建筑工程项目风险评估与施工安全成本分析_开题报告

建筑工程是关系到国民生活的一项基础性工程，近几年我国的经济水平和建设的步伐不断提高，越来越多的建筑工程项目被付诸实施。但是，随着市场进一步的开放，加上建筑工程本身的投资较大而且持续的建筑周期比较长，技术要求高，这在很大程度上导致建筑工程企业面临的不确定性风险也越来越多。这些风险必须进行合理的掌控。如果不加防范，极有可能影响工程建设的顺利进行，使工程项目的投资、进度、质量和安全目标不能顺利达成，甚至会造成严重后果。为了更好节约建筑工程整体成本，提高建筑企业的经济效益，促进建筑工程项目顺利进行，建筑工程企业必须进行风险评估，注重对施工安全的分析以及对建筑工程项目进行风险管理。

我国的建筑工程项目风险管理与欧美日等发达国家相比，尚处于起步阶段。在计划经济体制下，由于建筑工程项目的投资是以国家为主，企业也有一国有企业为主体，一旦出现问题，风险主要由国家承担，与企业的直接利益关系不大，因而建筑工程项目风险管理的意识淡薄。改革开放以来，我国的建筑工程项目投资已呈多元化，企业的所有制结构也发生了很大变化，建筑工程风险管理已逐渐被工程项目的各参与方所重视。面对我国建筑工程领域所发生的这一变化，工程界人士迫切的需要了解建筑工程风险究竟是指什么，他们对项目各参与方会产生什么影响，如何对风险进行分析与管理。

现在我国建设工程项目普遍纯在投资失控现象，产生这种现象的原因有管理不善和方法落后的原因，更主要的是对影响和制约工程项目的风险因素估计不足，导致在工程项目建设中因风险引起的大量损失。对工程项目的风险加以认识、判断、评价和控制成为一项重要的任务。

2、国内外研究进展

2.1国外研究进展

2.1.1风险方面

对于风险这一领域，国外发展比较早。第一次世界大战结束后，德国就为战后重建提出了风险管理。到30年代，风险管理开始美国出现，到50年代逐渐发展成为一门学科。1963年，美国出版的一本手册中刊载了《企业的风险管理》一文，引起了欧美各国的普遍重视。此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化和专业化，使风险管理成为企业管理中一门学科，之后再美国保险管理学会的推动下，风险管理逐渐成为项目管理的一个重要内容。在各国风险管理研究中，美国的风险管理起步最早，理论研究与应用范围广泛。美国多数大学工商管理学院及保险系都已经普遍开设风险管理课程，如果通过风险管理考试，即可获得ARM证书。该证书具有相当的权威性，为美国及欧洲国家认可。随着风险管理研究和教育的普及，风险管理渗透到社会的各个领域。并陆续成立了一些专业的风险管理研究学术机构。其中比较重要的有国际项目管理协会（IPMA）、美国的风险与保险管理协会（RJMS）、美国风险与保险协会（ARIS），日本风险管理协会（JRMS）、英国工商企业风险管理与保险协会（AIRMIC）等。

1983年，美国风险与保险管理协会（RIMS）年会上，世界各国学者共同 并通过了“101条风险管理准则”。其中包括：风险管理一般准则；风险识别与衡量；风险控制；风险财务处理、索赔管理；职工福利；退休年金；国际风险管理；行政事务处理；保险单条款安排技巧；交流；管理哲学等。

2.1.2建筑安全方面

对于建筑安全这一领域，从20世纪60年代开始，国外学者就对安全这一领域进行了深入研究，研究方向主要包括企业和项目的安全投入与效益、安全管理与组织原理、安全技术和文化等方面。目前在国际上发展的比较好的国家依然是欧美等发达国家，如，美国、英国、法国、德国等。除此之外还有日本等。国际上对安全管理历来都非常重视，欧美发达国家都从立法上制定了安全生产的各项规定，对违规者处以重罚。 

