EPC工程总承包项目常见法律风险与防范_开题报告

（一）研究背景

EPC总承包模式是当前国际工程承包中一种被普遍采用的承包模式，也是在当前国内建筑市场中被我国政府和我国现行《建筑法》积极倡导、推广的一种承包模式。这种承包模式已经开始在包括房地产开发、大型市政基础设施建设等在内的国内建筑市场中被采用。作为一种全新的建设工程承包模式，在保持与传统建设工程承包模式相似的部分法律特征之同时，亦存在诸多完全不同的个性法律特征。探究、了解、解答这一承包模式及其相关法律问题，对于这一模式的顺利推广、应用，促进基于这一模式下的市场交易，在实践层面不无裨益！

（二）研究目的

在项目管理当中，风险管理是一个非常重要的问题，特别是EPC项目，这些风险通常包括政治、经济、市场、业主、合同和自然条件等，其中导致EPC项目的合同法律风险更为重要。EPC项目合同法律风险包括合同条款风险和合同管理风险。合同条款应本着平等、公平、诚实信用、遵守法律和社会公德的原则。每一条款都应仔细斟酌，避免出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的情况还应注意合同条款的遗漏，合同类型选择不当。合同管理是承包商获利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。它主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧要善于开展索赔，否则，只能自己承担损失。因此要注意合同中的工程范围、合同价格及其款项支付方式、保函条件和违约条款等合同内容，并加强合同条款的审核。承包商企业对EPC工程总承包项目通过风险识别、风险分析、风险控制和处理，通过以上各个方面调查研究，分析发生各种风险的可能性及危害程度，对风险做出客观的综合评价，为制定和采取减轻和转移风险的措施提供依据。

（三）工程总承包项目法律风险国内外研究现状

（1）国际上对工程总承包项目法律风险的研究现状

工程总承包模式起源于20世纪60年代,后来逐渐在世界范围内推广, 国际上较为通用的项目管理模式是传统的项目管理模式也称为“设计—招标—投标—建造”模式,采用FIDIC (国际咨询工程师联合会的法文缩写)《施工合同条件》(1999年版)的项目均采用这种模式。国际上对工程总承包项目法律风险的研究现状主要通过合同主体行为分析，合同风险主要分为两部分，一个是客观性的合同风险，主要是指由于工程施工环境和自然环境等各种认为不可控因素造成的合同规约行为或者工程施工进程受到阻碍而具有的风险。这种风险是不可预测的，同时也不应该追求签订合同双方责任的。另一个是主观性的合同风险，主要分为业主方和承包商两个方面的风险，其中比较主要的是由于承包商在工程施工过程中由于技术受限、安全意识不够强等各种主管因素的出现而导致工程施工的难度加大，阻碍了工程的进度。

（2）国内对工程总承包项目法律风险的研究现状

自上世纪九十年代，我国建设部、计委和财政部等国务院有关部门颁发一系列的指导文件、办法和规定，推动我国勘察设计院和大型施工单位在工程建设领域开始幵展工程总承包项目管理工作。在此阶段中，相关法规仍在逐步完善中。我国工程总承包市场已经开始形成，工程总承包收入和规模不断上升，行业领域不断扩展逐步推广，同时法律风险也逐步开始显露。为了规范法律风险，原建设部等6部委于2005年发布了《建设项目工程总承包管理规范》和《关于加快建筑业改革与发展的若干意见》，从而结束了我国推行工程总承包管理没有法律依据的状况，标志着我国工程总承包进入合法化时期。2008年7月，国务院出台《对外承包工程管理条例》，该条例为对外工程承包的科学发展提供法律支撑，为进一步加强和规范管理提供了法律依据。2011年10月27至28日,住房和城乡建设部建筑市场监管司组织召开了《建设项目工程总承包合同示范文本(试行)》宣贯会，这对明确总承包合同双方的权利和义务，为维护市场公平，进一步规范总承包项目合同主体行为，保证总承包项目法律风险防范具有十分重要的意义。

（四）研究成果

EPC总承包模式作为在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展和成熟起来的与国际接轨之承发包模式，一方面克服了传统承发包模式完全忽视设计、采购与施工的内在联系，将其截然割裂开来的诸多弊端；另一方面也充分满足了建设单位期望获得成本、工期、风险的确定性以及工程项目成功建设的强烈愿望和需求，正越来越多地受到建设单位的青睐。虽然，EPC总承包模式对建筑安装工程项目有着诸多利好因素，但是，就作为实施主体的承包方来说，其间隐含的风险则不可不重视之。笔者在结合目前中国推进“走出去”战略过程中的几个项目实施经验、参读国际咨询工程师联合会（FIDIC）《设计、采购和施工合同条件》（99年版）国际工程承包通用合同范本及参考中国建筑总公司等相关案例的基础上，拟就EPC总承包模式建设工程合同常见法律风险及其防范对策进行初步的分析。

二、^范文提纲

1  EPC总承包模式的特点 

1.1  以发包人要求为核心管理要素

1.2  以总承包商为履约核心

1.3  根据实际项目需要，扩展合同范围

1.4  EPC/交钥匙总承包的管理模式

2  EPC总承包模式的适用   

2.1  以工艺过程为主要核心技术的工程建设领域

2.2  总承包商在多领域拥有较高的技术和管理能力

2.3  对总承包商项目组成人员的素质要求高

2.4  一般适用于大型工业投资项目

3  我国现行法律对EPC总承包模式的规定及政策引导

3.1  《建筑法》的第二十四条规定

3.2  [2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》

4  EPC总承包合同常见法律风险及其防范对策

4.1  关于EPC 总承包模式风险因素分析 

4.2  关于EPC 模式控制和避免风险的策略

4.3  关于EPC总承包项目的业主要求与合同变更问题

4.4  关于业主审批设计文件效力及其法律后果问题

4.5  关于EPC总承包项目的交付标准及其违约责任问题

4.6  关于EPC总承包模式的担保与保险问题  

5  总结与展望

三、参考文献

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