关于PPP模式在城市基础设施建设项目中的运用及风险研究-开题报告

    PPP即Public-Private Partnerships，中文直译为“公私合伙制”，是一种公私合营的合作关系，它强调的是政府与企业均参与到基础设施项目的建设，风险分担，利益共享。虽然现代意义上的PPP诞生至今只有十几年的发展历史，但国内外专家学者对PPP模式应用于城市基础设施建设的探讨与研究已不断深入，研究更倾向于理论与实践的结合，更多的是实证案例研究及PPP模式的风险研究。

（一）国外研究现状

    虽然PPP模式作为国际上应用于基础设施建设的新方式，但国外学者很早就对其进行了探索研究。R. Scott Fosle和Renee A.Berger(1982)运用实证分析的方法，研究了美国7座代表城市中政府吸引私营部门的参与以更好提供公共产品和服务的做法，指出应该根据城市的自然条件、经济结构和政治体制特点，因地制宜地选择合适的公私协作模式。Harvey Brooks、Lance Linebman和 Corinne  S.Shel1ing等(1984)则研究了在公私合作伙伴关系中公共部门和私营部门以什么样的角色改善社会效益，以及如何正确地评估私营部门的参与程度，以实现公平和效率，并对跨国公司在发展中国家以公私合作方式参与基础设施建设所涉及的问题进行了初步的探索。20世纪90年代初，英国政府推出，私人主动 PFI融资模式，宣告了现代 PPP 模式的诞生。

在PPP 项目风险管理研究方面，Pete Moles 、Geoffrey Williams（1995）对英国的 Skye Bridge 项目采用私人部门融资方式时项目相关方的风险进行了研究，他们认为银行的主要风险是，当项目进入困境时会影响到银行的名声，资金提供者的风险是项目完工后是否能达到预期的业务量、政府能否实现回报率的承诺，他们的研究仅停留在风险识别阶段。Hodge，Graeme A（1997）依据PPP模式概述了一些概念框架并确定了风险转移和风险分担的概念，重点考虑了在基础设施项目中遇到的各种典型风险并阐明了其与传统项目执行的区别。

Grimsey 、Lewis（2002）在他们的文献中对基础设施建设中PPP 融资模式的风险进行了分析研究，将风险分为九类（技术风险、建设风险、运营风险、回收风险、金融风险、不可抗力风险、政策风险、环境风险以及项目缺省风险），并从不同项目相关方的角度对风险的评价指标、评价方法进行了介绍。他们更注重对风险进行量化评估。

Jonathan P. Doh 、Ravi Ramamurti（2003）指出公共基础设施项目进行民营化改革的成功与否取决于政府的正确定位。他们认为，在公共基础设施项目民营化的过程中，减少风险提高成功率的关键是政府既要充当发起人，又要充当一个客户，同时还必须充当规则的制定者，他们主要是从政府角色的角度来识别 PPP 模式下基础设施项目私有化的风险。 

Manju Patel, Herbert Robinson（2005）认为公平的风险分配是政府与私人部门达成协议的关键因素，可用系统分析协助PPP项目相关利益者进行风险分担，根据研究结果建立一个模糊综合评价模型确定政府与私人部门之间合理的风险分担。Darrin  Grimsey 等人（2008）研究了 PPP 合作协议框架的构造、PPP 合作关系中变量的引入及控制、风险管理、各交易阶段的管理等。

综上所述，国外学者对PPP的研究，各有侧重点。依据PPP模式概述了一些概念框架，重点考虑了在基础设施项目中遇到的各种典型风险，大多是以本国实践为研究对象，很少涉及像我国这样的发展中国家如何利用PPP模式加快基础设施建设的问题。

（二）国内研究现状

我国对于PPP模式的发展研究还处于学术探讨和实践摸索阶段。主要停留在对于国外PPP理论的介绍、对PPP模式在中国运用的可行性探讨、以及PPP模式的风险研究等。

1、PPP模式理论与实践研究方面

李秀辉、张世英（2002）对PPP模式的融资方式和产生背景进行了介绍，并且对PPP模式在城市基础设施项目建设中模型的应用进行了探讨。贾康、孙洁（2009）分析了PPP的概念、起源、特征和功能，总结出了PPP的三个重要特征，即伙伴关系、利益共享和风险分担；将PPP的功能分为了一般功能和特殊功能，前者包括计划、组织、领导和控制，后者包括融资、利用新技术和机制创新职能。

