（四）健全开放式基金内部风险预警机制
加强内部监管，健全法人治理结构即内控的组织架构。健全基金管理人的法人治理结构，完善独立董事制度。可以设立公司型基金，成立持有人股东会，鼓励基金公司管理层持股，减少内部人控制，加大内部行为风险控制的自觉性。继续完善内部监督稽核制度，监察长应对基金公司的合法性合规性、合理性进行全面监督审察，直接参与管理公司风险控制工作，对重大风险事件承担责任。监察、稽核工作是对投资活动中合法性、合规性的审查工作，通过审查发现并纠正异常情况，保证活动的合规性和合法性，减少并降低风险。监察应以预防为主、系统控制、责任明确到人，科学的有针对性监控风险。
五 总结
中国股市的持续走强使得我国开放式基金的销售火爆，发行数量和发行数额持续增加。这使得对我国开放式基金的风险管理的研究越来越重要。近几年来，我国开放式基金高速地发展，在证券市场上已是最大的机构投资者。而随着规模的扩张和市场的规范，基金经理们面临的竞争和风险也越来越大，迫切需要建立有效的风险管理系统来强化基金的风险管理，尽可能地规避风险。开放式基金的风险管理应该是证券市场所有参与主体共同行为所产生的一种结果，因此它还包括证券监管部门、市场中介、公估机构及投资者等，他们的行为取向也是影响基金管理人决策的重要因素。还有风险管理和其他诸如品牌管理、战略管理等相关领域的重要问题等许多方面在本文均没有涉及到。由于作者的基金管理理论和实践经验不足，未能从更深入的层次对开放式基金风险管理进行有效的探讨，具体的风险管理措施也未能尽善尽美，在以后的工作和学习中还有待进一步思索、研究、创新。
参考文献
[1] 菲利普•瑞著.VAR:风险价值管理新标准[M].张海鱼等译.中信出版社，2010
[2] 王春峰.金融市场风险管理[M].天津大学出版社，2011
[3] 任达，张维.证券投资基金业绩评价方法述评[J].工大学报，2011(5)
[4] 陈忠阳.金融风险分析与管理研究[M].中国人民大学出版社，2011
[5] 刘传葵.开放式基金在中国推行与发展[J].投资与合作，2010(3)
[6] 沈悦，陈卫东.开放式基金的投资风险与防范[J].金融科学，2011(3)
[7] 居亮.开放式基金面临的风险及其对策[J].生产力研究，2011(5)
[8] 任达，王希然.开放式基金的风险管理[J].石家庄经济学院学报，2011(12)
[9] 金建栋.建立一套完整的管理制度一谈证券公司风险管理体系的建设[J].上海证券报，2010(7)
[10] 宗良.国际银行风险管理的发展及主要的新方法[J].国研信息，2010(3)
[11] 姜华.国际银行风险管理的发展及策略[J].国研信息，2010(11)
[12] 陈忠阳.现代金融机构风险管理的VAR体系[J].资本市场评论，2010(5)
[13] 戴国强，徐龙炳，陆蓉.VAR方法对我国金融风险管理的借鉴及应用[J[.金融研究， 2010(7)
[14] 杜海涛.VAR模型在证券风险管理中的应用[J].证券市场导报，2010(8)
[15] 陈晓红，田兵.证券投资基金绩效评价及运用[J].财经窗，2011(8)
[16] 惠晓峰，迟巍.证券市场VAR风险度量模型在证券投资基金绩效评估中的应用[J].决策借鉴，2011(4)
[17] 吴鹏飞.完善我国开放式基金风险控制的法律思考[J].企业经济，2009(12).
[18] 蒋勇，吴毅.开放式基金管理人道德风险研究[J].技术经济与管理研究，2009(3).
[19] 姚小军.风险、收益成为影响资金流动的决定性因素—2004年基金年度系列报告之三[R].国都证券年度报告，2009(l).
[20] 郭晓亭，蒲勇健，杨秀苔.VAR模型及其在证券投资管理中的应用[J].重庆大学学报，2009(3).
开放式基金风险及治理对策研究(六)相关范文