论PPP模式在基础设施建设项目中的应用——以政府角度进行分析_开题报告

（一）国外研究综述

PPP（PublicPrivatePartnership）模式兴起于20世纪80年代末和90年代初的英国，是从PFI（Private Finance Initiative）模式的基础上发展而来的，随后在欧洲、加拿大、美国等国家被广泛运用到公共事业的各个领域当中。

1、关于PPP模式产生的起因研究

Gidron（1992）在公共服务的资金筹集和服务质量保证两个方面，就政府和第三部门之间的关系划分出包括政府主导模式、第三部门支配模式、双重模式和合作伙伴模式在内的四种模式。从而引出了合作伙伴关系，这也是PPP模式的特征之一。随后，制度分析学派外表人物之一的奥斯特罗姆（1999）基于政府、市场、社会提出了“多中心治理理论”。这一理论产生的根源是来自于政府的公共服务职能，通过在政府和其他社会公共组织和机构建立起互利互惠、相互协作的合作方式来增强政府职能的效果。Savas（2007）认为，应用PPP模式建设公共产品和服务，可以有效减轻政府债务困境，并且对于社会公众纳税也是一种保障。Fourie和Burger（2011）认为PPP模式的成因是政府部门管理失控，相关能力不足，但是政府部门一般都是通过自给自足的方式运作的，只会在有些特殊的情况才会想到利用PPP模式。

2、PPP模式的项目风险管理研究

在PPP模式当中，项目风险管理的研究是一大重点。Lilley（2003）等认为PPP模式的一个主要作用就是规避风险，保障成本。PPP模式是相关人员给定实施建议下，根据参与方不同的特点，对参与项目的各方进行风险分配与控制，从而规避了一定风险，保障了社会公共权益的一个新模式。Hodge和GraemeA（2007）根据PPP项目的内涵界定，明确给出了PPP项目的风险分担机制的概念，依据PPP项目的各个实施环节的不同对风险进行了分类与分析，并对比原有的基础设施建设模式下的不同与优势。Grimsey和Lewis（2012）将PPP项目风险划分为技术风险、运营风险、不可抗力风险等九大类。Jonathan和Ravi（2013）从政府角色的角度来识别PPP模式下公用事业项目风险的分类与特点。Li Bing（2015）将PPP项目风险分为三个不同级别，分别在宏观、中观和微观这三个等级上，建立了相关风险分担机制的模型，并加以研究。ManjuPatel和Herbert Robinson（2015）表明观点，指出合理分配PPP项目风险加以控制，是政企双方合作共赢的有力保障之一，两位学者利用术语分析和系统分析法对PPP项目的各阶段风险进行研究和分配，并建立了模糊综合评价模型来对政企双方所承担风险进行合理分配，以保证项目顺利进行。

3、PPP项目融资方面的研究

在PPP项目融资方面的研究中，Khan和Parra（2015）分析了一些规模较大、资金较多的项目，对项目投融资方面的特点、技术进行梳理，并总结了其在实践中的运用方法和具体细则。Darrin Grimsey和Mervyn K.Lewis（2017）则更注重私人资本的运用，并提出应使用PPP模式进行融资，并对PPP合作协议框架的构造、PPP合作关系中变量的引入及控制、风险管理、各交易阶段的管理和在新兴市场中的应用等众多方面做出的详细论述，以及给出了一系列案例分析。两位学者对引入私人资本的研究透彻，系统的阐述了PPP的操作，研究可行性强。JeffreyDelmon（2012）通过荷兰等国的案例，总结了政府部门合理地利用PPP模式吸引私人部门将自有资本投资建设公共事业的一系列方法和技巧。E.R.Yescombe（2013）分析了一些西方国家运用PPP模式进行公共事业建设的案例，总结了这些国家在项目投融资方面的具体做法，从而确定了PPP模式的投融资的理论基础和实施细则。Akintola Akintoye，M.Beck和M. Kumaraswamy（2015）以目前世上成功运用PPP模式的21个国家为例，全面深刻地分析了PPP项目融资结构的类型和特征，为别国实施PPP项目的投资环节提供借鉴和参考。

（二）国内研究综述

目前，PPP模式在我国的研究还处在学术探讨和项目实践阶段。我国学者对PPP模式的研究多集中于PPP模式的特征、类别、功能和作用等方面。并且在基础设施建设等领域上进行了具体项目应用研究和推广。

