建设项目施工过程中承包商索赔管理研究_开题报告

一、文献综述

在国际工程的承包施工中，国际上已形成了几个比较国际性、通用性和权威性的合同条件，如国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的《土木工程施工合同条件》；美国建筑师协会制定的AIA合同条件；英国土木工程师学会编制的NCE合同条件；世界银行发布的《工程采购招标文件样本》等。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，逐步向结构化、系统化、系列化、集成化方向发展，以公平原则、合作原则、严格责任原则为主要内容的现代合同原则得到引入和强化，事前控制原则、整体风险最小原则等现代项目管理原则和以CPM和PERT为主的进度计划控制技术得到引入与强化。许多国家参照国际这些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南，为施工索赔管理提供可操作性、适用性强的合同依据和操作方法。从施工索赔管理手段来看，更加重视计算机等新技术的应用。计算机在施工索赔领域的应用比较广泛。不仅利用计算机对各种文字和图表进行文档管理；更重要的是在一些高层次的应用，利用计算机仿真和人工智能技术，模拟施工过程，利用数据库技术和多媒体技术对施工数据分析和评价，利用管理信息系统、决策支持系统和专家系统来实现部分计划、组织和控制等管理职能，并在一定程度上做出判断和决策。国外对于建设项目施工索赔工作开展的比较早，并且国外对建设项目施工索赔非常重视。很早就有西方学者从理论上重点针对在施工合同文件和相关法律中关于施工索赔约束责任的分析，并且结合具体的施工索赔案例中施工合同的具体条件来进行施工索赔双方的责任分析。定性的对建设项目施工索赔进行了分析，单纯的对建设项目施工合同和相关法律、法规方面来考虑建设工程施工索赔问题。

但是随着研究的深入发展，范围是越来越广泛，由刚开始的在施工合同方面的研究、相关法律对施工索赔保障方面的研究逐步扩展到对施工索赔管理和施工索赔经济性研究的方面。比如麦克斯编写的《Construction Contracts and Claims》和詹姆斯编写的《Construction Claims-A Quantitative Approach》。以上两部著作是关于建设工程项目施工索赔的重要著作，他们很好的总结了前人对于建设项目施工索赔问题的研究，并很好的实现了理论与实际的结合，为建设工程项目中施工索赔的管理提供了科学有效的方法和依据。从建设项目工程风险的发展角度来看，由于施工索赔管理是建设项目中风险管理的一部分，所以在研究建设工程风险管理的进程中也推进了施工索赔管理的发展。随着各种针对建设项目工程风险分析技术也有了日新月异的发展，其中建设项目施工索赔风险也哦那个是得到了发展，施工索赔的分析计算也采用了先进的结构分析方法并得到了有关专家系统的分析研究，在有的国家和地区还专门成立了建设项目工程索赔的研究机构。

针对博弈论来说，从博弈论思想的提出至今，已逐步被人们所熟知，并且将博弈论的思想应用到了各个领域。二十世纪初是博弈论的萌芽阶段，提出了零和博弈，博弈双方完全是对立的完全独立的。突出的研究代表是泽梅罗和冯诺伊曼两人。到二十世纪中期，在纳什与夏普里提出的博弈理论“讨价还价”模型的同时，合作博弈的思想发展到了顶峰，在这个阶段还包括了吉利斯和夏普里对于合作博弈理论提出的“核”概念。在合作博弈的发展到顶峰时期的同时，纳什为博弈论中非合作博弈的发展提供了一定的理论基础，并在此基础上提出了纳什均衡，这个在博弈理论中最为重要的概念，纳什关于博弈相关理论的提出使得在往后若千年对博弈论的研究中开辟了一条全新的道路。从此在很长的十年至二十年时间内，对非合作博弈的研究有了更加飞速的发展，并且使得博弈论在经济学领域中占有了一席之地。但是在建筑工程管理中，还没有得到广泛的利用。由于在建筑工程项目实施过程中，参与整个工程项目建设的主体较多，所以多个参与主体出于在各自利益方面的考虑，会发生一系列的争执，这些政治的解决过程实际上就是利益各方互相博弈的过程。相对于国外的研究工作，国内起步要晚一些。自20世纪80年代中期云南鲁布革水电工程项目首次采用国际工程管理模式，给中国的工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现索赔。索赔的概念从此开始进入中国。现在索赔这个词已越来越为人们所熟悉了。施工索赔是索赔的一种，是在建设工程施工合同的履行过程中，承包方因为非自身的因素或对方不履行或者未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时通过一定的合法程序向对方提出经济或者时间补偿的要求。随着我国改革开放的深入进行，大量的外资项目和世界银行贷款项目逐渐增多。索赔也逐渐被国内的建设单位等所认识和重视。但是总体而言，索赔这一方面的内容仍然是我国工程管理的相对薄弱的环节，承发包双方对索赔的认识还不够全面、正确，对于索赔的方法、程序等理论问题也不够科学规范。由于长期以来实行计划经济体制，建筑业不是一个独立的物质生产部门，建设单位、施工单位的财务收支实行统收统支，建筑产品价格仅仅是一个经济核算的工具而不是工程价值的货币反映，这个时期，建筑产品具备商品的性质，承包商干多少是多少，实报实销，缺乏合同意识，更谈不上索赔。随着工程项目投资主体的多元化和市场经济的不断深入，传统的建筑产品价格形式已经逐步为新的建筑产品价格形式所取代，以前的那一套已经不能再适应，政府、企业及研究机构对索赔有了一定的关注。1991年建设部颁布了《建设工程示范合同文本》(99年重新修订)，《招投标法》和《合同法》。2003年又发布了《工程量清单计价规范》，这一系列的改革措施为合同管理与索赔管理的研究工作创造了良好的外部环境。国内一批既懂工程，又懂法律的专家在施工索赔管理方面做了很多的工作。如1993年由成虎编著的《建筑工程合同管理与索赔》和1996年9月出版的由梁鑑编著的《国际工程施工索赔》是国内影响较大的两本关于索赔的专著，对工程项目建设中承包商进行工程索赔管理的原则、方法、手段以及索赔事件的识别、证据的取得、索赔处理等方面进行了专门研究。我国的一些工程建设企业在工程建设实践中也逐步认识到工程索赔的重要性，并积极加强合同管理和索赔管理。