建筑业既是日本的支柱产业，也是日本的高危行业。尽管日本建筑业中发生安全事故死亡人数绝对值在不断减少，但是建筑业的安全事故死亡率和重伤率仍居日本所有行业之首。20世纪60年代日本处于经济的高速发展时期，生产安全事故呈现“井喷”状态，国家安全生产事故预防监督部门的人力、物力、财力、不能适应建筑业的发展，不能采取有效的措施预防建筑安全事故发生。日本政府意识到问题的严重性，先后颁布了《生产事故预防组织法》，《安全生产与职业健康法》，成立了建筑业安全健康协会，在施工现场推行总，分包各负其责的全面安全管理体系。日本劳动基准监督署代表国家对包括建筑行业在内的各行业安全、健康状况进行监督检查；日本建筑工人的人身意外伤害保险普遍推行；工地外侧醒目处悬挂“建设许可票”、“建设计划书”、“劳动保险关系成立票”、和“劳动灾害保险关系确立票”等铭牌；工地上所使用的安全设施，已做到“工具化、定型化、标准化、产业化”；产业界安全意识普遍很强，施工过程中开展“KY”活动，即“危险预防”。到现阶段， 日本的安全事故已大大减少，安全管理现状显著改观。 

德国在建筑安全这一方面很重视对建筑从业人员的培训。他们把建筑安全生产教育培训分为学徒培训和成人培训，培训的方式有专门学校培训和现场培训（由专业技术人员现场操作示范进行讲解）。他们还实行“双元制”的培训模式-已专业技工为培养目标（指青年学生部分时间在企业接受职业技能培训，部分时间在职业学校接受文化知识和专业理论的义务教育方式，将企业与学校、理论知识与实践技能紧密结合起来，为建筑业输送大批高素质的专业技术骨干。德国还建立了保险托底的安全管理体系，他们的工伤保险制度建立至今已有百余年历史，德国民法规定，所有雇员的安全健康责任必须加入保险；政府授权的建筑业事故保险联合会属于半官半民的组织，已工伤事故保险为核心，具体开展制定安全生产行政与技术法规、组织培训教育、事故调查统计、工伤疾病保险等工作；所有建筑企业职工均需参加强制性工伤保险，每个企业都必须加入所在地区的联合会，称为联合会成员；反承揽建设工程的承包商雇主，必须按照雇工人数和工种的危险程序向联合会缴纳工伤保险费，由联合会负责承担保险。 

美国的建筑安全管理机制也是相当完善了。美国对建筑安全的投入大，法律法规比较健全，从事建筑安全的科研成果已经相当成熟了。另外，政府执法严格。检查者的自身素质高，对检查程序要求严格。例如：检查者在检查之前的要求：检查前不通知雇主，检查官也不能把要对雇主进行检查内容的消息告诉雇主。检查官检查的流程是，检查前准备会议，然后现场检查，再总结会议，最后根据检查结果进行适当的奖惩。美国的建筑行业自律性高，美国成立各种专业的建筑协会，如ATA（美国建筑师协会）、CMAA（美国建筑工程管理联合会）、ASEE（美国工程教育协会）等等。协会的作用就是保护行业利益，保障成员权利，沟通行业信息，交流建筑经验成果，制定技术标准，规范合同文本，认定专业资格，维护职业道德，协调内部业务，他们还通过贯彻章程条例和行为规范，承担对建筑行业活动的管理职能，或协助政府进行行业管理，这些都大大的促进了建筑安全的发展。 

2.2国内研究进展

2.2.1风险方面

我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后期，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，气候，不少外国风险管理顾问公司进入中国，目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得了丰硕的成果。

随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理理论与书籍陆续被介绍到中国，同时也被应用到项目管理中，尤其是大型土木工程。例如大亚湾核电站项目、高铁项目、上海市地铁建设项目在实施过程中已经成功运用了项目风险管理方法，杭州地铁项目也制定了风险管理方案，黄河小浪底工程项目在风险分析与应对方面做得较好，项目也得到较为广泛的应用。

