工程建设投资控制基于PPP模式下工程前期投资风险控制研究_开题报告

PPP (Public-Private Partnerships)模式在欧美等国家已经存在很长的时间了，是一种比较成熟的项目投资方式，但我国的ppp模式还处于基础阶段，由于相关法律、法规的不健全导致在具体实施过程中还存在很多风险。ppp 项目规模大、投资期长、利益相关方多等特征导致不确定性因素多，风险大，这使得许多ppp 项目在实施过程中存在问题甚至最终失败。ppp项目在合同签订前要耗费很长的时间和成本，如何在前期做出进行详尽的风险分析并做出正确的风险决策，成为我国企业投资ppp项目首先要解决的重要问题。本文主要基于ppp模式下工程前期投资风险控制研究，尽量使项目风险降到可控的范围，从而使整个投资项目风险可控。

（一）国内研究现状

我国引进ppp模式较晚，对其研究也是刚刚起步，国内研究多是侧重于介绍ppp模式的含义、特点及运作模式，但也有不少学者的研究涉及到ppp模式的风险。

贾康、孙洁（2006）指出，ppp模式的特征包括；项目目标一致、利益共享和风险分担。ppp模式区别其他项目模式的显著标志是政府部门和私人部门共同分担风险，此处的风险分担不是参与方都竞相承担最小风险，而是考虑彼此的风险承担能为，承担自己有相对承担优势的风险，从而使得项目的整体风险最小化。因此，需要在机制创新层面理解ppp模式。�崳�

简迎辉、包敏（2014）指出ppp模式至少应包含投资、项目产权和风险分担3个核心要素之一，进而明确界定了ppp模式的内涵；基于内涵的界定，结合项目生命周期理论、项目资金来源及项目所有权归属将新建项目ppp模式划分为3类3种主要运作模式；最后项目自身特点、政府部门能力和经验偏好、法律政策等项目实情及外部环境为出发点，详细分析了选择、设计新建项目模式时应主要考虑的各种因素。

张欢（2015）指出我国基础设施建设ppp模式风险防范存在不足，主要表现在风险评价分析价值化，仍停留在复制成功经验的阶段；各参与方对ppp模式本身及其风险的认识不足，风险分担机制尚不健全。所以，我国有必要针对ppp模式出台专门的法律法规，成立专门的ppp模式研究分析机构，建立公平、有效的风险险分担机制，加强政府部门对ppp项目的监管。

朱松伟（2015）指出利用COSO风险管理框架对建设项目前期投资风险进行评价有利于投资企业在风险控制方面建立起有效的评价控制体系。

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（二）国外研究现状

Patridc T Lam（1999）通过实际案例分析指出风险因素的种类化及相应的风险规避方法。

Darrin Grinmsy和Mervyn K. Lewis（2002）从投资者的角度分析了影响投资者直接收益和资金成本的因素，并重点分析了银行和其他融资方对项目投资的影响；将ppp模式项目风险划分为九大类：政治风险、金融风险、建设风险、运营风险、技术风险、残值风险、不可抗力风险、完工风险及环境风险；建立了项目的风险分析框架，认为不同项目参与者的风险通过不同的方法进行识别和评价。

Peter和Geoffrey（1995）对英国斯凯桥的各项目参与者的风险进行了研究，认为项目陷入困境会对金融机构的声誉产生影响，而政府部门能否兑现关于项目回报率的承诺和项目完成后是否能达到预期则是私人部门所面临的风险。�崳�

Jonathan P.Doh和Ravi Ramamurti（2003）认为政府的角色定位在很大程度上决定了ppp项目的成败，政府在项目中往往同时充当了发起人、规则制定者和消费者的角色，政府承担好自己的角色有利于降低项目风险，进而保证项目的成功。

美国学者穆尔和赫德兹合著的《企业的风险管理》为风险管理学科的出现弃了奠基作用。在风险管理理论提出之后，大量的学者也将该理论引入房地产建筑领域及逆行理论与实践研究，并提出了较为有效的成果，并在实践中得到了广泛的使用，极大地促进了建设项目风险评价与控制的发展，Laya Parvizsedghy和Mohammad Hossein Sobhiyah《International Projects Risk Management in the Construction Industry》指出了建设项目决策风险与控制方面的诸多问题，并提出了相应的方法。彼得·乔万维奇和大卫·斯堡耳了在建设项目前期风险识别与控制方面也有了很多有益的探索。彼得·钦洛伊在《房地产投资盈利技巧》中指出了该领域的一些技巧与思路。布鲁格曼和费雪则将对房地产投融资与资本市场的相关理论进行了综合和研究。

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二、^范文提纲

1项目建议书阶段的投资风险控制

1.1项目市场区位风险分析

1.1.1政治因素风险

1.1.2社会因素风险

1.1.3经济因素风险

1.2项目产品设计风险分析

2工程可行性研究阶段的投资风险控制

2.1制定工作计划，选定工程可行性研究的编制单位

2.1.1编制研究工作的范围、重点等事项

2.1.2发布招标公告

2.1.3与中标单位交换意见

2.2可行性研究报告审批

3总体设计、初步设计阶段的投资风险控制

3.1总体设计、初步设计投资风险控制的目标

3.2总体设计、初步设计投资风险控制的方法

三、参考文献

[1]杜亚灵，闫鹏．PPP项目缔约风险控制框架研究—基于信任提升与维持的视角［J］．武汉理工大学学报，2013（6）

[2]张水波，郭富仙，基于风险视角的国际PPP项目投标决策模型研究，工程管理学报，2013，(5)：59-62

[3]陈婉玲．基础设施产业PPP 模式独立监管研究［J］．上海财经大学学报，2015（6）．

[4]彭锟，强茂山，国际工程项目投标风险评价与决策模型的研究，建筑经济，2005(1)：69-73

[5]亓霞，柯永健，王守清，基于案例的中国ppp项目的主要风险因素分析，中国软科学，2009，（5）：107-113

[6]刘新平，王守清，试论PPP 项目的风险分配原则和框架，建筑经济，2006，（2）：59-63

[7]柯永健，王守清．特许经营项目融资（PPP）风险分担管理［M］．北京：清华大学出版社，2011．

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[14]  s://baike.baidu.com/�姲俣劝倏啤�

[15]  s://bbs.pinggu.org/ 经管之家（原经济论坛）。