城市基础设施PPP模式的风险分析与对策研究_开题报告

文献综述

（一）国外研究现状

国外学者对PPP模式的研究都包含了现代意义上的“公私合作、互惠双赢”的思想，但各自的侧重点有所不同，有些对跨国公司以公私合作方式参与发展中国家基础设施建设的问题进行了初步探索；有些通过建立一个摸棱两可的综合评价模型确定政府与私企之间合理的风险分担；有些则依据PPP模式概述了一些概念性的框架并确定了风险转移和风险分担的概念，重点考虑了在基础设施项目中遇到的各种典型风险，大多数是以本国实践为研究对象，但是极少数涉及如中国这般从一个计划经济向市场经济转型的发展中国家是如何利用PPP模式来加快城市基础设施建设的课题研究，更没有研究如何改变政府职能吸引民间资本参与公共基础设施建设的问题。

（二）国内研究现状

我国对于PPP模式的研究还处于学术探讨和实践模式阶段。国内学者对于PPP的研究主要在PPP模式的应用，PPP模式风险因素分析，风险分担和绩效评价方面，在PPP模式实践应用中研究的较少。此外，我国学术界对于PPP模式的概念、定义和理解尚未形成统一的认识，在国内翻译文献中，有关PPP模式的译法也是多种多样。如：公司合作伙伴模式、公立私有伙伴关系、公私营机构的伙伴合作、官方/民间的合作、民营化、公共/私人合作关系、民间开放公共服务、公共民营合作制、官督商办模式、国家私人合营公司等，这些概念的差异反映了学者们对于PPP模式的理解和认知上是仁者见仁、智者见智的。

    贾康，孙洁（2009年）对于PPP模式的概念、起源、特征和功能进行了较为细致的研究：

    1、他们强调PPP模式是一种管理模式。所谓PPP模式，是指政府公共部门与民营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现政府公共部门的职能并同时也为民营部门带来利益。通过这种合作和管理过程，可以在不排除并适当满足私人部门的投资营利目标的同时，也为社会更有效率地提供公共产品和服务，使有限的资源发挥更大的作用。

2、提出PPP管理模式与融资模式存在区别：第一，融资只是PPP模式的目的之一，并不是全部；第二，融资更多的是考虑将自己的风险最小化，而PPP管理模式，更多的是考虑将项目整体的风险最小化；第三，与风险控制相对应，融资者考虑的是自己收益的最大化，而PPP管理模式却是以社会综合效益最大化为目标。

3、PPP模式的运行具有三个重要的特征：伙伴关系、利益共享和风险分担。PPP模式是一种新型的管理模式，不仅具备管理的一般职能，如计划、组织、领导、控制，还具有其它管理模式所不具备的职能，例如扩量融资、利用新技术，以及其他值得强调的机制创新职能。

同时，在财政部副部长朱光耀应澳大利亚国库部秘书、全球基础设施中心（GIH）董事会主席弗雷泽邀请，出席的全球基础设施中心与中国的政府和社会资本合作（PPP）中心、世界经济论坛联合举办的基础设施投资高级别研讨会上，朱光耀表示，基础设施投资高级别研讨会在即将举行的上海G20财长和央行行长会议前召开，受到国际投资者的高度重视。当前全球金融市场动荡、经济复苏乏力，扩大投资、完善基础设施具有重大的现实意义，既可为短期内推动经济增长提供动力，又通过推动供给侧的结构改革，为实现经济中长期持续发展奠定坚实基础。朱光耀强调，中国的政府和社会资本合作中心与全球基础设施中心及世界经济论坛联合举办的基础设施投资高级别研讨会，有利于积极推动中国与世界在基础设施投资领域的相互了解和相互学习，有利于中国在推广PPP模式的进程中了解国际基础设施投资领域的实践经验，以资借鉴，同时向世界介绍中国在基础设施建设领域的成功作法，推动基础设施投资领域的国际合作不断向前发展。

^范文提纲

1 PPP模式的定义

1.1 PPP模式概述

1.1.2 PPP模式的分类

1.1.3 PPP模式的优点及适用范围

1.2 PPP模式的应用

1.2.1 PPP模式的应用难点

1.2.2 PPP模式的应用前景与发展

2 我国城市基础设施建设PPP模式的风险评估

2.1 风险评估理论

2.1.1 风险的定义

2.1.2 PPP模式下基础设施项目风险的概念

2.1.3 PPP模式下基础设施项目风险评估

2.2 我国城市基础设施建设PPP模式的特征

2.2.1 地域集中度较高，投资资金数额较大

2.2.2 投资项目模式较为单一，大多数为市政工程

2.2.3 PPP项目周期性较长，且投资金额较大

2.3 风险预警理论

2.3.1 风险预警的概念及特点

2.3.2 风险预警管理

3 PPP模式下基础设施项目的风险识别及案例分析

3.1 PPP模式下基础设施项目的风险特征分析--结合北京地铁四号线实例

3.1.1.项目背景及分析

3.1.2 PPP项目风险识别方法概述

3.1.3PPP项目决策阶段常见风险

3.1.4 PPP模式下地铁项目面临的主要风险

3.2 PPP管理模式下城市轨道交通项目决策阶段的风险控制

3.2.1 风险控制的概述

3.3 PPP模式下城市轨道交通项目的风险分担及构建机制

3.3.1 风险分担的原则

3.3.2 风险分担的方法

3.3.3 基于风险分担的项目风险应对策略

4 结语

三、参考文献

[1]Caroline  Low.Daniel  Hulls.Alan  Rennison.Public-Private  Partnerships in Scotland Evaluation of Performance.2005(03)

[2]邓小鹏，李启明等.城市公共项目中PPP模式内涵解析及相关概念辨析[J].现代城市研究，2007（1）

[3]彭桃花，赖国锦.PPP项目的风险分析与对策研究[J].理论探讨，2004（7）

[4]孙洁.PPP管理模式对城市公共财政的影响[J].财政研究.2002(10)

[5]杨秋波，侯晓文.PPP模式风险分担框架的改造研究[J].项目管理技术，2008（8）

[6]孙洁.城市基础设施的公私合作管理模式研究[M].北京.中国人事出版社.2007

[7]贾康、孙洁.公私伙伴关系（PPP）的概念、起源、特征与功能[J].财政研究.2009(10)

[8]邱菀华.现代项目风险管理方法与实践[M].科技出版社，2003

[9]王进.基础设施建设项目融资 PPP模式探讨[J].融资研究.2008(8)

[10]邓小鹏等.城市基础设施建设PPP项目的关键风险研究[J].现代管理科学.2009（12）