浅议建设工程项目风险管理对策和措施-开题报告

（一）国内研究现状 

我国对项目风险管理方面的研究起步较晚，与发达国家相比，有一定的距离。我国在70年代末80年代初引进项目管理评价与实践方法，真正将风险管理与工程项目结合起来是80年代中期，随着我国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍陆续被介绍到我国，同时也被应用到建设工程项目管理中，尤其是大型土木工程。例如大亚湾核电站项目、三峡工程项目、上海市地铁建设项目在实施过程中都成功地运用了项目风险管理方法。国内许多学者在工程项目风险分析方面也取得了丰富的成果。早期的研究文章有：1983年李存斌发表的“建设项目经济效果风险分析的函数偏导法”[1]。此后随着改革开放的深入和投资体制的转变，建设工程项目管理与评价体制与国际逐渐接轨，国家科委对一些关系国计民生的大项目以国家科委立项的形式进行了基础性研究，为我国的风险分析理论与应用研究创造了条件，并取得了一系列的成果，如同济大学对大型工程项目实施阶段的风险分析与风险管理进行研究，自20世纪90年代中后期以来，其它许多高校和研究机构对项目风险分析理论进行了不同程度的探索性研究。

刘迎春（2002）[2]分析了建筑工程项目的特点，指出了对建筑工程项目进行有效风险管理的必要性，在建筑企业进行工程项目风险管理上建立一套可行的风险管理机制，从组织结构形式到风险管理模型、风险管理的过程及函数、 待解决的问题各方面予以探讨，将建筑企业进行工程项目风险管理的过程分为五个过程即风险辩识、风险的分析与评估、风险规划、风险处置及风险监督。介绍了风险辩识分析的方法，分析了建筑工程项目全生命周期过程中各种风险因素，并介绍了几种风险处置的方法，最后对我国建筑项目风险管理亟待改进之处提出了两方面建议即需要法律体系和行业组织的支持和完善和提高建筑企业的风险管理意识，完善项目管理，加强风险预控。

天津大学刘金兰博士等人[3]，结合大型工程项目建设的风险特点，提出了一种根据时间序列构造风险分析图的方法，这是一种新的方法的探索。学者郭仲伟[4]根据大型工程项目风险的特点，对采用行为模式方法的必要性进行了讨论，并给出了风险分析材料上涨率、通货膨胀率、产品价格上涨率和利率等4个参数，采用正态分布以及考虑工程投资和工期两个参数在一定的范围内变化时相应的经济评价指标NPV、ROI、返本期和利润投资比的波动范围进行了计算和分析，并算出了统计风险度作为进行方案比较时的重要依据。同济大学周直博士[5]以三峡枢纽工程为背景，对大型项目建设实施阶段的风险及其属性、风险分析与管理模式及其在大型项目建设实施阶段的风险评价、风险管理中的应用等问题做了探索性研究。

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（二）国外研究现状

风险管理相关问题的提出最先起源于第一次世界大战时期及战后的德国，以1915年著名学者莱特纳的著作《企业风险论》为标志。比较系统的风险管理理论源于美国，1921年，著名学者马歇尔在《企业管理》一书中提出了风险负担管理的观点，他提出了风险转移和风险排除的风险处理方法，1931年美国管理协会首先倡导风险管理。1955至1964年，特别是在西欧经济战后复苏时期，一大批基础设施项目的建设使得工程项目风险管理概念应运而生。国外一些大型土木工程项目均采用了风险管理，如美国的英国伦敦地铁项目、华盛顿地铁项目、香港地铁项目、新加坡地铁等大型项目，采用了风险管理技术，从而保证了项目的成功运行。

在工程项目风险管理研究方面，Hayesetal（1980）[6] 提出了处理工程项目风险识别、风险分析以及风险应对的最早的系统方法。Kangari & Boyer(1980）[7]将专家系统应用于工程法律风险中以解决不确定的争论，这也标志着风险管理分析环节开始使用专家系统技术。1985年Rerry和Hayes基于工程项目的主要风险源，按照承包商、业主和咨询方各自应承担的风险列出内容广泛的风险因素。英国的C.B.Chapman教授在文献[8]中提出了“风险工程”的概念。1991年Mustafa与Al-Bahar[9]分析了工程项目的核心风险。1993年Tahetal应用风险分析结构原理，从风险源到项目的风险后果进行了系统的风险分类研究。1995年wirbaetal将Tahetal和Cooper与Chapman[10]的研究成果进行了全面综合，按照HRBS（Hierarchical Risk Breakdown Structore）方法对风险进行分类。1999年Tah和Carr在HRBS方法的基础上发展了风险评估模型，用于工程风险的定性分析。　　C.M.Tam[11]应用模糊数构造AHP矩阵，对项目施工中的安全影响因素进行了分析，在得出排序后，提出了相应的整改措施。SPED M.AHMED，RIAZ AHMAD&D.DARSHI DE SAR.AM（1999）[12]从承包商和业主两个角度对香港建筑市场中的风险管理趋势进行了对比分析，指出了风险的分配。

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二、^范文提纲

摘要

目录

一绪论

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二文献综述与相关理论

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三提高建设工程项目风险管理的对策

（一）建设工程风险因素

1业主面临的风险因素

2施工企业面临的风险因素

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（二）建设工程项目风险管理对策

1业主方的风险管理

2施工企业的风险管理

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四建设工程风险管理的措施

（一）建设工程项目风险回避

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（二）建设工程项目风险控制

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（三）建设工程项目风险转移

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（四）建设工程风险自留

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五建设工程项目风险管理案例研究

（一）项目概况

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（二）项目风险分析

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（三）项目风险对策

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六结论与展望

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三、参考文献

著作：

[1]李存斌.建设项目经济效果风险分析的函数偏导法.《技术经济》,1989,Z1

[2]刘迎春.建筑企业进行工程项目风险管理的研究.《对外经济贸易大学》,2002

[3]刘金兰,韩文秀,李光泉.大型工程建设项目风险分析方法及应用.《系统工程理论与实践》,1996年08期

[4]郭仲伟,王永县.《大型工程项目的风险分析》,系统工程,1994年01期

[5]周直,大型工程项目实施阶段风险分析与管理研究.上海:同济大学,1994

[6]Hayesetal. Risk management in Engineering Construction Thomas Telford Ltd.London,1997,23-31

[7]Kangari, R. and Boyer, L .T,,Project selection under risk.Journal of the construction division,ASCE,107(CO 4),1981

[8]Chapman C B and Cooper D F. Risk Analysis for Large Projects: Models, methods and Cases, John Wiley &Sons.1987

[9]M/Mustafa, JF Al-Bahar. Project risk assessment using the analytic hierarchy process . 《Engineering Management》.1991

[10]Cooper. D & Chapman .C .Risk Analysis for Large Projects ,:Models Methods and Cases. John Wiley & Comchester.,2002

[11]C.M TamNon-structural fuzzy decision support system for evaluation of construction safety management system International Journal of Project , 2002

[12] Syed M. Ahmes , Riaz Ahmad. Risk Management trends in the Hong Kong Construction industry: a comparison of Contractors and owners perceptions. construction