早起的研究文章，如李存斌发表的“建设项目经济效果风险分析的函数偏导法”，李正发表的“投资的经济效果极其风险分析”，清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》一书的出版标志着我国在风险分析理论研究领域正式开始。此后随着改革开放的深入和投资体制的转变，工程项目管理与评价体制与国际逐渐接轨，国家科委对一些关系国计民生的大项目以国家科委立项的形式进行了基础性研究，为我国的风险分析理论与应用研究创造了条件，并取得了丰富的成果。同济大学周直博士以三峡枢纽工程为背景，对大型项目建设实施阶段的风险及其属性、风险分析与管理模式及其在大型项目建设实施阶段的风险评价、风险管理中的应用等问题做了可贵的探索性研究。清华大学卢有杰教授以国民经济各部门项目活动中的风险为对象，论述了项目风险的识别、量化、评估、监控的原则、方法和程序以及项目风险管理的必要性、紧迫性，还有项目风险管理的内容、范围和任务。南京大学赵曙明教授的专著《国际企业风险管理》是国内第一本系统论述国际企业风险，尤其是国际政治风险方面的权威性著作，代表了国内学者研究国际企业风险管理的水平和实力。

我国理论界对风险识别做了不少研究，并提出了一些有效地识别风险的方法，如：工程项目风险因素的表上作业识别法、建设项目基本风险的三维空间等等。同时，国内理论界在风险评估方法的研究方面也做了大量的工作，如对项目的进度风险方面的研究比较成熟，已有在工程中得以成功运用的例子，但还未被普遍运用于工程。然而目前国内对工程成本风险研究较少，这其中的原因很多，长期以来，国内的建筑企业习惯于事后算账，在开工前对本企业完成拟承包工程所需关心不够。由此，风险管理技术在国内工程中的普遍运用还有很长一段路要走。在世界经济一体化的形式下，国内的建筑企业即使在自家门口，也会遇到来自国际的强有力的挑战，各企业比以往任何时期都更重视提高自身的项目管理水平，积极修炼“内功”，以求生存。但是由于种种原因国内企业界风险管理意识依旧淡薄，项目决策者、经营者一般并不将风险管理看作项目管理的一部分，对待风险的态度大多处于凭直觉、凭经验的层次。如果这些企业不积极转变思想观念的话，在未来的激烈竞争中将很难立于不败之地。

2.2.1安全方面

对于建筑安全我国国内发展起步比较迟，2002年我国才有第一部有关的建筑安全方面的法律《中华人民共和国安全生产法》；2004年制定出了《建设工程安全生产管理条例》。目前，国内对建筑安全的系统性研究还不多，现有的文献大多只是简单分析导致建筑安全问题形成的原因及治理对策。要么从建筑施工企业的层面来分析问题，提出建筑施工企业的安全操作和安全施工的重视对建筑安全的重要性。要么从管理制度和政府主管部门的影响力进行分析，提出法律制度建设滞后、政府安全监督管理体系不完善。总的来说，过去一段时间内对建筑安全管理方面研究较为零散、缺乏系统性，仅仅停留在政府机构监管或者企业内部监管某一个层面。随着建筑安全事故发生率的持续上升，建筑安全管理问题引起学术界普遍关注，大量学者通过实地调研、理论研究等形式进行了分析研究，并在借鉴国内外研究经验的基础上进行总结、创新，提出了一些新观点。总的来说，我国针对建筑安全监督管理方面的研究主要包括两大方面：

一是研究借鉴国外先进经验。主要是通过到发达国家实地考察和总结已有的国外建筑安全管理研究成果相结合的方式借鉴发达国家和地区建筑安全监督管理的成功经验。潘延平对比分析了英国、德国等建筑安全管理体系较为全面，认为我国的建筑安全管理尚处于起步阶段，并提出“建筑安全管理工作需要多个主体共同参与，全员负责的观点”。王钟怀以欧美等发达国家的职业安全监督管理为研究对象，选取美国、英国、法国等发达国家进行对比分析，提出要“通过强化政府职能，扶持中介机构等方式规范建筑业的职业安全健康监督管理”。

