制度作为工程承包发包的主要形式在国际国内的工程项目建设中已广泛实施，它是一种富有竞争性的采购方式，是市场经济的重要调节手段，他不但为业主选择好的供货商和承包人，而且能够优化资源配置，形成优胜劣汰的市场机制，其本质特征是“公开、公平、公正”和“充分竞争”。实践证明，招投标制度是比较成熟而且科学合理的工程承发包方式，也是保证工程质量、加快工程进度的最佳办法。但由于机制不完善，法制不健全，致使当前的招投标现状仍存在不少不容忽视的问题。

（一）国内研究现状

    孙荣海【1】认为：自上世纪80年代初，我国在工程建设领域拉开推行和发展招标投标制度的序幕，发展至今已近30年，主要经过了招投标制度初步建立阶段（80年代—90年代初）、招投标制度规范发展阶段（90年代初期到中后期）以及招投标制度不断完善阶段（90年代后期至今）等三个时期。

    钟思银【2】认为：国内招投标程序包括以下阶段：

  （1）招标准备阶段：具有招标条件的单位填写《建设工程招标申请书》，报有关部门审批；获准后，组织招标班子和评标委员会；编制招标文件和标底。发布招标公告；审定投标单位；发放招标文件；组织招标会议和现场勘察；接受投标文件。

  （2）投标准备阶段：根据招标公告或招标单位的邀请，选择符合本单位施工能力的工程，向招标单位提交投标意向，并提供资格证明文件和资料；资格预审通过后，组织投标班子，跟踪投标项目，购买招标文件；参加招标会议和现场勘察；编制投标文件，并在规定时间内报送给招标单位。

  （3开标评标阶段：按照招标公告规定的时间、地点，由招投标方派代表并有公证人在场的情况下，当众开标；招标方对投标者作资格后审、询标、评标；投标方作好询标解答准备，接受询标质疑，等待评标决标。

  （4）决标签约阶段：评标委员会提出评标意见，报送决定单位确定；依据决标内容向中标单位发出《中标通知书》中标单位在接到通知书后，在规定的期限中与招标单位签订合同。

（二）国外研究现状

宋吉荣【3】认为：国际上采用的招标投标模式大致有四种:国际竞争性招标、国际有限竞争性招标、两阶段招标和议标。国外工程建设招投标体制的特点可概括为以下几点：

  （1）具有较完善的招投标法律、法规体系。

（2）有专门的组织机构及人员。

（3）具备量、价分离的市场条件。

（4）评标一般都采用低价中标法。

（5）有健全的监管体系。

    王海青，丁献英【4】认为：国际招标投标办法，国际上已基本形成了相对固定的招标投标程序，招标是以工程业主为主体进行的活动，投标则是以承包商为主体进行的活动。由于二者是招标投标活动中两个不可分开的侧面，因此特将两者的程序合在一起。

3 投标文件编制    王澍【5】在其研究中提出了工程量清单的编制要点及工程量清单招标的三种模式。     3.1.1工程量清单编制要点    (1)招标人首先应聘请估价人员编制工程量清单。根据工程的特点以及招标文件的要求，依照图纸和工程量计算规则计算工程量并提出具体的质量要求。清单的内容应依据设计深度、质量要求以及便于计量的原则进行编制。

(2)工程量清单编制完成后，作为招标文件的一部分随招标文件分发给各投标人。投标人在收到招标文件后，可对工程量进行简单地复核，如果没有发现大的错误，即可考虑各种与工程有关的因素进行报价；如果发现工程量清单中工程量误差较大，可以要求招标人进行澄清。

3.1.2工程量清单招标的三种模式

(1)直接费单价模式：即基本直接费单价法。编制投标报价单价，最后再计算直接费以外的费用并列人其他报表。这种模式和现行定额模式比较类似，区别在于工程量清单分项可能和定额分项不一致，所以需要进行定额分项的组合或拆分。

(2)综合单价模式：即工程量清单分项的单价综合了直接费、间接费和利润。而其他一些费用如施工组织措施费、工程担保费、保险费等则列入其他报表。这种模式和直接费单价相比，分项单价综合了间接费和利润等费用，需要首先计算这些费用后，将这些费用分摊到各清单分项中。

