基础设施建设中的PPP模式应用问题探讨-开题报告

1、国内研究现状：

PPP模式在中国发展大致经历了三个阶段，前期中国有收益的基础设施采取PPP模式以特许经营类的BOT为主，社会资本方以外资为主；准经营和公益性项目投融资主要以政府融资平台为主；随着中央政府对PPP模式的重视和推广，预计未来三年PPP模式将进入快速增长期.就广义的PPP模式而言，中国自上世纪80年代就开始探索利用外资在基础设施建设领域进行合作。从发展阶段来看，PPP模式在中国发展大致经历了三个阶段：探索试点阶段（2002年之前）、快速发展阶段（2003~2008年）、调整阶段（2009年以来）。

总体看，自上世纪80年代首次引入以来，中国PPP模式以特许经营类的BOT模式为主，项目主要为有收益的基础设施项目，社会资本方以外资为主，民营资本进入较晚，且整体参与程度不高。政府准经营性项目和公益性项目投融资主要以政府投融资平台主导，采取委托代建、BT等形式。

历年来中国政府出台多项鼓励和引导非公经济发展，促进政府部门和社会资本合作的政策文件， 2013年以来政策密集出台以及政府和社会资本合作中心的成立将加速PPP模式在中国的发展。

目前，国内学者对PPP模式的研究内容有：

李秀辉、张世英对PPP，这种新型的融资方式产生的背景、概念特征、优势和应用实例进行了简单的介绍,并在《PPP 与城市公共基础设施建设》中讨论了 PPP 模式在城市公共基础设施建设中的应用模型。

王周喜，张勇在《PPP 融资模式在西部基础设施建设中的可行性分析》中探讨了PPP 模式在西部基础设施建设中应用的可行性。

王颧对PPP的定义和分类进行了有益探讨,并结合中国实际和行业特点,探索研究了两种切合中国轨道交通项目的PPP模式—前补偿模式和后补偿模式。他还以我国第一例采用PPP方式的融资方案的北京地铁四号为研究实例,针对政府管制中最为关键的地铁票价政策,从经济学和公共管理学的角度,分析票价问题在PPP运作中的作用,尝试确定我国地铁票价管制模式取向,为建立完善的适合我国国情的市场化地铁票价政策提出了新思路。

刘雷以北京轨道交通建设运营中应用PPP模式为例,构建了两个模型—利用CArM模型对项目风险进行定价,利用现金流量模型对项目经济强度进行财务敏感性测试,又分析了北京地铁四号线项目中如何构造各种协议进行风险分担和利益分配。但没有运用CA卫M模型进行实证分析,确定各参与方的风险折现因子。

但总而言之,国内对于PPP的研究还处在初始阶段,对于PPP方式的运作机制,各参与方的风险分担等问题还没有系统的研究。

2、国外研究现状：

PPP模式兴起于英国，在随后的二十多年里，这种公共产品供给的新模式在全球范围内被广泛应用。根据全球PPP研究机构PWF（Public works Financing）的统计数据，1985~2011年全球基础设施PPP名义价值为7,751亿美元，其中，欧洲处于领先地位，约占全球PPP名义价值的45.6%，亚洲、澳大利亚占24.2%，美国、加拿大分别占8.8%、5.8%，墨西哥、拉丁美洲、加勒比海占11.4%，非洲和中东地区占4.1%。

英国是PPP模式的国际先驱，也是至今PPP模式运用较为成熟的国家之一。1992年英国保守党财政大臣罗曼·莱蒙特考虑利用私人资金来支持日益增长的公共支出，并首次创立了PPP的典型模式——私人部门融资计划（PFI，Private Finance Initiative）。加拿大是国际公认的PPP运用最好的国家之一，加拿大各级政府的对PPP模式的重视程度很高且支持力度很大。因此，加拿大PPP市项目推进有力，项目运作规范，各级采购部门经验丰富，服务效率和交易成本优势显著。目前加拿大的PPP项目大约占所有公共领域项目的15%~20%左右。澳大利亚于20世纪80年代开始在基础设施建设领域运用PPP模式，其最普遍的PPP模式是投资者成立一个专门的项目公司SPV，由SPV与政府就项目融资、建设和运营签订项目协议，协议期限一般为20~30年。

二、^范文提纲

1 PPP模式的基本概念和理论基础

1.1 PPP模式的概念

1.2 PPP模式的起源与发展

2 PPP模式在我国基础设施建设中的应用现状

2.1基础设施的概念

2.2 我国PPP模式应用的现状

2.2 PPP模式的可行性分析

2.3 PPP模式相对于传统模式的优势

2.2 PPP相关文件和法规制度

3 PPP模式在我国基础设施建设应用中存在的问题及其对策

3.1PPP模式在我国基础设施建设应用中存在的问题

3.1.1 法律法规体系尚未健全完善，对PPP融资模式认识不高

3.1.2 融资渠道窄，成本过高

3.1.3 缺乏合理的风险分担结构

3.1.4  PPP监管机制尚未健全

3.1.5 缺乏专业化的机构和人才

3.2 相应问题的解决对策

3.2.1 健全相关法律法规，提高对PPP融资模式的认识

3.2.2 拓宽融资渠道，降低融资成本

3.2.3 确立合理的风险分担机制

3.2.4 完善形成有效的PPP监管机制

3.2.5 培育专业化的机构和人才

4结束语

三、参考文献

[1]马静文.基础设施建设中的PPP模式应用问题探讨[J].吉林金融研究. 2015（7）

[2]曾洁.我国基础设施建设PPP模式探讨[J].山西建筑.2009（16）

[3]郭笑月.浅谈PPP项目在中国发展现状[J].智富时代.2015（7）

[4]沙骥.PPP模式在我国基础设施建设中的应用研究[D].东南大学土木工程学院建筑工程专业.2004

[5]刘娟.PPP模式在我国基础设施建设中应用的分析[J].商业文化（上半月）2011（4）

[6] 王全新.PPP模式在我国基础设施建设中的应用研究[D].武汉理工大学土木工程与建筑学院.2005

[7] 蔚海荣.浅析PPP模式在基础设施建设领域中的应用[J].现代商业.2015（21）

[8] 邹昱昙.浅析我国基础设施建设中PPP 模式应用问题[J].商业现代.2009（24）

[9]王进.基础设施建设项目融资PPP模式探讨[J].新金融.2008(5)

[10]刘凯.城市轨道交通基础设施项目中PPP模式选择问题探讨[J].中国新技术新产品.2015（8）