浅析建筑施工项目常见风险及防范措施-开题报告

（一） 问题的提出及研究目的

1、问题的提出

施工项目由于其规模大，投资多，周期长，生产的单件性和复杂性等特点，加之参与主体众多，组织关系复杂，因而是一项充满风险和不确定性的事业。从筹划、设计、建造到竣工，存在诸多风险，包括建筑风险、市场风险、信用风险、环境风险、政治风险、法律风险等。这就要求我们要对降低风险，即风险管理问题进行研究。

施工项目的特点决定了工程施工质量与安全方面、经济方面、合同签订和履行方面等诸多风险因素的客观存在。同时，在建筑市场长期处于买方市场的条件下，建筑施工企业除承担上述必然风险外，还要承担我国特殊环境和工程承包人被动经济地位所带来的各种人为风险，承受着远远大于业主的风险压力。

2、研究目的

研究施工项目的风险管理有利于建筑业资源分配最佳组合的实现，有助于消除风险给整个经济社会带来的灾害损失及其他连锁反应，从而有利于经济的稳定发展。

目前，建筑市场供求不平衡状态仍在持续，业主的种种不规范行为己人为地构成了项目风险，因此，必须采取经济、法律和行政手段相结合的方式综合治理，大力遏制。通过推行项目法人责任制，将业主管理纳入法制轨道，这是建立工程保险制度的必要条件，更是加强项目风险管理的关键环节。应由业主支付相应的费用，当然可以列入工程概预算，计入工程成本。而工程保险受益人为承包商的费用开支，应由承包商负责支付，在工程成本中核算。

（二）国内外研究现状

1、国外研究现状

西方国家在工程建设领域开展风险管理的研究和时间开始于20世纪五六十年代，其研究内容比较系统化、专业化。20世纪70年代国外学者主要研究业主与承包商在合同中的风险责任问题。20世纪80年代以来开始涉及工程保险、工期延误中的责任、技术风险、费用超支风险等领域。美国Southampton 大学教授C.B.Chapman研究了一种项目风险管理的风险工程方法，该方法是在风险辨识与估计方面的发展，它通过构造一组可变的数学模型，使之在任何给定的情况下，都能做出简单的处理。美国学者可利福得和埃里克拉森通过情景分析法对已经识别的风险做出现实性检查，得出项目风险与其可能存在的时间长度是密切相关的。工程保险是适应现代工程技术和建筑业的发展，由火灾保险、意外伤害保险等演变而成的综合性保险。

2、国内研究现状

我国对风险管理方面的研究是从风险决策开始的。1991年，顾昌耀在《航空学报》上首次将熵扩展到复数并且应用于风险决策研究。十多年来，我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些，但是讨论工程项目风险管理的很少。我国的工程项目风险管理着重于工程项目费用和进度的控制，这主要是从引进国外的网络计划技术开始的。从开发的软件和应用方面看，各高校的管理学院和计算机所、北京梦龙科技开发公司、大连同洲电脑有限公司等单位都对工程项目管理的进度控制开发过一些软件，但主要是采用计划协调技术而没有针对工程项目风险。工程项目风险分析在我国也从应用于实践，如三峡工程项目、上海地铁建设工程项目、大亚湾核电站工程项目等。我国在20世纪70年代末、80年代初引进工程项目管理理论和方法时，由于当时管理水平较低和人们风险意识较差，风险管理理论和方法未能及时引进，直到20世纪80年代中期以来，风险管理理论才被逐渐引入，并在一些大型土木工程项目中得到应用。

3、发展趋势

关于施工项目风险预警研究的问题：随着施工项目外部环境的日益复杂和不确定，人们对项目管理的灵活性和预测能力寄予越来越高的希望。因此，如何建立一个早期预警系统，提高管理者预测和处理问题的能力就显得十分必要。施工项目预警是根据项目运行过程中各经济指标之间的相互关系，运用经济学的基本原理和统计学的基本方法，对项目运行过程进行分析判断，对运行结果进行综合定量评价，并对工程项目发展变化的趋势进行分析预测的一种管理活动。

关于风险管理的后评估问题：风险管理后评估是对风险管理的过程、风险管理的结果和效益做出的评价和估计，是对风险管理工作的经验总结和理论升华。风险管理后评估对于投资大、风险高的施工项目是十分必要的。

施工项目风险管理后评估按风险管理的过程来区分，可以分为对风险预先管理的评估、对风险监控管理的评估；按评估内容来分，包括对风险识别的评估、风险分析与量化的评估、风险计划与处置的评估、对风险管理组织的评估、风险管理对项目管理影响的评估、风险管理的成本效益评估。

（三）研究内容

工程施工项目中存在许多风险，有的是不可抗风险。如何规避和防范，研究这一问题对于确保工程施工项目成功实施乃至建筑企业的生存与发展都具有非常重要的现实意义和借鉴作用。施工项目由于其规模大，投资多，周期长，生产的单件性和复杂性等特点，加之参与主体众多，组织关系复杂，因而是一项充满风险和不确定性的事业。无论是项目业主、承包商、监理工程师，还是设计师、材料供应商等，都面临着风险。从筹划、设计、建造到竣工，存在诸多风险，包括建筑风险、市场风险、信用风险、环境风险、政治风险、法律风险等。这就要求我们要对风险管理问题进行研究。

加入WTO后，建筑业势必走向国际化，竞争也会日趋激烈。在激烈的市场竞争中，要想立于不败之地，不断提高自身的风险管理水平是重要的途径。我国目前对施工项目风险管理特别是通过保险来有效转移工程风险的研究还很少。总之，风险管理制度在我国的落实与推广需要一个循序渐进的过程，目前应加强政策引导和宣传，完善各项规章制度和法律规范，努力培育实力雄厚的担保人市场和保险中介咨询市场，并以此为基础，最终形成具有中国特色的建设工程风险管理制度体系。

本文拟将阐述风险识别和风险的评估，对施工项目常见的风险进行说明，并提出避免风险的对策措施。

二、^范文提纲

1 绪论

2 施工项目常见风险

2.1 工期风险

2.2 成本风险

2.3 技术及环境风险

3 工程施工项目风险的防范方式和措施

3.1 工程施工项目风险防范的主要方式

3.2 工程施工项目风险防范的措施

4 施工项目风险防范的实例

5 结论和建议

三、参考文献

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