承包商施工合同风险防范 -开题报告

一、文献综述

（一）国外研究现状

在国外，从20世纪70年代开始，随着建筑市场的快速发展和项目管理理论研究的深入，人们对风险管理和合同管理的研究也越来越重视。对风险管理基本理念与体系的研究，主要建立风险管理的基本程序，针对不同地区、行业、企业的风险管理理念和体系进行研究，AkintoIa sAkintoye等(1997)在项目管理条例和对总承包商的问卷调查基础上，介绍了建设工程项目的风险以及常用的风险分析和管理技术。Bon—Gang Hwan等(2013)进行了问卷调查和数据收集了668个项目，以此为基础调查风险管理在新加坡小型建设项目中的应用情况和存在问题，并探索风险管理对项目绩效的影响。更多的是对于风险管理模型、风险分析技术与方法的研究，借鉴新的理论和技术手段对风险管理流程中的每一步骤所采用方法和模型进行研究。Seung H．Han等(2008)在随机挑选126个国际工程项目样本的基础上，给出了一个基于web的风险管理决策支持系统，并对三个实际案例进行了应用分析。为了验证开发的系统的完备性和适用性，针对国际建设项目专家进行了一项问卷调查，结果得到了比较满意的分数。H．Ping Tserng(2009)等提出了建立基于本体的风险管理(0RM)框架，对项目风险进行识别分析和相应。通过案例分析验证了0RM框架在风险管理流程中应用的有效性，能够通过知识再利用帮助承包商降低风险对项目的威胁。

国外对合同管理的研究主要依靠行业管理，由行业协会编制规范性文件、标准合同文本，这些文本虽不具有法律效力，但由于能够根据市场情况及时修订和完善，因此具有普遍的适用性。目前国际上较为通用的合同条件有FIDIC合同条件、ICE合同条件(英国土木工程师学会ICE与英国咨询工程师协会ACE和土木工程承包商联合会FCEC等参与制定的系列合同条件的总称)、AIA合同条件(美国建筑师学会AIA编制的系列合同条件的总称)。其中，国际咨询工程师联合会(FIDIC)合同条件得到了最广泛的认可和使用，是世界各国土木工程建设管理的经验总结，较为公正的规定了合同各方的权利责任和义务。

（二）国内研究现状

在国内，20世纪80年代以后，随着合同关系和合同条款的日益复杂，大家开始重视合同管理，对合同风险管理的研究也逐步深入。国内许多学者在工程项目风险管理方面也取得了丰富的成果。清华大学教授郭仲伟教授（1987）《风险分析与决策》一书标志着我国风险管理研究的开始，该书根据大型工程项目风险的特点，对风险管理采用行为模型方法的必要性进行了讨论。1996年天津大学刘金兰博士等结合工程项目风险特点，提出了一种根据时间序列构造风险分析影像图的方法。改革开放以来，工程合同风险管理已逐渐被工程项目的各参与方所重视，如何有效地防范工程合同风险，已为越来越多的工程企业所关注。编制和分析合同范本，研究不同合同范本下合同风险问题。黄楠等(2009)从风险分担的角度对中国《建设工程施工合同(示范文本)》(2007版)和FIDIC土木工程施工合同条件(新红皮书)进行了比较，得出结论在FIDIC合同条件中承包商承担更多的风险，而不是业主，而国内示范文本中承包商承担的风险较低。刘怡等(2010)基于对P3e／c项目管理软件的研究，提出了如何运用软件快速发现工程施工过程中的索赔机会。Tan，Hc等(2010)介绍了一种基于web的施工索赔管理系统框架，与传统的管理手段相比，基于web的系统可以提供不同地区对系统的同时访问，有助于信息的及时分享和处理。我国2013年颁布的《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）增加了工程保险的相关规定，强调了发包人和承包人投保工伤保险的责任和义务，并约定了相应的违约责任，以督促合同当事人及时履行自己的法定义务，从而建立起有效的风险控制体系，保证了合同当事人相关参与主体以及施工人员的切身利益。    

从国内外研究现状看，对合同风险管理的研究比较重视，但仍存在以下几点有待改进的地方：

(1)合同风险管理作为项目风险管理的一个分支，属于合同管理和风险管理的交叉，现在的研究多局限于各自领域，不能很好的将二者结合，引用其他领域的管理方法，对合同风险进行识别和控制很少。

(2)对全生命周期内合同风险管理的研究较少，缺少全过程动态管理研究，针对合同管理建立全面风险管理体系方面尚有不足。

(3)着重于外生性风险的管理，忽视内生性风险。外生性风险是因外部环境的不确定性因素而产生的风险12引，主要通过合同在业主、承包商及分包商之间进行合理有效的分配。内生性风险是由于行为主体的有限理性，致使因合同主体的故意或过失行为使合同存在缺陷导致的风险。

二、^范文提纲

1 绪论

1.1 研究背景

1.2 研究意义

2 施工合同相关理论介绍

2.1 施工合同概述

2.2 施工合同的特征

3 承包商施工合同风险分析

3.1 客观合同风险

3.2 主观合同风险

4 承包商施工合同风险防范的对策

4.1 合同签订过程控制

4.2 施工过程中加强合同管理

5 结论

三、参考文献

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