建设工程施工索赔成因分析及应对技巧_开题报告

一、国外研究现状

国外对于施工索赔的研究起步较早。早在1881年，美国“管理之父”泰勒就开始了对生产率降低损失的初步定量研究。在实务中,1960年美国“军工合同纠纷仲裁团”首次将管理费索赔公式（Eichleay Formula）应用于对公司索赔案的仲裁过程中，该公式至今仍被应用于国际工程索赔。

从上世纪七十年代中后期开始，随着对工程项目管理的研究不断深入，学者们也开始重视对索赔管理的研究。1979年Michael S.Simon编写的研究成果《建设合同与索赔》（Construction Contracts and Claims）系统总结了前人对索赔的研究[1]。1984年，Phillip R.Mcdonald,从项目成本控制方面对施工索赔进行了研究，目的是帮助发包方控制项目成本，同时也为项目承包方实现最大化合理利润以及减少亏损提供指南[2]。1994年Vincent Powell Smith和Douglas Stephenson在其研究成果中，探讨了管理费用的计算规则，并且提出网络计划方法应作为工期索赔的常用计算工具[3]。

上世纪九十年代末至今，随着管理方法、新型技术的发展，对于施工索赔的研究也进入多角度、全方位的阶段。1998年，William Vidogah, Issaka Ndekugri分析了计算机技术在索赔管理中的应用[4]。在2003年，Sheikh, SabahJaber, Aliai-Sabah,从工程技术的角度着手，分析施工索赔的成因和影响，以及相应措施，分析和评价了施工索赔的责任分配等问题[5]。2003年，Al-Sabah等人以Microsoft Access数据库为基础，构建了工程索赔风险文件管理和分析系统，并开展了测试和应用[6]。2005年，David Chappell提出，索赔机会识别是非常重要的，是索赔成功与否的关键之一，并对此展开详细论述[7]。2008年，Nael G·Bunni从合同管理的角度，分析了FIDIC合同条件的发展脉络，系统研究了合同各方的权利与义务、风险和保险、变更与索赔管理、成本管理、争端的解决等，为国际工程实践中的合同管理包括索赔管理提供了很好的指导[8]。2015年，Richard J. Long等从合同角度，尤其是FIDIC合同条款的视角进行施工索赔研究，通过分析FIDIC合同条款，明确相关方的责任关系，研究施工索赔成因及解决方案[9]。2015年，Shamil Naoum和Charles Egbu研究了过去60年来的项目采购模式，提出在将来项目采购模式的选择将越来越受到新的理念和技术的影响，包括供应链、精益建造、可持续发展和创新理念、价值工程、电子采购、BIM（建筑信息模型）以及信息技术[10]。

二、国内研究现状

我国的施工索赔相关研究起步相对较晚。1983年，云南鲁布革引水发电工程作为国内工程索赔第一个案例引发起很大的关注，该工程索赔金额为229.1万元，占合同支付总额的2.83%。鲁布革工程索赔之后，伴随着国际工程管理模式的引入，索赔概念也由此进入中国，迅速成为一个重要而崭新的课题[11]。上世纪八十年代起，国内的学者对工程索赔做了不少研究，主要是定性描述方面。1990年，丁士昭较为系统的论述了我国工程建设中的索赔现象[12]。1993 年，成虎、钱昆润结合大量案例，系统的研究了工程索赔及合同管理方面的问题，并提出了合同管理与索赔管理的具体方法[13]。1997年，石勇民对工期索赔进行了研究，分析了工期索赔产生的成因和处理原则[14]。

上世纪末，随着越来越多的国内施工企业走向国际市场，基于国际工程索赔的研究也开始增多。1999年，王顺洪研究了基于FIDIC合同条件下承包商和业主之间相互进行索赔的程序以及处理方式[15]。2000年，李爱春比较分析了FIDIC条款与国内《建筑工程施工合同》索赔规范的区别，探讨了建立和完善我国索赔管理模式的途径和方式[16]。2002年，邱闯提出在国际工程中，应注意的具体过赔事项，及其对于施工成本的影响[17]。

