工程招投标阶段业主如何分析与防范工程量变化导致的风险_开题报告

文献综述

工程招投标阶段业主如何分析与防范工程量变化导致的风险

（一）国内研究现状

建设项目是一项复杂的系统工程，涉及的环节多，金额大，时间长，具有技术要求高、影响因素多，效益和风险并存等特点。在工程前期准备阶段，招投标阶段无疑是一个比较主要的环节。

在工程项目的实施过程中，工程量增减变化可导致工程结算款相应的发生变化并由此影响工程的总体造价。

本文将主要从以下几个方面阐述工程招投标阶段业主如何分析与防范工程量变化导致的风险。

1.招标阶段业主和施工单位间合同类型的选择

1.1  目前按照计价方式，我国主要采用固定总价合同，单价合同及成本加酬金合同三类合同，对于不同项目类型的合同，作为业主，可以结合不同的项目进行选择。

1.1.1固定总价合同：当该工程项目工程量小、工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；工程结构和技术简单，风险小；投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场，复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划；合同条件中双方的权利和义务十分清楚，合同条件完备。当业主采用这种合同类型，这就需要承包商在报价时对一切费用的价格变动因素以及不可预见因素都做了充分估计，并将其包含在合同价格之中。当然，在固定总价合同中还可以约定，在发生重大工程变更、累计工程变更超过一定幅度或者其他特殊条件下可以对合同价格进行调整。这样，业主的风险较小，承包人将承担较多的风险，评标时易于迅速确定最低报价的投标人，在施工进度上能极大地调动承包人的积极性，发包单位能更容易、更有把握地对项目进行控制。而施工单位不会无必要的增加施工工程量，减少自己的利润。

1.1.2   成本加酬金合同

成本加酬金合同也称为成本补偿合同，这是与固定总价合同正好相反的合同，工程施工的最终合同价格将按照工程的实际成本再加上一定的酬金进行计算。在合同签订时，工程实际成本往往不能确定，只能确定酬金的取值比例或者计算原则。当实行施工总承包管理模式或CM模式时，业主与施工总承包管理单位或CM单位的合同一般采用成本加酬金合同。

在国际上，许多项目管理合同、咨询服务合同等也采用成本加酬金合同方式。

在施工承包合同中采用成本加酬金计价方式时，业主与承包商应该注意以下问题。（1）必须有一个明确的如何向承包商支付的条款，包括支付时间和金额百分比。如果发生变更或其他变化，酬金支付如何调整。（2）应该列出工程费用清单，要规定一套详细的工程现场有关的数据记录、信息存储甚至记账的格式和方法，以便对工地实际发生的人工、机械和材料消耗等数据认真而及时地记录。应该保留有关工程实际成本的发票或付款的账单、表明款额已经支付的记录或证明等，以更业主进行审核和结算。

然而这类合同对于业主而言，投资控制工作难度大，业主风险大。如若不是紧急工程、保密工程等，一般不建议业主采用。

1.1.3   固定单价合同

目前我国广泛采用的合同形式为固定单价合同。其优缺点如下

优点：单价合同允许随工程量变而调整工程总价，业主和承包商都不存在工程量方面的风险，因此对合同双方都比较公平。在招标前，业主需对工程范围做出完整的、详尽的规定，从而可以缩短招标准备时间，投标人也只需对所列工程内容报出自己的单价，从而缩短投标时间。

缺点：业主需要安排专门力量来核实已经完成的工程量，需要在施工过程中花费不少精力，协调工作量大。另外，用于计算应付工程款的实际工程量可能超过预测的工程量，即实际投资容易超过计划投资，对投资控制不利。但是如果业主在招投标阶段和施工单位合理的进行招投标，在编制招标文件时，合理的设置条件，可有效避免施工期间施工单位胡乱增加工程量。

目前施工单位报价时常常采用不平衡报价的方式，将施工中容易增加工程量的内容价格太高，而将不可变的工程内容价格降低，以达到降低工程总价中标的目的。如涉及到土方内容，施工单位往往可以利用施工现场采用超挖等形式来增加工程量，那么作为业主，招标文件时可以设置单项招标控制价，在评标的时候将报价严重虚高的投标文件评为废标，来抑制施工单位的胡乱报价。

2、固定单价合同内容的编制

我国刚刚实行2013版建设工程施工合同，作为广泛采用的合同类型—固定单价合同。作为业主在招投标阶段，编制招标文件中合同内容时，可着重从以下几点研究如何减少工程。

2.1  工期

合理的设置工期及工期延误原因及赔偿。该工期不至于使施工单位一味赶工，而造成安全隐患或者工程质量缺陷。亦不可使工期太长，使施工单位有充分的时间来无意义的增加工程量。

