浅谈施工索赔管理存在的问题及对策——以南水北调中线漕河渡槽项目第四标段工程为例_开题报告

（一）国外研究现状

由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早，至今在国际上应用仍非常广泛的管理费索赔公式，即源于1960年美国“合同纠纷仲裁团”对Eichleay公司索赔案的仲裁。早在1960年，美国享有“管理之父”美誉的泰勒即开始了对生产率降低损失的初步定量研究；1989年，托马斯对建筑工程因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进了不少定量研究，并取得了一定成果，可用于生产率损失索赔的分析和计算。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，即大都流于局部、细节，而失之整体、系统。较少定量研究，国外对索赔的定性分析进行得更为充分些。这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的《Asce ,Cost-Estimatingprinciples》，乔治和弗朗西斯所著的《Con' IractorsConstruction-Claims Avoiding》，高登和艾德活德所著的《<Predic' TingContract' Surety Bond Claims Using Contrecor Financial Data》，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。

国际上比较常见的合同条件主要有：国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制出版的《土木工程师工合同条件》；世界银行发布的《工程采购招标文件样本》；英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件；美国建筑师协会制定的AIA合同条件和承包商总会编制的AGC合同条件。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，如FIDIC合同条件，经过40多年修改再版，从1957年发布第一版，1969年发布第二版，1977年发布第三版，1987年发布第四版，直到最新的99版。很多工程和法律方面的专家也就这些方面做了有益的研究，积累了相当的经验。

（二）国内研究现状

与国外相比，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段。已发表的^范文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。

国内已出版的著作中，以《国际工程承包经营管理策略》，《建筑工程索赔》等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究，中国建筑工程总公司出版了《国际工程索赔原则及案例分析》一书，在该书中对一些实际案例进行了具体分析，涉及到一些定量计算，但所用的分析方法过于简单，如：对提出索赔的合理时间没有得出确切的结论，也没有对索赔提出的合理性进行论证等。尤孩明、王祖和合著的《工期控制》，该著作中对工期管理进行了详细地研究，但没有提出工期索赔的具体计算方法，作者就这一问题的索赔进了探讨，而对索赔的其他方面几乎没有提及。另外，近几年，也有一些大专院校的硕士生以此为论题，但^范文中对具体索赔的计算方法的探讨几乎很少。无论国内外，对施工索赔的研究尚不完善，缺乏对索赔过程中关键问题的分析，如：合同风险、索赔机会，索赔数额的确定，索赔的策略等的方法研究。

从1991年建设部颁布了《建筑工程示范合同文本》（99年重新修订），《招投标法》和《合同法》的相继出台，直到2003年《工程量清单计价规范》的发布，这一系列的改革措施为合同管理的研究工作创造了良好的外部环境。现在，我国己加入WTO建筑业既在面临着机遇又面临着挑战。国际建筑市场上双方对索赔工作较为重视，索赔不仅能维护施工企业自身的合法权利，提高经济效益，而且能防止被反索赔，以减少或避免企业自身的损失。因此我国必须加快对施工索赔管理理论及其应用的研究，使之更具有可操作性和实用性，以便能对我国的工程项目管理工作者起到指导作用，提高在工程项目管理中索赔的成功率。

综上所述，从对国内外的现状研究可以看出，我国在施工索赔领域研究上有以下特点：研究水平处于起步阶段，理论研究没有新的突破，有待进一步深化，尚未形成适合中国国情的理论体系；施工索赔的研究还未能使合同法律人士、财务经济人员、管理人员积极参与进来。并且各研究机构之间相对独立、分散，缺乏一个强有力的组织机构（诸如美国的两大协会）；以纯粹的国内工程案例研究施工索赔问题的文章不多；对业主方的施工索赔管理研究不够；迫切需要一部与国家接轨的、公正合理的、全国通用的施工合同条件，它是我国施工索赔的基础。

二、^范文提纲

一、前言

二、施工索赔管理理论

（一）施工索赔的概念

（二）施工索赔在合同管理中的作用

三、南水北调中线漕河渡槽项目第四标段工程简介

（一）工程概况

（二）工程主要内容和工程量

（三）工期控制

（四）施工关键线路

四、导致案例施工索赔的影响因素

（一）部分工程变更延误工期

（二）设计变更导致二次扩挖延长了工期

（三）塌方造成洞内混凝土衬砌工期延长

（四）其他原因导致工程延误

 五、案例应对施工索赔管理的策略

（一）工期索赔管理

（二）费用索赔管理

（三）工期签证管理

（四）履约抗辩权是实施工程签证和索赔的依据

（五）防止索赔过期作废的合同管理

 六、结论

三、参考文献

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