施工企业建筑工程项目风险管理探讨_开题报告

一、文献综述。

1绪论

1.1研究的意义

    所有的工程建设项目都包含风险，风险性是工程项目的重要特征之一。工程

项目在实施过程中，也充满了风险。风险可以被认识、疏导、转移、减轻和管理，

但不能被轻视。实践表明，忽视风险所造成的后果往往是灾难性的。只有全面更

深入地认识风险，才能更好地达到控制风险、减少损失的目的[1]

    施工企业在工程项目的实施过程中，一些好的习惯和做法都可以被看作风险

管理。例如在编制项目安全施工组织设计时，对项目危险源的识别和预防措施，

编制专项技术方案、安全方案等。但是，这些只是风险管理中很少的一部份，并

不全面。

    风险管理和项目管理有很多相通之处，但项目管理侧重于项目实施过程中调配、使用各种资源来完成施工项目;而风险管理是站在更高的角度来对待施工项

目，它更侧重于处理不确定性对项目实施所产生的影响。风险让施工目标的实现

变得不稳定，风险管理就是要通过系统的知识和管理，使项目风险处于可预测、

可防、可控，避免和减少损失，从而使施工目标顺利实现。

    管理理念的改变和制度创新是永远的话题，但同时也会面临许许多多的困难

和阻碍。工程项目面临的风险极其复杂，这是客观存在的。由于工程项目风险管

理理论传入我国的时间并不长，在实践中会感到一些困难，这也是会碰到的问题。

但是，风险也意味着机会，企业和工程项目管理者应正确看待风险、分析风险、

正确决策，这样就可以变被动为主动，化不利为有利，甚至可以利用风险为企业

获得回报。

    可以说，风险管理水平的高低反映了施工企业的整个管理水平和管理境界的

高低，也间接反映了施工企业减少风险损失、提高赢利水平的能力。尽管风险管

理的重要性和迫切性越来越为人所知，但是如何系统地研究项目风险、全面地进

行风险管理，从实践过程的情况来看，很多施工企业仍感到无从下手。这主要是

由于，目前还没有一套适合施工企业的风险管理体系和管理模式。

    因此，对施工企业风险管理进行研究具有非常重要的意义。

2.1国内研究现状

    我国风险管理研究始于80年代中期，旅美华人段开龄博士应教育部邀请，正式将风险管理引入我国。1987年，清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》的出版，标志着我国新时期风险研究的开始。

    近几年，我国才开始工程项目风险管理的研究工作，有的学者著书详细介绍了欧美先进的风险管理理论方法，促进了国内对工程项目风险管理的关注;也有的学者对承包风险、投资风险进行了研究，在引进和推广工程保险制度等方面做了大量的工作。由国家科委主持的国家重点科技攻关“三峡工程重大科学技术研究”项目中，安排了三峡工程的风险研究。从1987年到1996年，天津大学管理学院“三峡工程研究”课题组承担了三峡工程风险研究，在国内首先对大型工程项目进行风险分析和评价。国内工程有很多大型工程项目中已经成功应用风险管理的方法，并且带来良好效益。二滩水电站工程、三峡工程业主专门聘请国外著名咨询机构对商务安排、工程技术、工程分标、招标文件的编制、到施工企

业的选择进行了充分的评估和论证，为项目的成功运作带来保证。[1]从总的来讲，我国现阶段的风险管理研究还处于学习、探讨阶段，如何建立适合我国特点项目风险管理体系尚无定论，各种适合我国建筑业的风险管理方法也在不断探索、补充和完善。与发达国家相比，我国的风险管理在理论研究以及应用方面均存在较大差距，尚处于起步阶段。在计划经济时期，风险主要由国家承担，与企业的直接利益关系不大，因而风险管理意识很淡薄。改革开放以来，我国的工程投资己呈现多元化，风险管理已逐渐被工程项目的各参与方所重视。随着我国加入WTO，越来越多的外国公司进入中国市场，市场竞争越来越激烈，这要求我们进一步改革和完善工程管理体制，不断提高自身的管理水

平。[2]