我国的施工索赔的研究也是借助国外的研究经验，首先是从建设工程合同与建设工程项目施工索赔的关系着手，其中有代表性的是成虎的《建筑工程合同管理与索赔》和梁槛的《国际工程施工索赔》。由于我国索赔管理研究水平处于起步阶段，从事索赔及索赔管理理论研究的学者或承包商还不多，理论研究没有新的突破，致使索赔理论远远落后于实际工作的需要。国内对索赔的研究更多的是停留在承包商索赔策略，索赔谈判技巧，国内施工索赔的现状及改革措施等定性问题上反复论述，缺乏深度和创新。总结可知我国现阶段在施工索赔领域内有以下几个特点：一是研究理论没有新的发展，而是迫切需要一部国际接轨、公正合理的、全国通用的施工合同条件。主如何加强索赔管理也做了一些探索性的研究。总之，我国对施工索赔管理方面的研究还处于起步阶段，针对业主施工阶段的索赔管理研究就更少了。本文将从业主的角度出发，结合自己在工程管理过在国内一些刊物和学报可以看到一些学者、工程技术管理人员结合自己的实践经验对业程中的一些体会，就业主在施工阶段预防和处理承包商施工索赔的一些原则及方法进行深入的研究。

二、^范文提纲

1 国内外研究现状

1.1国外研究现状

1.2国内研究现状

2索赔的分类以及相关的处理方法

2.1业主与承包商施工索赔的区别

2.2工期延误、工程变更和加速施工引起索赔的处理方法

2.3施工索赔产生的原因及处理原则

2.3.1施工索赔产生的原因：

2.3.2施工索赔的处理原则：

3 国内建设工程索赔存在的主要问题及分析

3.1国内对索赔存在的主要问题

3.1.1索赔的法律依据：

3.1.2索赔时效的效力：

3.1.3索赔时效的起算：

3.2对于索赔时出现的问题进行处理

4案例分析

4.1案例综述

4.2索赔结果

4.3 案例分析

5结  论

5.1 主要结论

5.2 展望

三、参考文献

[1] 成虎，建筑工程合同管理与索赔，南京，东南大学.，1999 

[2] 严海娟，索赔与反索赔，四川建材2007年第4期

[3] 梁栈.国际工程施工索赔，北京，中国建筑工业出版社，2002 

[4] 郭耀煌，王亚平著，工程索赔管理.北京，中国铁道出版社，1999

[5] 汪小金，土建工程施工合同索赔管理.北京，中国建筑工业出版社，1992 

[6] 李波，常燕，论建筑风险管理与索赔管理，2002年第8期

[7] 李建设，吕胜普，土木工程索赔方法与实例，中国建筑工业出版社，2005年

[8] 苟伯让，建设工程合同管理与索赔，机械工业出版社，2003年

[9] 李启明，朱树英，黄文杰，工程建设合同与索赔管理，科学出版社，2001年

[10] 杨宏宇，工程变更与索赔定价，工程管理，2005.4