(3)完全单价模式：这是一种国际惯例模式。完全单价模式的工程量清单分项单价综合了直接费、其他直接费、间接费、利润和税金等所有费用。这种模式的工程量清单一般分为一般项目、暂定金额和计日工三种。因为这种模式的单价综合了所有费用，所以它需要更多的费用分摊计算。

目前一般多采用综合单价模式，并逐渐向完全单价模式靠拢。但无论哪种模式均是以市场形成价格为主的价格体系。

3.2评标办法

评标办法主要分为经评审的最低投标价法、综合评估法及其他。

3.2.1最低投标价法

李耀亭【6】认为：经评审的最低投标价法又称合理低价中标法，主要适用于已普遍采用的技术或者已被大多数企业所掌握的技术类的工程项目的评标。由于它的实施能够实现由传统的定额计价模式向以市场形成价格为主的计价模式的转变，因此，业内人士普遍认为它是最优的评标办法，是最符合市场规律并在理论上最具有可行性的评标办法。专家认为这种评标办法具有方法简便、便于操作、能够降低成本、透明性强、不易人为操纵等优点，符合价值规律和竞争规律的要求，应全面推广。

但是在实际应用过程中，低于成本价中标现象比较严重，经常出现结算价远远超出合同价的现象，甚至造成工程质量隐患。GUNDUZ Murat，KARACAN Volkan【7】研究了异常低价竞标（ALTs），对于减小异常低价竞标对招标评标的影响提出了建议。他们认为对于减少异常低价竞标的有效措施是做好质量控制，避免承包商偷工减料与建设部权力机关串通，低成本建设，低价竞标。同时，由于通货膨胀，制造商间的竞争导致的价格波动，每项工作的成本价应该在市场价的基础上增加0-25%。为了避免异常低价竞标的出现， GUNDUZ Murat，KARACAN Volkan还建议应将理论成本与实际成本由监督机构进行对比，若两者差异超过10%，则上报最高法院，对投标人进行惩罚。

3.2.2综合评估法

综合评估法是依据《中华人民共和国招标投标法》第四十一条的规定，并应在招标文件中―投标人须知‖的―评标‖一章中载明。评标的原则简单的只有八个字：公平、公正、科学、择优。

    王菲，强国文【8】认为：采用综合评估法的，应当按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件提出的投标报价和施工组织设计（如有）等内容采取在总分100分范围内进行评分的方式进行评审和比较。评标委员会应当对投标人按得分高低排序并以此推荐合格的中标候选人。采用综合评估法的工程，招标人可根据工程实际情况设置评标分值，其中投标报价的分值不得低于70分。

      D.J. Watt ，B. Kayis，K. Willey【9】在他们的研究中提出9个评分标准，并进行重要性的量化实验。他们认为，以往的项目业绩，技术和成本是最重要的评分标准，而组织经验，工作量和信誉是最不重要的。 

     张磊【10】认为：综合评估法适用于技术、工艺和性能较复杂及一般不适用于经评审的最低价法的招标项目。综合评估法是将投标人的技术标和商务标中的质量、技术、人员配备、工期、报价、信誉、业绩等各个方面，按相应的权重评分，用综合得分来衡量投标文件是否最大限度的满足招标文件中规定的各项评价标准的评分方法。  

（1）技术复杂的项目不难理解，如超高层建筑、大型桥梁、深基坑等。 

（2）多样性的新型评标办法（如EPC、BT等），应考虑为一般不适用于经评审最低投标价法的招标项目。 

 3.2.3新颖评标办法  在中国招标期刊中，一位作者【11】提出了一种新颖的评标方法，排位法。  

（1）排位法与其他评标办法相比，特点之一是它的简单性。在排位法中，制定评标办法简单得只需考虑设置评标因素和相应的权重即可。

  （2）排位法与其他评标办法相比，特点之二是它的标准化和规范化。 

 （3）排位法与其他评标办法相比，特点之三是它的科学性和公正性。无论什么项目，评委开展评标活动首先寻找证据，然后再用数学模型和数理统计方法进行计算，评标结果由数据说了算，从而增加了科学性和公正性的含量。 

