城市基础设施PPP模式应用优化研究_开题报告

（一）国内研究现状

城市基础设施建设是政府和社会资本合作（PPP）模式应用的重要领域。自2013年11月党的十八届三中全会提出“完善城镇化健康发展体制机制，坚持走中国特色新型城镇化道路，推进以人为核心的城镇化，推动大中小城市和小城镇协调发展”要求以来，城市基础设施PPP模式的应用得到了大力推广，理论界、实践界主要围绕城市基础设施PPP模式的必要性和可行性、应用现状、实际运作中存在的问题及对策建议等方面，对城市基础设施PPP模式应用进行了深入探讨并形成了较丰硕的成果。

王玺玮在《城市基础设施PPP模式研究》中认为，城市基础设施实施PPP模式有助于加快地方基础设施建设，激活和释放更多有效投资，增强宏观经济活力，促进经济的平稳增长。传统的让政府举债融资来推进城市基础设施建设的方式存在加重地方政府财政负担、地方政府融资难等诸多弊端，城市基础设施PPP模式的应用则有利于解决以上问题。同时，城市基础设施PPP模式相对于传统公私合作模式还具有减少政府负债、提高项目运营成功率的优势。

周美华、王承武和宋建华在《PPP模式在我国基础设施领域的推广运用》中认为，由于PPP模式的推广应用有着政府政策支持，同时国内PPP项目发展迅速，PPP模式在国内各项基础设施领域都得到了广泛应用并取得了较好的反响，能够为PPP模式应用于国内基础设施建设提供丰富的经验借鉴和参考价值，因此PPP模式能够在我国基础设施领域大力推行。

马静文在《基础设施建设中的PPP模式应用问题探讨》认为，基础设施是指为社会生产和居民生活提供公共服务的物质工程设施，是社会赖以生存发展的一般物质条件。总体来说，我国还处于PPP发展阶段的第二阶段（判定标准：推进法制改革；发布政策与实用指南；建立专职的PPP机构；改善PPP的交付模式；继续推进营销；扩展项目通道并延伸到其他行业；带动新的融资）。

侯峻在《PPP模式在城市公共产品投资中的应用研究》中提出，现阶段我国城市公共产品领域推行PPP融资方式存在的问题主要包括：（1）法律法规有待补充完善；（2）融资渠道有待拓宽；（3）私营机构的技术创新受到限制；（4）各参与方缺乏相互合作；（5）运营效率低下。针对这些问题，提出了如下对策和建议：（1）健全完善PPP模式政策法规，增强运作高效性和规范性；（2）积极拓宽PPP模式的融资渠道，创新大型市政工程建设管理模式；（2）重视防范PPP模式可能风险，建立针对性强的风险分配机制；（3）根据城市经济社会发展程度，科学合理选择PPP模式采用时机；（4）坚持采取公开招标选择方式，建构合作双方理性博弈架构；（5）加强对PPP模式实施全过程监管，提升城市公共产品配置效率。

周娟在《PPP模式在城市基础设施建设中应用的研究》中提出，为进一步发挥PPP模式在城市基础设施建设中的应用效益，不断提升公共设施与服务水平，应建立专业的PPP管理机构，明确PPP项目标准，有效划分政府部门与私人部门权责，建立严格的绩效评价机制。

（二）国外研究现状

对PPP模式的研究在国外开展得相对较早，主要兴起在以英国为代表的民营化时期，相关的研究也非常之多。以下对美国民营化大师萨瓦斯对PPP模式的研究成果进行介绍。

萨瓦斯在《民营化与公私部门的伙伴关系》一书中对PPP管理模式进行了比较详细、系统的探讨。首先，他认为在城市基础设施领域里采用公私合作管理模式可以有以下好处：（1）对基础设施升级更新，以适应人口的增长，满足更为严格的规制要求及吸引投资以利发展；（2）使基础设施兴建成本最小化，避免高成本高收费在市民中引起的震动；（3）通过收取企业为了获得基础设施特许权而预付的费用，为其他项目募集资金。

其次，他认为在PPP管理模式中，民营部门可以在如下几个方面帮助政府，从而满足公众对城市基础设施的需求：（1）以利润为导向的民营企业有直接的经济动力去寻求并开展新的基础设施项目，并愿意在公众能够支付的价格水平上提供服务，满足公众的需求。新的基础设施项目不仅包括那些新建的、设计新颖、用者付费的营利性基础设施，也包括那些需要改造、更新或扩建的现有的基础设施。（2）民营资本所有者和有经验的商业借贷者的参与，有助于更好地保证一个项目在技术上和财政上的可行性。（3）民营部门的资本可以弥补政府投资的不足，极大地弥补公共资金的不足，并提高政府的信誉等级。（4）民营部门的参与可以加快项目的建设速度，提高资金的使用效率，因此它们能够以更低的成本更快地满足公众的需要。（5）即使同样遵守有关的规制条例如保持水体质量，民营机构一般比政府部门更能有效地经营基础设施。（6）经营基础设施的民营部门成为政府一个新的税收来源。

二、^范文提纲

1城市基础设施PPP模式内涵分析

1.1城市基础设施PPP模式的内涵

1.2城市基础设施PPP模式的应用范围

1.3 城市基础设施PPP模式的应用形式

1.4 城市基础设施PPP模式的应用意义

2城市基础设施PPP模式应用现状及问题分析

2.1国内城市基础设施PPP模式应用现状

2.2国内城市基础设施PPP模式应用问题分析

3国外城市基础设施PPP模式的经验借鉴

4城市基础设施PPP模式应用优化建议

4.1 健全法律制度体系

4.2合理定位政府职能

4.3建立有效的监督机制和绩效评价机制

4.4积极拓宽融资渠道

4.5健全完善风险分配机制

三、参考文献

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