试析杭州外贸企业自主创新能力的影响因素-开题报告

(一)所在研究领域的历史和现状

1、国外研究历史和现状

美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特（1912）首次提出了“创新理论”。但是，早在他之前，古典经济学家亚当·斯密（1776）就阐述了技术进步和经济增长的关系，马克思在技术创新研究的历史上也起着重要的作用。熊彼特开创了创新理论的先河，以“创新理论”为核心，研究了资本主义经济发展的实质、动力与机制，探讨了经济增长和经济发展的模式和周期波动，预测了经济发展的长期趋势，提出了独特的经济发展理论体系，他于20世纪30年代和40年代对创新加以全面、具体地运用和发挥，形成完善的创新理论体系。熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”。他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。熊彼特进一步明确指出“创新”的五种情况：(1)采用一种新的产品；(2)采用一种新的生产方法；(3)开辟一个新的市场；(4)掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；(5)实现任何一种工业的新的组织，或打破一种垄断地位。

在熊彼特之后，创新理论开始朝着四个方向发展：

一是以索洛等人为代表的技术创新新古典学派，索洛（1957）认为技术创新是经济增长的内生变量，是经济增长的基本因素；技术与其他商品一样存在公共商品、创新收益和非独占性，外部性等市场失败，适当的政府干预将极大地促进技术创新的进行，并建立了著名的技术进步索洛模型，专门用于测度技术进步对经济增长的贡献率。

二是以曼斯费尔德、斯通曼等作为的技术创新的新熊彼特学派，该学派坚持熊彼特创新理论的传统，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用。斯通曼（1989）指出，技术创新是首次将科学发明输入生产系统并通过研究开发、努力形成商业交易的完整过程。

三是以兰斯·戴维斯和道格拉斯·诺斯作为代表的技术创新的制度创新学派，学派利用新古典经济学理论中的一般静态均衡和比较静态均衡方法，对技术创新的外部环境进行制度分析。科斯（1937）首次提出了交易费用的概念，即指达成契约和保证契约执行的费用。制度创新决定技术创新，好的制度选择会促进技术创新，不好的制度设计将扼制技术创新或阻碍创新效率的提高。

四是以英国学者克里斯托夫·弗里曼、美国学者理查德·纳尔逊等人为代表的技术创新的国家创新系统学派，该学派通过对日本、美国等国家或地区创新活动特征的实证分析后，认为技术创新不仅仅是企业家的功劳，也不是企业的孤立行为，而是由国家创新系统推动的。由此，弗里曼（2004）提出了技术创新的国家创新系统理论，将创新主体的激励机制与外部环境条件有机地结合起来，并相继发展了区域创新、产业集群创新等概念和分支理论。

2、国内研究历史和现状

我国学者对创新的理论研究是从20世纪80年代初介绍西方研究成果开始的，并随着研究的不断深入，很快由单纯评介西方技术创新理论和研究方法转向对我国企业技术创新活动的实证研究上来。在借鉴英国、西班牙、美国等国家和经济合作与发展组织（OECD）开展企业技术创新调查的做法及其经验的基础上，从1990年开始，分别由清华大学、中科院科技政策与管理研究所、国务院发展研究中心、国家统计局、哈尔滨工程大学等单位，对全国大中型企业、乡镇企业，广东、福建和甘肃等地区的部分企业以及船舶工业企业的技术创新状况进行了问卷调查。这些调查及后续的研究成果对促进国内技术创新理论的研究奠定了坚实的基础。

自90年代中期以来，我国一些学者也对国家创新系统问题进行了研究，例如，齐建国（1998）指出“应该将国家经济系统看作是一个综合技术创新系统，经济的发展和国际竞争取决于国家的技术创新，而技术创新的快慢又取决于经济体制”，“没有高效率的国家技术创新系统，经济从粗放型、速度型向效益型转换就没有技术支撑”；刘洪涛利用伦德瓦尔的研究方法对构成国家创新系统的生产——学校系统、搜索系统、探索系统与选择系统进行了分析；柳卸林（2001）指出，政府、企业、科研与高校、支撑服务等四个要素以及他们彼此间的相互作用构成了国家创新体系的主体；王春法（2003）指出，“简单地说，所谓国家创新体系就是一种有关科学技术长入经济增长过程之中的制度安排，其核心内容就是科技知识的生产者、传播者、使用者以及政府机构之间的交互作用，并在此基础上形成科学技术知识在整个社会范围内循环流转和应用的良性机制”；方新（2006）指出“高国家创新系统效率的关键是要建立政府与市场互补的机制，即在市场机制能够起作用的领域充分发挥其作用，在市场失效或抵效的领域，通过政府的引导、干预加以补充”。

在对外贸易创新方面，国内许多学者也有着研究：例如唐海燕（2006）在阐述国际贸易创新一般理论与实践的基础上，通过对中国对外贸易创新的国际环境、理论基础、实践基础和中国开放经济的现实分析，系统地做出了中国对外贸易创新体系构建的原则框架和基本思路，并对中国对外贸易创新的核心问题，即对外贸易的战略创新、体制创新和制度创新进行了重点阐述。