二是探索研究我国建筑安全管理模式。1999年，王造林在《论施工现场安全标准化管理》中指出建筑企业必须以安全生产为突破口，强化施工现场的安全标准化管理。提出了施工现场是安全标准化管理的核心部分；标准化管理是现场项目管理，尤其是安全管理重要的体现；重点约访和控制是安全标准化管理的有效途径；而加强对项目的管理是实现安全标准化管理的基础。2004年，姜芳禄在《建筑安全管理的PDCA循环》中，将全面质量管理中的PDCA循环模式应用于建筑安全标准化管理当中来，探讨了建筑企业安全管理的全新方法及操作过程，借以降低建筑安全事故的发生，踢脚建筑企业的生产率，增加项目的效益。2011年，袁梅将层次分析法用在了安全标准化管理的绩效评价之上，科学的判断所采用的安全管理模式是否可行，取得的效果如何，能够起到一个经验总结和改进的作用，使得安全标准化管理的理论更加的丰富。

3、我国建筑工程项目安全风险管理存在的问题

虽然我国的风险管理水平在不断提高，但是在实际情况中，由于多种因素的影响，依然存在许多问题。我国相关法律法规虽然对建筑工程施工标准有明确规定，但是随着建筑工程的复杂化以及建筑环境的改变，其已经不能适应目前的建筑工程，主要表现在如下几点。

3.1施工现场人员安全意识水平较低

在建筑工程从业人员中，绝大部分都是来自经济落后地区的农民工。他们安全意识水平偏低，没有自我保护意识，而且绝大部分的农民工都没有经过正规的教育与培训，另外领导层对安全的重视程度也较低。在施工现场危险源众多，参与其中的各类人员都应该注重提高安全防范意识，施工人员应当积极学习有关安全防范制度，领导人员应当有规律地学习有关安全责任制度。

3.2政府对建筑工程的市场方面监管不到位

在地方的一些建设行政主管部门在执行国家有关安全管理方面文件的时候执行能力不够，制定的措施落实不到位，造成一直由政府主导的安全管理出现了较多漏洞。对于一些应道已发重点管理的建筑工程项目没有实施有效的监管，甚至有些地区还只重视检查前的突击准备，缺少日常的监督管理。有些地方没有充足的经费和人员，造成网站和论坛处于“空架子”状态，正面的安监作用不能得到充分发挥。

3.3相关的法律法规及标准规范执行不到位

在我国建筑施工的安全管理工作是一项及其复杂的系统管理工程，在整个监督管理过程中各个部门都应当依法行事。国家近年来相继出台了《安全生产法》、《安全生产许可证条例》、《中华人民共和国建筑法》、《安全生产行为行政处罚办法》等法律法规，对各方责任主体都作了明确规定。但从目前监督管理的效果来看，某些个别的施工单位对相关文件精神还没有确切的认识。如施工现场没有制定相关的安全管理制度，不能好好地认识安全性，造成安全监督管理工作不能好好地进行。

4、拟解决问题的实验方案

4.1项目风险方面

4.1.1风险态度与风险决策

在施工项目风险管理中风险态度是项目风险管理的主观影响因素。企业对施工项目风险的态度直接决定了施工企业对风险管理的重视程度。风险态度一般分为风险规避型、风险偏好型和风险中性三种。一般风险偏好型的企业对施工项目风险的重视程度较低，他们往往为了一定的利益，愿意承担较大的风险，风险防范意识较差。当施工项目风险发生时将产生严重的后果，对施工的顺利进行产生严重的影响。风险规避型企业是典型的风险厌恶者的表现，他们一般对风险的防范意识较强。不同的风险偏好是客观存在的，为了减少施工项目风险事件的发生必须不断的转变施工企业对风险的态度，让施工企业不断的认识到风险的严重性。风险态度直接影响着风险的决定，所以，良好的风险态度是施工项目顺利进行的前提。

