民间资本投资基础设施项目的PPP模式研究-开题报告

一、文献综述

（一）国内研究现状

国内对于PPP融资方式的研究，大多数停留在介绍国外PPP融资方式的定义、特点，产生的背景，PPP和其他融资方式的比较极其优点优势，我国运用PPP融资方式的必要性和可行性方面等等。对于PPP模式的风险管理问题涉及到的研究很少。

李秀辉、张世英(2002)对PPP产生的背景、概念特征、优势和应用实例进行了简单的介绍，并就PPP在中国公共基础设施建设中的应用前景进行了展望。

王颧对PPP的定义和分类进行了有益探讨，并结合中国实际和行业特点，探索研究了两种切合中国轨道交通项目的PPP模式—前补偿模式和后补偿模式。他还以我国第一例采用PPP方式的融资方案的北京地铁四号为研究实例，针对政府管制中最为关键的地铁票价政策，从经济学和公共管理学的角度，分析票价问题在PPP运作中的作用，尝试确定我国地铁票价管制模式取向，为建立完善的适合我国国情的市场化地铁票价政策提出了新思路。

吴娟针对层次分析法(AHP)的缺点进行了改进，提出了用层次群组分析法来评估基于PPP模式的公用事业项目风险。在风险评价方面具有独创性；她还综合国内外公用事业项目采用PPP模式时的风险分担情况，给出了一张基于公私合作模式的项目风险分配表，但在风险分担方面没有具体的论述。

刘雷以北京轨道交通建设运营中应用PPP模式为例，构建了两个模型—利用CAPM模型对项目风险进行定价，利用现金流量模型对项目经济强度进行财务敏感性测试，又分析了北京地铁四号线项目中如何构造各种协议进行风险分担和利益分配。但没有运用CAPM模型进行实证分析，确定各参与方的风险折现因子。

总之，国内对于PPP的研究还处在初始阶段，对于PPP方式的运作机制，各参与方的风险分担等问题还没有系统的研究。

（二）国外研究现状

20世纪90年代初，英国政府推出PFI(Private Finance Initiative)计划， 宣告了现代PPP的诞生。当时，英国首相撒切尔夫人正大力推行私有化，为解决基础建设资金需求增长迅猛而公共财政紧张的矛盾，遂开始在基础设施领域实施PFI计划:政府从很多公共基础设施领域逐步退出，同时制定优惠政策鼓励私人资本进入。英国政府自1992年起大力推动私人主动融资(Private Finance Initiative，简称为PFI)制度，1997年工党执政以后将其纳入了一个新的概念公私部门合作伙伴关系(Public-Private Partnerships，简称为PPP)，并将PPP解释为包括三方面的内容(a)完全或部分的私有化；(b)由私人主动融资并承担风险的发包项目依然称为PR；( c)与私营企业共同提供公共服务。英国政府通过推行PPP/PFI，引导私营企业参与投资各项基础设施，并通过政策规定公共建设项目采购前应优先考虑以公私合作方式进行，以解决政府面临的财政困难。英国PPP项目的实施范围涵盖交通、环保、医院、学校、劳工、社福、国防、监狱、住宅、政府办公室及社区开发等各个领域，对英国政治、经济及社会的发展产生了深刻的影响。同时政府在促进PPP项目实施方面也已经建立了完整的推动体制。后来在实践中，美国提出以PPP(Public-Private Partnerships)作为PFI合作专用名词，得到了其他国家的认可，PPP的概念遂沿用至今。由于PPP具有重大的实用价值，英国、加大、日本、韩国等很多国家成立了专门的研究组织，探讨适合本国国情的PPP模式，政府也设立了专门的机构负责PPP项目的协调工作。

综上所述，国外学者对PPP的研究，多是以本国实践为研究对象，很少涉及发展中国家如何利用PPP加快基础设施建设进程的问题，更没有研究在中国这样一个从计划经济向市场经济转轨的国家里，如何改变政府职能，吸引民间资本参与公共基础设施建设的问题。

二、^范文提纲

民间资本投资基础设施项目的PPP模式研究

1绪论

1.1研究的目的及意义

1.1.1研究目的

1.1.2研究意义

1.2国内研究现状

1.3国外研究现状

1.4民间资本在基础设施领域的投融资现状

2基础设施项目PPP模式概述

2.1基础设施PPP模式的定义

2.2PPP融资模式的基本结构及特征.

2.2.1PPP融资模式的基本结构

2.2.2PPP融资模式的特征

2.3基础设施PPP模式的优势分析

3基础设施PPP模式的运作形式

3.1适合我国PPP模式的具体合约形式探讨

3.2PPP模式的各参与方

3.3PPP各参与方的合同关系  

3.4PPP模式运作程序

4民间资本以PPP模式进入我国基础设施领域的适用性研究

4.1PPP模式在我国基础设施领域中的起步

4.2民间资本以PPP模式进入我国基础设施领域的有利条件..

4.3民间资本以PPP模式进入我国基础设施领域存在的障碍分析

5措施及结论

5.1民间资本以PPP模式进入我国基础设施领域的对策措施

5.2结论

三、参考文献

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