2005年之后，国内对于索赔管理的研究呈现出多方面发展的态势。2006年，丁晓欣从合同管理中的各参与方责任矩阵出发，全面系统地研究了工程合同管理中的项目合同策划、工程款支付、项目招投标和采购、合作伙伴关系以及项目变更与索赔、争议问题[18]。 2007年，刘惠明归纳了工程索赔中存在的问题以及应对策略[19]。2007年，姜奕峰指出基于合同管理的风险识别和索赔分析，并提出了应对的原则[20]。2016 年，丁晓欣、王佳嘉基于BIM软件对工程建设项目业主方的风险进行了研究[21]。

从国内外的研究成果来看，目前索赔管理已经处于较为成熟的阶段，无论是从合同管理、风险管理的角度，还是单从索赔而言，都有着较为成熟的研究成果。而且，随着新技术的不断应用，无论是对于业主方还是承包商而言，都逐渐步入了项目精细化管理的轨道。

B. ^范文提纲

一、基本理论介绍

（一）风险的基本理论

1． 风险和建设工程项目风险

2． 风险的特点

3． 建设工程项目风险的类型

4． 风险管理的概念

5． 项目风险管理的程序

（二）施工索赔的基本理论

1．索赔的概念

2．工程索赔的特点

3．工程索赔的分类

二、建设工程施工索赔管理

（一）施工索赔成因分析

（二）建设工程索赔程序和索赔期限

（三）业主方处理施工索赔的原则

（四） 业主方对项目各阶段的索赔防范措施

（五） 索赔计算方法研究

1．工期索赔计算方法

2．费用索赔计算方法

三、施工索赔案例分析

（一）案例背景

（二）具体各项索赔分析

（三）对施工索赔的应对建议

四、结论与展望

（一）结论

（二）展望

C. 参考文献

[1]Michael S.Simon.Construction contracts and claims.[M]NewYork:Wiley Law Publications,1979.

[2]Phillip R.Mcdonald,Construction Claims Costing for Owners and Contractors.[J] Construction Management and Economics,1984.

[3]Vincent Powell-Smith.Douglas Stephenson.Civil Engineering Claims.[M]Oxford: Biackwell Scientific Publications,1994.

[4]William Vidogah, Issaka Ndekugri,A Review of the Role of Information Technology in Construction Claims Management.[J]Computers in Industry,1998.

[5]Sheikh, SabahJaber, Aliai-Sabah, A Database Management System to Documentand Analyses Construction Claims.[J], Advances in Engineering Software, 2003.

[6]Al-Sabah SSJA,Fereig SM,Hoare DJ. A database management system to document construction claims.[J]Advances in Engineering Software,2003.

[7]阮文良.基于新版FIDIC 施工合同条件的业主索赔管理研究.[D]重庆:重庆大学,2008

[8]Nael G·Bunni.张水波等译.FIDIC系列工程合同范本：编制原理与应用指南.[M]北京:中国建筑工业出版社,2008.

[9]Richard J. Long, P.E., Construction Claims Prevention.[M]Long International Inc,

2015

[10]Naoum S,Egbu C.Critical Review of Procurement Method Research in Construction Journals.[J]Procedia Economics and Finance,2015.

[11]汪小金.土建工程施工合同索赔管理.[M]北京:中国建筑工业出版社,1992.

[12]丁士昭.建设监理导论.[M]上海:上海快必达软件出版发行公司,1990.

[13]成虎,钱昆润.建设工程合同管理与索赔.[M]南京:东南大学出版社.1996.

[14]石勇民.施工进度延误索赔的分析方法与应用.[J]西安公路交通大学学报,1997.

[15]王顺洪.FIDIC合同条件下的索赔与反索赔,[J]施工技术,1999.

[16]李爱春.建筑工程索赔管理的比较分析.兰州铁道学院学报(社会科学版)[J] 2000.

[17]邱闯.国际工程合同管理与务实.[M]北京:中国建筑工业出版社,2002.

[18]丁晓欣.建设工程合同管理.[M]北京:化学工业出版社,2006.

[19]刘惠明.施工索赔的现状及对策.[D]西安:西安建筑科技大学,2007.

[20]姜亦峰.施工合同风险管理及索赔探析.[D]西安:西安建筑科技大学,2007.

[21]丁晓欣,王佳嘉.基于BIM的工程建设项目业主方的风险研究.[J]吉林建筑大学学报,2016.