 (二)前沿的主要问题

目前该研究领域前沿的主要问题有三点：一是在发展路径上，要加强自主创新，不断增强科技持续创新能力；二是在创新方式上，加强以重大产品和新兴产业为中心的集成创新，努力实现关键技术的集成和突破；三是在创新体制上，要以建立企业为主体、产学研结合的技术创新体系为突破口，整体推进国家创新体系建设等。

二、选题意义与可行性分析

    (一)选题意义

随着企业和科研人员逐渐认识到自主创新能力对企业和国家的重要性，人们纷纷把研究的视角转移到提高企业自主创新能力上，笔者也对此问题进行了此次研究。此次研究在理论上可以让目前做的不足的方面得到改进，在现实上可以给国内外贸企业提供借鉴的经验。

（1）理论意义：关于影响企业自主创新能力的因素并没有一个统一的观点，本文在前人的基础上，结合杭州外贸企业的实际情况，确定了外贸企业自主创新能力的影响因素。另外，国内外关于企业自主创新能力的影响因素的研究，主要对所有企业进行统一的研究，并没有针对外贸企业进行特定的研究，这样并不能更好地解决我国外贸企业的自主创新问题。而本文则对外贸企业进行单独的研究，这样能更好地帮助国内外贸企业提高其自主创新能力。

（2）现实意义：本次研究可以使得外贸企业充分认识到自主创新的重要性，帮助企业更加充分地了解影响企业自主创新能力的关键因素，从而懂得如何通过改进这些因素来有效地提高企业自主创新能力。

(二)可行性分析

    在研究场所上，杭州市做为创新能力比较发达的城市，可以做为很好的研究场所。

在资料上，笔者已经结合自主创新相关文献资料和其现实背景发现自主创新能力对企业和国家的发展具有非常重要的作用，之后又查阅了大量相关资料，对此领域有很深刻的了解。

在数据上，笔者可以结合统计网站里的相关数据，并结合范文实证研究调查过程中取得的数据来分析企业自主创新能力的影响因素。

在方法上，笔者运用SPSS和EXCEL等统计工具对数据进行描述性统计和比较分析。

三、研究的基本内容与拟解决的主要问题

    (一)研究的基本内容

通过检索相关文献整理出国内外对外贸企业自主创新能力的研究现状；通过设计调查问卷对杭州外贸企业进行问卷调查，对问卷进行整理，运用统计软件进行数据分析，最后对提高外贸企业自主创新能力作出对策分析。

    (二)拟解决的主要问题

1.让国内外贸企业认识到自主创新对企业发展的重要性，并大力提高企业的自主创新能力；

2.让政府了解到外贸企业自主创新对地方以及国家经济发展的作用，并尽最大的力量地帮助企业提高自主创新能力；

3.从理论和数据分析得出提高外贸企业自主创新能力的对策。

四、总体研究思路、研究方法及预期研究成果

（一）研究思路 

本次研究的思路如下：首先在绪论部分分别阐述了选题的背景和意义，从而引出了本次讨论的问题；接着就该问题分别进行理论分析和实证分析，理论分析部分是对过去学者的研究进行归纳总结，再结合自己所学的知识提出自己的观点，实证分析部分是通过对杭州外贸企业的调查研究得到的数据来分析得到影响外贸企业自主创新能力的重要因素与关键因素；最后再通过改变这些关键因素来提高外贸企业的自主创新能力。

（二）研究方法

    本文以管理学、统计学为理论基础，采用文献法、问卷调查法，一方面检索和查阅了大量该研究领域的相关文献，并加以分析整理；另一方面选择杭州的部分外贸企业为调查对象，进行实证研究，在调查数据的基础上进行定量分析。

（三）预期研究成果

通过查阅了大量文献，对外贸企业自主创新能力的影响因素进行理论的分析，再参照以前学者关于提高外贸企业自主创新能力的对策建议提出自己的初步观点，最后通过实证研究得到一些数据，对数据进行分析得出结论，从而最终提出提高外贸企业自主创新能力的建议。

最终可以得到一篇文献综述，一篇开题报告，两篇外文翻译，一篇符合要求的良好的文档范文，10000字以上。

五、范文大纲

一、绪论

    （一）研究背景、意义及问题的提出

    （二）研究的思路与方法

二、文献综述

    （一）自主创新概念研究

    （二）企业自主创新能力研究

    （三）企业自主创新能力影响因素研究

三、影响外贸企业自主创新能力的因素分析

    （一）影响外贸企业自主创新的内部因素

（二）影响外贸企业自主创新的外部因素

（三）研究假设的提出

四、外贸企业自主创新能力影响因素的实证分析

    （一）研究设计

    （二）调查数据分析

    （三）总结

五、提高外贸企业自主创新能力的对策分析

    （一）政府方面

（二）企业方面

1、企业应增强自主创新意识，建立制度保证

2、企业应引进高层次科技人才，壮大科研队伍

3、企业应采取多种激励方式，完善内部激励制度

4、企业应增加研发投入，促进技术创新

5、企业应有选择的引进国外先进技术，实现二次创新

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