王灏在《加快引进PPP模式推动城市轨道发展》（2004）对PPP模式的定义和分类进行了有益探讨，并结合实际行业特点，探索研究了切合中国轨道交通项目的PPP模式——前补偿模式和后补偿模式。他以我国首次采用融资模式的北京地铁四号线为实例进行研究。

王雪青、喻刚和赵辉（2008）剖析了PPP模式应用在我国城市基础设施项目中的优势，探讨了该模式的实行可能要面对的问题，并为政府扩大PPP模式的运用提出了建议。

元霞，柯永建，王守清在《基于案例的中国PPP项目的主要风险因素分析》（2009）一文中，对中国PPP项目失败或出现问题案例的汇总分析，从中找出导致这些项目失败或出现问题的主要风险因素，对其产生的原因和内在规律进行深入分析，并为规避和管理这些风险提出了相应的措施建议。

2、PPP模式在城市基础设施建设中风险研究方面

刘新平、王守清(2006)从风险分配的角度研究了 PPP模式，并设计了相应的风险分配方法及框架，用于指导 PPP 实际应用，公共部门和私营部门应该如何进行风险分配，以更好的应用 PPP 模式。

安丽苑在《基于PPP项目的风险分担机制研究综述》（2007）一文中，总结国内外关于项目的风险分担研究，重点论述和评价了国内外关于PPP项目风险分担的涵义、风险分担的原则、风险分担条件、风险分担谈判过程、风险分担矩阵和风险分担的相关模型。认为项目风险分担机制主要有两种：一是政府与私人投资者双方之间的风险分担机制，二是项目各参与方之间的风险分担机制。

柯永建、王守清、陈炳泉（2008）分析了基础设施PPP项目的风险分担问题。认为大量PPP项目运营不善的主要原因在于公共部门和私营部门之间缺乏公平的定量风险分担标准，他首先归纳了风险分担在项目过程中的时点和要点，并总结风险分担对项目资金价值的影响，最后比较分析已有的风险分担准则和不同的风险分担结果，为PPP项目风险分担的研究和实际操作提供了可参考依据。

韩亚品、蒋根谋（2009）将敏感性分析和概率分析相结合的方法用于PPP项目风险评估中，得到各风险对评价指标的敏感程度、变动的临界点及其发生的概率大小，为制订PPP项目风险管理措施提供依据。

此外，石莎莎、杨明亮（2011）从内部契约治理的角度，深入分析了PPP 治理机制的内外因素，并结合项目治理的理论，深入的研究了 PPP 的内部契约激励，并提出了一些 PPP 的治理方式，对我国城市基础设施 PPP模式提出了一些激励对策，能够更好的指导我国城市基础设施的建设。 

综上所述，我国现阶段对于 PPP 模式的研究主要局限于对国外理论的引入和实践中的探索，虽然绝大多数研究文献对 PPP 模式在我国基础设施中的具体运作方式、可能遇到的风险问题都有所涉及，但缺乏深入系统的研究。一方面，PPP 模式在我国城市基础设施项目的运用才刚刚起步，对PPP 模式专项研究不够透彻；另一方面，对于PPP模式的运作机制、各参与方的风险分担等问题的研究缺乏实证分析，还有待进一步深入。另外，PPP模式问题涉及到制度经济学、公共经济学及管理学等多学科，是一项复杂的系统工程，而目前的研究还未能很好的融合各学科相关内容。

三、^范文提纲

1  绪论

2  PPP模式基本理论概述

2.1 PPP模式的内涵

2.2 PPP模式的特点

2.3 PPP模式的优势

3  PPP模式运作程序

3.1 PPP模式的运作目标

3.2 PPP模式各参与方及职责

3.3 城市基础设施PPP模式运作程序

3.3.1 前期准备

3.3.2 组建PPP项目公司

3.3.3 项目建设运营

3.3.4 项目终止移交

3.4 PPP模式的合同关系

4  城市基础设施PPP模式风险分析

4.1 PPP模式风险特征

4.2 PPP模式风险类别划分

4.3 PPP模式风险识别

4.4 PPP模式风险识别的主要方法

5  PPP模式在杭州地铁1号线的实践

5.1项目背景概述

5.2杭州地铁1号线PPP模式基本框架及运作模式

5.3 PPP模式的创新

6 结论

四、参考文献

[1]R. Scott Fosle, Renee A.Berger. Public-private partnership in American cities: seven case studies[M]. D.C. Health and Company, 1982.

[2]Pauline Vaillancourt, Roesnau. Public Private Policy Partnerships[M]. Cambridge, Mass: MIT Press, 2000.

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