1、PPP模式的风险分担机制研究

王丽娅（2013）将PPP模式的融资阶段视为一个整体，在这个阶段所产生的风险时由政企双方共同承担与控制的。王全新（2015）使用模糊评价和层次分析的方法对项目风险进行评估，并建立模型，为之后我国运用PPP模式建设公共事业打下理论基础。王守清、刘新平（2016）认为，PPP项目风险分担机制根据时间的不同可以分为不同的阶段：第一，初步分配；第二，全面分配；第三，跟踪与再分配。冯燕（20017）将PPP项目风险分为国别风险、不可抗力风险和特定项目风险三大类。邓小鹏、李启明（2017）分析了PPP项目风险分担的目的，即提高项目运作的效率和降低运作的风险，并提出了风险分担的原则，包括公平原则、风险成本最低原则、规则原则等。柯永建、王守清、陈炳泉（2008）提出风险分担的三个原则：一是最有控制力的一方承担风险；二是风险分担与收益相匹配；二是有承担风险的意愿。柯永建、王守清（2011）则以PPP项目的风险管理为切入点，分析了我国PPP项目各种融资模式可能产生的风险因素及最优的风险分担安排。

2、PPP模式中政府职能研究

赵有亮（2016）分析了政府部门在PPP项目实施的各个阶段中所应承担的责任与履行的职能，运用公共物品理论的核心本质指出政府部门在整个项目周期里所起到的作用是重中之重的，并总结了政府部门的相关监督管理内容与措施。程连于（2017）则指出政府的职能不仅仅局限于监督管理方面，在项目实施过程中从始至终都需要政策引导，因此，政府部门要给予私人部门政策上的咨询与支持，并加快转变政府职能。同时，在法律层面上，湛中乐、刘书燃（2017）指出在PPP项目当中，政府部门与私人部门之间的法律关系至关重要，并且，政府部门在享有监督管理权力的同时，要对自身履行职能的方面进行自律管理，而在行政法规方面也应明确规定政府的职责权限，对政府部门相关人员的行为进行制约，以防政府部门个别人员徇私枉法、滥用职权的现象发生。王守清等（2016）总结英国、澳大利亚、香港特别行政区和我国现行PPP法律法规的现状，并对比分析项目前期评价与审计、合作选择以及政府监督等方面的异同点，并借鉴他国（地区）的先进成功经验，提出我国在项目选择、可行性评估和争议解决机制上的一些政策建议。陈晓（2015）指出，建立健全PPP模式的相关法律法规，可以切实有效的保障PPP项目的实施，并结合我国现有PPP项目立法上的一些疏忽与弊端，从前期评估、协作运营等方面给出了相关的立法意见。

3、PPP项目融资方面的研究

梁涛（2011）从基础设施项目融资的角度出发，研究了PPP运用于基础设施项目建设中常见的融资模式和资本结构，认为应从项目价值、项目融资成本和项目融资风险等方面综合考虑，搭建PPP项目融资模式和资本结构优化评价的指标体系。汤薇、吴海龙（2014）则从政府部门的角度对PPP模式的投融资机制进行分析，指出PPP项目的不同参与方在不同阶段所获的收益是不同的，并以此作为项目效益评价的主要指标，为我国运用PPP模式在不同领域行业中进行投资建设，提供了综合有效的评价体系与绩效指标。并且，我国也有一些学者基于现有的实践案例对PPP模式进行了归纳与探析。元霞、柯永建、王守清（2015）总结目前我国一些失败的PPP项目，并整合这些案例的特性与共性，分析项目失败的具体原因和主要影响因素，并总结了造成这类失误的风险因素，并对项目实施的这个周期中所可能产生的风险进行归类划分，合理分配相关风险，并对有效控制风险提出了具体的解决方案。吴芳亮（2010）通过分析我国市政基础设施建设中存在的问题以及PPP模式如何在市政基础设施建设中发挥优势，认为在市政基础设施建设中运用PPP模式，有效地缓解了政府在资金方面的财政压力，提高了市政基础设施建设的运营效率和资金使用效率等，并根据当前PPP模式所存在的一些问题给予了政策性建议。

二、^范文提纲

1. 前言

2. 基本理论概述 

2.1 PPP 模式的定义 

2.2 基础设施的定义

3. PPP模式在地方基础设施建设中存在的问题

3.1 立法层级低，缺乏专门针对PPP的法律规定 

3.2 政府出台的现有的PPP规范性文件杂乱，定义不一 

3.3 项目实施过程中合规性差，政府过分承诺补助缺口 

3.4 缺少数据信息以及决策的公开透明度 

4. PPP模式在基础设施建设项目中的应用建议

4.1 应当制定专门针对PPP的法律法规  

4.2 设立统一的PPP主导机构 

4.3 健全债务风险防控机制，保证政府合规推进项目 

4.4 增强PPP项目信息透明度，引入公众监督 

5. 结论

三、参考文献

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