 4 招标风险  虽然在项目建设的时候会订立以帝国的保险或者是形式多样的担保活动等，但是我们无法避免全部的风险问题，项目原有的以及其外在的环境的具体特征，导致我们在识别以及分析风险的时候面临许多的不利现象。 

 1．冯燕华【12】提出了来自设计工艺的风险问题。项目设计是项目开展活动的关键，如果不存在合理的设计，我们就无法有效地开展招标活动以及后续的所有活动。设计方案是否确定应做为是否开展招标工作的先决条件。 

 2．他还提出了来自建设工艺的风险分析。在设计方案确定的情况下应研究施工方案，因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。 

 3．卢新亮【13】提出了外在环境问题。常见的外在环境要素非常多，比如洪灾以及雷电等等的，这些都是我们无法避免的，除此之外，还有许多不明确的气象问题，繁琐的地质构造，严酷的天气以及建设活动对环境带来的不利作用等等的一些要素都是内在的问题。当进行招标的时候，要认真地考虑上述的问题，要合理的界定不可避免性，要求承包商在投标文件中充分考虑自然及环境影响对工程的影响。 

 4．李慧，刘智敏【14】提出了政治社会风险。该项要素的体现内容非常多，通常一个优秀的项目管理者，不但要有充足的自然理论知识，同时还应该有基础的政治思想等。     

【1】孙荣海. 建设工程招投标现状及其发展趋势[J]. 中国招标.2009(31)

【2】钟思银. 建筑工程招投标程序探析[J]. 科技创新与应用.2012(13)

【3】宋吉荣. 工程量清单计价模式下招投标理论与方法研究[D].成都：西南交通大学.2007:5-7

【4】王海青，丁献英. 浅析国内外工程招投标的区别[J]. 中国科技信息.2009(5)

【5】王澍. 工程量清单招标及其评标方法探析[J].工程建设与设计.2011(1)

【6】李耀亭. 经评审的最低投标价评标办法研究[J].建筑经济.2011(1)

【7】GUNDUZ Murat，KARACAN Volkan, Abnormally Low Tender Problem in Public Works(C), 2008 International Conference on Management Science & Engineering (15th).Long Beach, USA,2008

【8】王菲,强国文. 综合评估法评标在工程设备招标采购中的应用分析[J].冶金动力.2010（6）

【9】D.J. Watt ，B. Kayis，K. Willey. The relative importance of tender evaluation and contractor selection criteria[J]. International Journal of Project Management 2010（28）：51–60

【10】张磊. 浅谈多种招标方式下评标办法应用与思考[J]. 科学发展——七省市第九届建筑市场与招标投标优秀^范文集[C].天津：天津科技翻译出版公司,2009

【11】佚名. 一种新颖的评标办法——排位法[J].中国招标.2009(22)

【12】冯燕华. 工程招标风险分析[J].中国新技术新产品.2013(1)

【13】卢新亮.建设工程招标中的投标企业信用风险评价 [D]. 浙江理工大学.2010

【14】李慧，刘智敏，朱蓓. 论工程招标的风险管理与控制[J]. 建筑，2009.

提纲

1 绪论

1.1课题研究背景及意义

1.2招投标的发展简况

1.3 国内外投标研究现状

1.4 投标报价策略

   1.5本^范文的研究意义与主要工作

2. 工程项目的投标策略和技巧

2.1 投标策略制定的分析

2.1.1 信息收集和跟踪选择

2.1.2投标决策的内外部因素分析

2.1.3投标机会筛选

2.2投标报价的策略与技巧

2.2.1 投标报价的基础

2.2.2 投标报价的类型

2.2.3 投标报价常用策略

2.2.3.1获胜报价法

2.2.3.2一般对手法

2.2.3.3具体对手法

2.2.3.4最佳报价分析

2.2.3.5转折概率法

2.2.4 投标报价的技巧

3 结论与展望

3.1 基本结论

3.2 有待进一步解决的问题

参考文献