2.2  变更估价。涉及到单价变更时，可在合同内容中设置以下内容来减少工程量变化对工程总价的不利影响：1、承包人不得对原工程设计进行变更，因承包人自身原因导致工程变更，承包人无权调整合同价款。因承包人擅自变更设计发生的费用和由此导致发包人的损失，由承包人承担，延误的工期不予顺延。所有的设计变更需经设计院、监理、发包人和承包人四方签字后方可执行，否则对于增加合同价款不予执行，减少合同价款根据实体情况予以扣减。2、对于除工程签证以外的设计变更、技术核定单、图纸会审、技术交底、发包人和监理指令单等必须在完成后 7 天内办理工程量签证单。对于设计变更、工程签证等没有投标报价的部分，在施工完成并经监理工程师、发包人确认后，根据合同价款调整办法7 天内申报工程价格，经监理工程师、发包人确认，并经跟踪审计审核，作为最终结算的依据。3、工程签证编号必须连续，并按专业分类编号，不得串号，否则将不予认可该签证内容。4、承包人提交给发包人的签证变更单必须是经发包人确认的原件，否则，发包人将拒收，相应责任承包人自行承担。签证变更单承包人不得篡改，一经发现，该单签证变更内容发包人不予认可，结算按零计取，同时每发现一单，承包人另支付违约金，该款在结算审定价中扣除。5、若增减项目内容与工程量清单项目内容一致，执行原清单报价；若增减项目内容与工程量清单项目内容相似,执行相似清单报价；若增减项目内容与工程量清单项目内容不同，由承包方提供单价发包方确认。人工工资、机械价格、费率等执行投标时的报价。

2.3  价格调整

当涉及到价格调整时，合理设置基准价格，如约定基准价格为投标人编制投标报价时的政府及行业造价信息为基准进行价格调整。则①承包人在已标价工程量清单或预算书中载明的材料单价低于基准价格的:专用合同条款合同履行期间材料单价涨幅以基准价格为基础超过5 %时，或材料单价跌幅以已标价工程量清单或预算书中载明材料单价为基础超过5%时，其超过部分据实调整。②承包人在已标价工程量清单或预算书中载明的材料单价高于基准价格的:专用合同条款合同履行期间材料单价跌幅以基准价格为基础超过5%时，材料单价涨幅以已标价工程量清单或预算书中载明材料单价为基础超过5%时，其超过部分据实调整。③承包人在已标价工程量清单或预算书中载明的材料单价等于基准单价的:专用合同条款合同履行期间材料单价涨跌幅以基准单价为基础超过±5%时，其超过部分据实调整。

通过合理设置基准价格，可有效避免施工单位有选择的增加或减少施工工程量，减少业主的损失、

3  招标文件的编制

作为业主方，编制招标文件时应尽量避免和减少因项目特征描述不清而产生歧义、漏项或以暂定项目列项的同时，严格约定投标人在接收招标文件后应事先对清单工程量进行复核，直至确认与有关图纸无重大差异时方可进行投标报价。或事先约定对新增、暂定工程量及超出合同外工作量的合理计价办法； 对价格差异大、施工用量多的某些材料实行最高限价；或对于虽然不构成工程实体，但是对工程量大小存在较大影响作用的措施项目以及采用新工艺、新材料的某些项目事先明确提出报价澄清要求，从而避免招标文件编制环节可能出现的疏漏，合理弱化及有效控制由事后工程量变化因素所引发的风险。

    

（二）国外研究现状

    目前国内外还没有系统性的对工程招投标阶段业主如何分析与防范工程量变化导致的风险的分析研究，从这个角度来说，本研究还具有一定得研究价值，对业主的工程量上的风险管控具有一定得指导意义。

    因此作为业主，在招投标阶段如果通过合理的合同类型选择，合理的编制招标合同，合理的编制招标文件，可有效的防范实际施工工程量变化导致的业主风险，减少业主损失。

参考文献

[1]刘惠玲.工程量变化导致的业主风险分析与防范[J].建设监理,2008（12）：53-54

[2]潘晖.工程量变化较大引起的价格调整[J].基建管理优化,2006（1）：13-16

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[7]邓蓉晖,工程施工招标中业主风险的分析与防范[J].建筑管理现代化,2005（4）：60-62

[8]廖劲松,对工程施工招标中业主风险的思考[J].经济关注

[9]魏路畅,工程施工招标中业主风险的分析与防范[J].煤矿现代化,2008（3）：117-118

[10]张柳玉,论招标过程中如何降低业主风险[J].工程与建设,2007（3）：365-370

[11]蔡湘矗, 建设项目招标中业主的风险控制[N]. 湖南理工学院学报(自然科学版)2009（6）：78-81

二、^范文提纲

摘要

第一章 绪论

1.1工程量变化导致的业主风险描述

1.2国内外的研究现状

  1.2.1国内研究现状

  1.2.2国外研究现状

1.3研究的意义和目的

1.4主要研究内容

第二章  招标阶段业主和施工单位间合同类型的选择

2.1 固定总价合同形式

2.1.1  固定总价合同

2.1.2  变动总价合同

2.2  成本加酬金合同形式

2.2.1  成本加固定费用合同

2.2.2  成本加固定比例费用合同

2.2.3  成本加奖金合同

2.2.4  最大成本加费用合同

第三章  固定单价合同内容的编制

3.1  工期

3.2  变更估价

3.3  价格调整

第四章  招标文件的编制

4.1  招标清单的编制

4.2  评标方法及评标细节的确定

4.3  限制性条款的注解

第五章  结果与讨论

参考文献

致谢

参考文献

[1]刘惠玲.工程量变化导致的业主风险分析与防范[J].建设监理,2008（12）：53-54

[2]潘晖.工程量变化较大引起的价格调整[J].基建管理优化,2006（1）：13-16

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[9]魏路畅,工程施工招标中业主风险的分析与防范[J].煤矿现代化,2008（3）：117-118

[10]张柳玉,论招标过程中如何降低业主风险[J].工程与建设,2007（3）：365-370

[11]蔡湘矗, 建设项目招标中业主的风险控制[N]. 湖南理工学院学报(自然科学版)2009（6）：78-81