4.1.2工程保险  

在施工项目风险管理中风险转移是施工项目管理的有效方法之一。风险转移的最好方式就是保险，工程保险的产生为施工项目风险的转移提供了很好的承担者。工程保险是对建筑工程、安装工程及各种机器设备因自然灾害和意外事故所造成的物质财产损失和第三者责任进行赔偿的保险。目前工程保险已经成为我国施工项目风险转移的主要手段，但是，我国工程保险的种类较少，保险条款较陈旧，不能完全满足市场发展的需要。此外，在很多的合同和法律条款中，对于施工项目保险费的出处没有明确的规定，使得很多的施工企业无法较好的进行工程保险。

4.1.3建筑施工项目风险的基本防范对策

建筑施工项目风险管理要经过风险的识别、分析与评估等阶段，在对项目风险进行全面的分析后，根据风险的轻重、主次程度对风险进行归类、排序，制定风险防范的主次顺序。首先，组织风险的对策。组织风险是在施工项目施工之前，在这个阶段施工企业应该树立风险规避意识，加强风险管理人员的风险认识度和风险管理能力。其次，工程环境风险的对策。在项目施工过程中施工环境是不断变化的，其影响施工项目的风险也是变化的。如：自然灾害等。施工企业必须做好风险防范措施和风险转移措施，合理的规避环境变化带来的不确定的风险损失。在整个建筑施工项目中存在着多种风险，真的每种风险必须制定合理的、科学的规避和防范的方法，以保障施工项目的顺利进行。

4.2安全方面

4.2.1做好安全宣传教育工作

“安全第一，预防为主，综合治理”是我国安全生产的基本方针，政府要对企业的安全管理施加一定压力，并要求建筑行业认真贯彻执行国家出台的一系列法律法规。加强对一线作业人员的安全教育培训，增强他们的安全意识和安全操作技能。

4.2.2严格落实安全责任 

建筑安全生产工作要紧紧把握住安全生产目标责任不放松，严格明确责任人。 

4.2.3建立健全安全管理制度 

安全生产工作离不开制度落实和建设。因此，建设主管部门。施工企业都要不断探索、建立长效工作机制，认真落实好安全许可制度。没有安全许可制度坚决不允许施工，只有这样，才能提高企业事故防范能力，保障一线操作人员的合法权益，同时，还要结合实际，进行安全巡查和不良行为记录公示等制度。企业在工资福利等方面对安全管理人员倾斜考虑，提高安全管理人员的职业荣誉感，从而加强安全管理者的责任感和工作的积极性。 

4.2.4加大安全投入 

政府部门应该加大扶持安全工程专业的力度，提高从事安全工程专业的待遇，增加建筑安全的科研项目。与此同时，建设主管部门要深入调查研究科学合理的对工程造价计价进行准确预算，单独设立安全生产专项费用，专款专用。 

4.2.5加强监督 

各级建设行政主管部门应继续完善安全监督体系，对施工现场进行执法检查，识别危险源，制定对应的措施。要不断的提高安全监督人员的专业水平和执法能力，严格执行“四不放过”原则，严格事故责任追究，做到举一反三、警钟长鸣，不断增强每个人的安全生产的自觉性和责任感，强化对安全生产法律法规和标准规范的培训。 

4.2.6加大处理力度 

对施工企业和从业人员要建立安全信用体系，并对其不安全的行为进行记录，要严格追究其责任。典型案例要晶煤体曝光，以起到警示教育作用。 

4.2.7借鉴国外发达国家先进的安全管理措施和经验 

通过到发达国家实地考察和总结已有的国外建筑项目风险、安全管理研究成果相结合的方式，借鉴发达国家和地区建筑安全监督管理的成功经验。从国家立法、政府执法上借鉴国外的一些建筑安全管理制度。从新技术的推广和采用上，引进的国外先进的建筑安全管理模式，交流建筑安全经验与技术，减少建筑行业引发的事故。 

4.2.8安全管理的创新建设 

建筑安全管理的目标是保护劳动者的安全与健康不因工作期间受到伤害，同时减少因建筑安全事故导致的全社会包括个人家庭、企业及社会的损失。在安全生产管理上，我们要打破传统的管理模式和运行机制。坚持与时俱进，开拓创新，转变工作思路，搞好管理模式的创新。 

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