2.2国内研究现状

 　 风险管理作为一门系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先起源于第一次世界大战时期及战后的德国，当时德国出现了近乎天文数字的恶性通货膨胀，企业经营程度的好坏已成为能否生存的严重问题。在这种情况下，德国开始研究企业风险，并制定了若干经营政策，以1915年著名学者莱特纳的著作《企业风险论》为标志。德国的风险政策，以理论性研究为主，以保护企业为目的，同时根据实际需要，在理论体系上结合了一些实际问题。德国学者强调处理风险的手段是风险的控制、分散、转移、回避和抵消等，至于应当选择哪一种，则要根据企业的具体情况而定。[3]到目前为止风险管理己经渗透到社会的各个领域，风险管理的研究正逐步趋向系统化、专门化、规范化，风险管理已经成为一门独立的管理学科。风险管理的应用已经十分广泛，从最初的国防、航天和建筑部门，普及到化工、矿山、石油、医药等部门。英美等国的许多部门在应用风险管理技术的同时，还编著并修订项目风险管理手册，保证了风险管理的科学化、规范化和制度化。（1）工程项目风险识别与评估方面Ward（2006）简要地阐述国际工程项目风险管理中的风险识别、评估、预防和控制这四个主要环节的内容和各环节实施过程中常用的一些方法，可供国际水电工程项目风险管理人员参考和借鉴。[4] Tumala（2009）认为城市工程项目风险管理可从技术风险和非技术风险管理两方面来加强风险的分析识别，采取适宜的风险管理措施，以消除风险因素，不断提高工程项目风险管理水平冈。[5]Michael ( 2010 )系统地介绍了机械工程项目风险的特殊性，对机械工程项目风险管理流程中涉及到的风险识别、风险分类、风险评价、风险防范、风险控制等一系列程序在理论上进行阐述，同时以项目风险管理理论为出发点，研究机械工程项目风险管理[6]。 Raz （2011）提出如果要提高电力工程项目风险管理水平，必须在整个电力工程项

目建设施工过程中的每一个环节遇到风险的可能和实际遭受到的风险采取动态评价，并且有针对性地提出相应的风险控制措施[7]。（2）构造风险管理模型方面Chapman ( 2008)从水利工程项目风险的概念、特征及风险管理过程入手，深入研究水利工程风险管理特点，并总结性提出适应水利工程项目管理的全面风险管理模型[8]。(2)工程项目风险控制措施方面Tah (2 011)通过对银行工程项目贷款风险管理现状和工程项目贷款风险评估体系存在的问题分析，发现工程风险对贷款偿还存在巨大的影响未被考虑，建议在工程贷款风险管理中，积极利用避险工具防范工程贷款风险[9]。Chapman (2012)讨论了如何识别不同石油工程项目时期的风险，并介绍了如何对项目不同阶段的风险进行管理，从而在石油工程项目不同阶段开始前就对风险进行有效控制[10]。

二、^范文提纲

     第1章绪论

     1.1研究的意义

     2.1国内现状

     2.2国外现状

     第2章 建筑工程项目风险管理

     2.1 建筑工程项目风险管理的定义[11]

     2.2 建筑工程项目风险管理的特征[12]

     第3章 建筑工程施工项目风险识别与分类

     3.1建筑工程施工项目风险识别

     3.1.1建筑工程施工项目风险识别的内涵[13] [14]

3.1.2建筑工程施工项目风险识别的目的[15]

3.1.3建筑工程施工项目风险识别的依据[16]

3.1.4建筑工程施工项目风险识别的特点[17]

3.2建筑工程施工项目风险分类

3.2.1建筑工程施工项目外风险[18]

3.2.2建筑工程施工项目内风险[19]

     第4章 建筑工程施工项目风险评价

4.1建筑工程施工项目风险评价的内容

4.2建筑工程施工项目风险评价的结果

第5章 建筑工程施工项目风险控制措施

     5．1建筑工程施工项目外风险控制措施

     5.1.2政治风险控制措施[20]

5.1.2自然风险控制措施

5.1.3经济风险控制措施[21]

     5．2建筑工程施工项目内风险控制措施

5.2.1业主方风险控制措施[22]

5.2.2承包商风险控制措施

5.2.3设计方风险控制措施

5.2.4监理方风险控制措施

     第6章 结论

三、参考文献

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