浅议工程项目风险管理及对策_开题报告

一、文献综述

（一）国内研究现状

风险管理技术本来是60年代以来的现代项目管理中非常重要的工具，但我国在引进项目管理理论时只是简单评价引进项目管理的基本理论、方法与程序，并未能同时引进风险管理。当时我国正处于计划经济体制，政府是唯一或主要的投资主体，主要是为了节省投资而不愿增加风险管理费用。

我国风险管理的研究起步较晚，从上个世纪初开始的，同时被应用到项目管理中。在过去的计划经济体制下，原材料的价格主要由国家控制，国家也是唯一的投资主体，企业也没有独立的经济效益，风险主要由国家承担。只是在近几年来，随着社会主义市场经济体制的不断完善，对于风险管理的研究逐渐在学术界成为了一个热点。宋明哲教授的专著《风险管理》以及段开龄博士的《风险管理^范文集》就是这个时代标志性的研究成果。

从现阶段国内工程项目风险管理研究的现状来看，主要的研究方向都集中在工程项目风险识别、工程项目风险分析与评价、工程项目风险控制与应对以及工程保险这几个方面。并且己经形成了一股工程项目风险管理的热潮。这些风险管理研究成果在大型工程项目的实践中，也取得了较为明显的效果。例如，上海的地铁修建工程，在项目实施过程中成功运用了项目风险管理方法，广州地铁修建工程也拟定了风险管理方案。上述两大地铁工程因为均是引进外资，所以直接采用了国际惯例的风险管理方法，聘请了相关的风险管理顾问以及保险经纪人，为中国的工程项目风险管理的开展提供了宝贵的经验。在不断翻译引进国际经验著作的同时，我国有关风险研究及应用的著作不断涌现，说明工程项目风险研究与应用在我国得到了相当迅速的发展。

工程风险管理研究已经成为风险管理研究领域中重要的课题。虽然工程风险管理在中国己逐步被接纳采用，并且在大型项目中显示了广阔的前景，但仍然存在一些难点，第一，在我国，风险管理意识普遍较差，尚未认识到工程风险管理技术来抵御风险并转移风险的重要性与前瞻性。这是制约工程项目风险管理在我国发展的主要困难点。这种自留的风险己经大大超过了项目对风险的准备，一旦风险真正发生，工程项目就将不可能继续建设，甚至导致整个项目的失败。第二，风险管理的技术难点就是工程风险识别困难。美国及其它发达国家均有专业的风险研究报告或风险一览表，为做好风险识别打下了良好的基础。但是，由于工程项目各不一样，每个项目的情况都有各有差异，目前中国尚无此类研究与报告，导致中国的工程项目要进行项目风险管理，就只能从识别风险源开始，这样的话研究费用大增，风险管理成本也随之提高。由于前期基础工作不扎实，风险评价中无历史资料可借鉴，或者为了查找历史资料花费了巨大精力。

此外，风险识别阶段会有一定的误差，即使评价做的再好，也可能因为主要风险源的漏列而导致前功尽弃。风险管理手段落后。一般风险处理手段有三种风险回避、风险自留、风险转移。然而，风险的回避意味着通过其他渠道采取别的高成本技术方案，应急措施意味着更大的实际风险开支等。此外，一旦风险真正发生，就可能会破坏整个项目的进程。

尽管现在仍然存在上述这些难题，我们还是应该客观的认识到我国工程项目风险管理在近几年已经有了较大的发展，因为许多大专院校和科研机构将投入人力进行研究，政府也加大了对工程风险管理的力度。风险管理专门的人才如项目风险经理、工程项目保险经纪人、保险公司的风险分析专家等也将出现在中国各工程项目经理小组以及保险机构内。并且，我国的大型工程建设项目纷纷效仿国外风险管理的模式开展风险管理，而国内的三大保险公司人民保险、太平洋保险、平安保险也竞相开展工程项目风险的保险业务，国外保险公司的经纪人公司也在陆续进军中国的项目保险市场。这对我国的工程项目风险管理的发展无疑起到了巨大的推动作用，促进风险管理机制的进一步完善。

（二）国外研究现状

风险管理思想的雏形最早可以追溯到几千年前。在公元前916年的共同海损制度和公元前400年的船货押贷制度，这些虽然都属于保险思想的雏形，但考虑到保险是风险管理技术的一种，所以也可以认为是风险管理思想的雏形。到了十八世纪产业革命，法国管理学家亨瑞法约尔在《一般管理和工业管理》一书中才正式把风险管理思想引进到了企业经营领域，但长期以来并没有形成完整的体系和制度，到了20世界50年代，美国才把它发展成为一门科学，从此风险管理在西方国家得到了快速的发展。

工程项目风险管理的理论研究也是伴随着国际工程建设市场的形成和发展而产生的。在第二次世界大战期间，在系统工程和运筹学领域中就开始应用风险分析技术。而把风险分析技术用于工程项目管理还是在五、六十年代，在西方社会国家的战后重建，特别是西欧经济的复苏，在欧洲兴建了一大批大型水电、能源、交通及建设项目，巨大的投资使项目管理者越来越重视费用、进度、质量的风险管理，而复杂的工程项目环境又给项目增加了大量的不确定因素，如何定量地事先预计不确定性对工程项目整体的影响成为管理者的一大难题。为此，学者们先后开发、研究了各种项目风险评估技术，如早期的项目计划评审技术以及后来的敏感性分析和模拟技术等。在最初的研究中只是用数理统计和概率的方法来描述、评价影响项目目标的一维元素，如时间或成本变化的影响。随着新的评估方法的不断产生，对工程风险的分析也向综合、全面、多维方向发展。最早且较成功的实践应用是在六、七十年代欧洲“北海油田开发项目”。该项目总共历时十几年，投资近几十亿美元，由多家国际承包公司共同合作完成。在该项目中，专家们尝试了几种不同的风险管理方法，并取得了一定的经验和成果。

经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界己对工程项目风险管理的理论基本达成一致的看法，认为工程项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程风险管理的各个方面，包括风险的识别、估计、评价、控制和决策，其目的在于通过对项目环境不确定性的研究与控制，达到降低损失，控制成本的目的。目前的争论主要集中在风险识别和风险评价的方法上，己开发出的几种方法各有利弊。具体内容本文将后面的章节中加以介绍。目前，虽然存在多种理论和方法，但实质上并没有本质的区别。这一事实说明工程项目风险管理这一科学正逐步走向成熟。

^范文提纲

一、绪论

二、文献综述与相关理论

三、工程项目风险及风险管理概念

(一)、工程项目风险

（二）、工程项目风险管理

四、工程项目的风险评估

（一）、工程项目风险评价

（二）、工程项目风险控制

五、工程项目风险应对措施选择

（一）、工程项目风险规避

（二）、工程项目风险缓解

（三）、工程项目风险转移

（四）、工程项目风险自留

六、风险管理在建筑工程中应用的案例

（一）案例背景

（二）工程风险的识别

（三）风险的控制

（四）风险管理的效果

七、结论与展望

三、参考文献

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